鞍山市信托投资股份有限公司.pdf

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1、鞍山市信托投资股份有限公司 ANSHAN TRUST & INVESTMENT CO. , ltd 二二年年度报告 ANNUAL BULLETIN 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本公司董事李勤义先生未能出席本次会议，董事李安富先生、安允良先生、宋加 伦先生委托其他董事代为行使表决权。 本公司 2 0 0 2年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。 本公司董事长曲玉春女士、总会计师孙文

2、娟女士、主管会计戴显梅女士，保证年 度报告中财务报告的真实、完整。 鞍山市信托投资股份有限公司董事会 目 录 第一部分 公司基本情况简介 2 页 第二部分 会计数据和业务数据摘要 3 页 第三部分 股本变动及股东情况 5 页 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 7 页 第五部分 公司治理结构 1 0 页 第六部分 股东大会情况简介 1 1 页 第七部分 董事会报告 1 2 页 第八部分 监事会报告 1 8 页 第九部分 重要事项 1 9 页 第十部分 财务报告 2 1 页 附 件 备查文件目录 5 5 页 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 2 第一部分 公司基本情况简

3、介 1 、公司名称：鞍山市信托投资股份有限公司 英文名称：A N S H A N T R U S T & I N V E S T M E N T C O . , L T D 英文缩写：A S T I 2 、公司法定代表人：曲玉春 3 、公司信息咨询服务机构：董事会秘书处 公司董事会秘书：孙文娟 电话：0 4 1 2 - 2 2 1 5 9 4 5 传真：0 4 1 2 - 2 2 1 7 0 8 0 公司证券事务代表：刘铁铭 电话：0 4 1 2 - 2 2 3 4 3 5 1 传真：0 4 1 2 - 2 2 1 7 0 8 0 电子信箱：a x m s c m a i l . a s p

4、t t . l n . c n 4 、公司注册地址：辽宁省鞍山市千山区汪峪路2 1 5 号 办公地址：辽宁省鞍山市铁东区五道街5 5 号 邮政编码：1 1 4 0 0 1 国际互联网网址：h t t p : / / w w w . a s x t . c o m . c n 电子信箱：a x m s c m a i l . a s p t t . l n . c n 5 、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的网址：h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：公司办公楼7 0 3 室 6 、股票上市交易所：上海证券交

5、易所 股票代码：6 0 0 8 1 6 股票简称：鞍山信托 7 、其他有关资料 公司首次注册日期：1 9 9 2 年9 月1 2 日 地点：辽宁省鞍山市 信托机构法人许可证：K 1 0 6 1 2 2 3 0 0 0 5 税务登记号码：2 1 0 3 0 2 1 1 8 8 8 3 6 1 1 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所 办公地址：辽宁省沈阳市和平区南京北街3 6 号 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 3 第二部分 会计数据和业务数据摘要 1 、主要经济指标完成情况 利润总额: 3 , 3 9 8 , 9 9 9 . 3 2 元 净利润: 4 , 3 2

6、0 , 2 7 7 . 1 1 元 扣除非经常性损益后的净利润: - 2 0 , 7 2 8 , 2 2 3 . 2 1 元 主营业务利润: - 1 1 , 9 4 5 , 4 2 4 . 3 9 元 其他业务利润: 0 . 0 0 元 营业利润: - 1 1 , 9 4 5 , 4 2 4 . 3 9 元 投资收益: 1 2 , 0 7 5 , 4 8 3 . 0 8 元 补贴收入: 0 . 0 0 元 营业外收支净额: 1 5 , 3 4 4 , 4 2 3 . 7 1 元 经营活动产生的现金流量净额: - 3 7 8 , 8 5 7 , 1 1 6 . 7 2 元 现金及现金等价物净增加

7、额: - 168,462,657.05元 注：计算“扣除非经常性损益后的净利润”指标时，所扣除的项目是：转让玉佛苑股 权转让收益7 , 0 4 2 , 3 2 6 . 6 1 元、房地产公司所得税返还2 , 6 6 1 , 7 5 0 . 0 0 元、营业外收入( 转 让锦龙山庄收益) 1 5 , 6 1 1 , 4 9 3 . 1 3 元、营业外支出- 2 6 7 , 0 6 9 . 4 2 元。上述扣除项合计 2 5 , 0 4 8 , 5 0 0 . 3 2 元。 2 、主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目 2002年 2001年 2000年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收

8、入 3 9 , 7 8 1 , 7 3 0 . 6 2 1 3 5 , 8 2 4 , 9 3 2 . 0 8 1 3 5 , 8 2 4 , 9 3 2 . 0 8 2 7 6 , 6 0 0 , 3 6 0 . 0 6 2 7 6 , 6 0 0 , 3 6 0 . 0 6 净利润 4 , 3 2 0 , 2 7 7 . 1 1 - 1 9 9 , 3 0 2 , 1 5 0 . 4 2 - 2 0 1 , 2 8 9 , 9 1 9 . 3 9 5 7 , 0 2 6 , 9 5 9 . 1 1 9 2 , 2 3 9 , 6 0 8 . 6 5 总资产 1 , 6 7 9 , 2 8

9、0 , 3 1 8 . 1 6 2 , 6 2 0 , 1 6 5 , 4 5 6 . 1 2 2 , 7 2 2 , 2 9 0 , 1 3 9 . 0 5 2 , 6 8 6 , 0 9 3 , 2 4 1 . 1 8 2 , 7 2 0 , 9 1 0 , 9 2 9 . 2 2 股东权益 4 7 8 , 9 1 7 , 2 8 9 . 0 2 4 7 4 , 5 9 7 , 0 1 1 . 9 1 5 7 7 , 1 1 6 , 6 5 6 . 3 4 6 7 2 , 5 1 7 , 1 4 3 . 3 5 7 7 7 , 0 2 4 , 5 5 6 . 7 5 每股收益( 摊簿) 0

10、 . 0 1 - 0 . 4 4 - 0 . 4 4 0 . 1 6 0 . 2 6 每股净资产 1 . 0 5 1 . 0 5 1 . 2 7 1 . 9 3 2 . 2 2 调整后的每股净资产 0 . 5 3 0 . 3 3 0 . 5 5 1 . 2 0 1 . 4 8 每股经营活动产生的 现金流量净额 - 0 . 8 3 0 . 3 0 0 . 3 0 0 . 7 8 0 . 7 8 净资产收益率( 摊簿) 0 . 9 0 % - 4 1 . 9 9 % - 3 4 . 8 8 % 8 . 4 8 % 1 1 . 8 7 % 注：2 0 0 1 年度指标按公开发行证券公司的信息披露内容

11、与格式准则第2 号年度报告的内容 与格式（2 0 0 2 年修订稿）所列公式计算。 公司自 2 0 0 2 年 1 月 1 日起执行金融企业会计制度 ，贷款呆账准备原按期末逾期贷款余 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 4 额的 2 5 % 计提, 现改为按五级分类标准计提贷款呆账准备。因此，对以前年度未分配利润进行调整， 具体调整数如下： 单位：元 3 、利润表附表： 净资产收益率( % ) 每股收益( 元) 报告期利润（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 - 1 1 , 9 4 5 , 4 2 4 . 3 9 - 2 . 4 9 - 2 . 5 1 - 0

12、 . 0 3 - 0 . 0 3 净利润 4 , 3 2 0 , 2 7 7 . 1 1 0 . 9 0 0 . 9 1 0 . 0 1 0 . 0 1 扣除非经常性损益后的净利润 - 2 0 , 7 2 8 , 2 2 3 . 2 1 - 4 . 3 3 - 4 . 3 5 - 0 . 0 5 - 0 . 0 5 注：上述指标按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号通知的方法计算。 4 、报告期内股东权益变动情况 ( 单位：万元) 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 4 5 , 4 1 1 2 7 , 1 9 2 1 0 , 6 6

13、1 7 6 - 3 5 , 8 8 0 4 7 , 4 6 0 本期增加 2 7 , 4 3 6 2 7 , 4 3 6 本期减少 2 6 , 6 9 3 3 1 2 2 7 , 0 0 5 期未数 4 5 , 4 1 1 4 9 9 1 0 , 3 4 9 7 6 - 8 , 4 4 4 4 7 , 8 9 1 变动原因：资本公积、盈余公积大幅减少及未分配利润增加，系根据2002年4月17 日公司第三届董事会第十一次会议决议和2002年5月20日公司2001年度股东大会通过， 对截止2001年末累计未分配利润进行弥补所致。 2001年2000年1999年 小计 贷款呆帐准备 本部3 7 ,

14、6 2 8 , 3 2 3 . 0 8- 3 , 1 7 1 , 1 3 1 . 0 3- 3 0 , 6 4 4 , 9 3 7 . 2 2- 6 9 , 2 9 4 , 7 6 3 . 8 6- 1 0 3 , 1 1 0 , 8 3 2 . 1 1- 6 5 , 4 8 2 , 5 0 9 . 0 3 典当公司1 7 0 , 0 0 0 . 0 01 5 8 , 9 0 0 . 0 0- 4 , 1 7 2 , 7 5 0 . 8 2- 4 , 0 1 3 , 8 5 0 . 8 2- 3 , 8 4 3 , 8 5 0 . 8 2 小计3 7 , 7 9 8 , 3 2 3 . 0 8

15、- 3 , 0 1 2 , 2 3 1 . 0 3- 3 4 , 8 1 7 , 6 8 8 . 0 4- 6 9 , 2 9 4 , 7 6 3 . 8 6- 1 0 7 , 1 2 4 , 6 8 2 . 9 3- 6 9 , 3 2 6 , 3 5 9 . 8 5 应付福利费本部- 3 9 4 , 9 6 1 . 5 0- 3 9 4 , 9 6 1 . 5 0- 3 9 4 , 9 6 1 . 5 0 营业费用本部5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 盈余公积本部贷款呆帐1 4 , 9

16、 9 0 , 9 5 5 . 1 61 4 , 9 9 0 , 9 5 5 . 1 61 4 , 9 9 0 , 9 5 5 . 1 6 本部应付福利费5 9 , 2 4 4 . 2 35 9 , 2 4 4 . 2 35 9 , 2 4 4 . 2 3 小计1 5 , 0 5 0 , 1 9 9 . 3 91 5 , 0 5 0 , 1 9 9 . 3 91 5 , 0 5 0 , 1 9 9 . 3 9 合计3 7 , 7 9 8 , 3 2 3 . 0 81 , 9 8 7 , 7 6 8 . 9 7- 2 0 , 1 6 2 , 4 5 0 . 1 5- 6 9 , 2 9 4 , 7

17、 6 3 . 8 6- 8 7 , 4 6 9 , 4 4 5 . 0 4- 4 9 , 6 7 1 , 1 2 1 . 9 6 项目2002年 以前年度未分配利润影响数 合计 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 5 第三部分 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 （单位：股） 本次变动增减（+，- ） 期初数 配股送股 公积金 转股 增发其他 期末数 一、未上市流通股份 其中： 1 、国家持有股份1 1 1 , 7 2 6 , 0 4 61 1 1 , 7 2 6 , 0 4 6 2 、境内法人持有股份7 5 , 7 0 8 , 9 8 57 5 , 7 0 8 , 9 8

18、5 未上市流通股份合计1 8 7 , 4 3 5 , 0 3 11 8 7 , 4 3 5 , 0 3 1 二、已上市流通股份 人民币普通股2 6 6 , 6 7 4 , 7 4 72 6 6 , 6 7 4 , 7 4 7 三、股份总数4 5 4 , 1 0 9 , 7 7 84 5 4 , 1 0 9 , 7 7 8 二、股票发行与上市情况 1 、2 0 0 0 年度：公司转配股1 4 , 5 5 9 , 4 2 1 股于2 0 0 0 年1 2 月8 日上市流通，股份变动后 的股本结构为： 股票类别 期初数 所占比例 期末数 所占比例 国家股 8 5 , 9 4 3 , 1 1 2 2

19、4 . 6 0 % 8 5 , 9 4 3 , 1 1 2 2 4 . 6 0 % 法人股 5 8 , 2 3 7 , 6 8 1 1 6 . 6 8 % 5 8 , 2 3 7 , 6 8 1 1 6 . 6 8 % 转配股 1 4 , 5 5 9 , 4 2 1 4 . 1 6 % 0 0 % 个人股 1 9 0 , 5 7 5 , 0 0 0 5 4 . 5 6 % 2 0 5 , 1 3 4 , 4 2 1 5 8 . 7 2 % 合 计 3 4 9 , 3 1 5 , 2 1 4 1 0 0 % 3 4 9 , 3 1 5 , 2 1 4 1 0 0 % 2 、2 0 0 1年度：公

20、司实施 2 0 0 0年度利润分配方案，向公司全体股东每 1 0股送 3 股，所送红股于 2 0 0 1 年 6 月 2 5 日上市流通，股份变动后的股本结构为： 股票类别 送股前股数 送股增加股数 送股后股数 所占比例 国 家 股 8 5 , 9 4 3 , 1 1 2 2 5 , 7 8 2 , 9 3 4 1 1 1 , 7 2 6 , 0 4 6 2 4 . 6 0 % 法 人 股 5 8 , 2 3 7 , 6 8 1 1 7 , 4 7 1 , 3 0 4 7 5 , 7 0 8 , 9 8 5 1 6 . 6 8 % 社会公众股 2 0 5 , 1 3 4 , 4 2 1 6 1

21、 , 5 4 0 , 3 2 6 2 6 6 , 6 7 4 , 7 4 7 5 8 . 7 2 % 合 计 3 4 9 , 3 1 5 , 2 1 4 1 0 4 , 7 9 4 , 5 6 4 4 5 4 , 1 0 9 , 7 7 8 1 0 0 % 3 、2 0 0 2 年度：公司股本结构未发生变化。 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 6 二、股东情况介绍 1 、报告期末股东总数1 2 5 , 8 9 0 人。 2 、前十名股东持股情况 单位：股 股 东 名 称 年度内变动数 期末数 股份类别 ( 1 ) 鞍山市财政局 0 1 1 1 , 7 2 6 , 0 4 6 国

22、家股 ( 2 ) 上海凌德生物公司 0 1 3 , 6 0 9 , 8 2 2 法人股 ( 3 ) 鞍信工会 + 2 6 , 9 0 0 9 , 6 6 6 , 9 0 0 附注 ( 4 ) 鞍山炼油厂 0 6 , 3 4 2 , 3 3 6 法人股 ( 5 ) 中国工商银行鞍山市分行 0 6 , 3 4 2 , 3 3 6 法人股 ( 6 ) 中国农业银行鞍山市分行 0 4 , 1 2 2 , 5 1 8 法人股 ( 7 ) 鞍山市信玉资产管理有限公司 + 4 , 1 2 2 , 5 1 8 4 , 1 2 2 , 5 1 8 附注 ( 8 ) 鞍山钢铁公司矿山公司 0 4 , 1 2 2

23、, 5 1 8 法人股 ( 9 ) 鞍钢附属企业公司 0 4 , 1 2 2 , 4 4 8 法人股 ( 1 0 ) 上海精宏投资管理有限公司 0 2 , 7 5 1 , 2 8 1 法人股 附注：鞍信工会本期增持股份是在二级市场购入流通股所致，其持有的股份中 5 6 6 9 0 0 股为流通股，其余为法人股； 鞍山市信玉资产管理有限公司增持的股份是以拍卖形式买入原公司股东鞍 山市化纺总厂所持有的全部股份。 上述股东所持股份未有质押或冻结的情况。 鞍山市财政局为代表国家持有股份的单位。 前1 0 名股东之间不存在关联关系或属于一致行动人的情况。 公司未有战略投资者或一般法人因配售新股成为公司股

24、东的情况， 3 、控股股东的变更情况 2002年12月30日经财政部关于鞍山市信托投资股份有限公司国有股转让有关问 题的批复 （财企2002645号）文件批准，鞍山市财政局将其持有的本公司国家股中的 9082.1956万股(占公司总股份的20%)转让给上海国之杰投资发展有限公司，该部分股份 性质变为社会法人股，转让后鞍山市财政局仍持有本公司的国家股2090.4090万股，占 公司总股份的4.60%。(详见2003年1月15日中国证券报上刊登的本公司公告) 4 、公司控股股东情况 公司控股股东为上海国之杰投资发展有限公司。该公司成立于1 9 9 9 年5 月，目前注 册资本为人民币3 7 , 0

25、 0 0 万元, 法定代表人为宋加伦。公司经营范围为房地产开发，物业 管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯 器材及设备销售等。 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 7 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、管级管理人员的情况 1 、基本情况 姓名性别职务年龄年初持股数年末持股数 曲玉春女董事长4 800 李安富男副董事长4 600 韩安平男副董事长5 200 周小明男独立董事3 700 赵锡军男独立董事4 000 孙文娟女董事4 900 李勤义男董事4 800 宋加伦男董事4 300 安允良男董事5 900 富 强男董

26、事5 200 董 事 会 成 员 邵明安男董事4 200 顾荣增男监事会主席5 300 周 丽女监事3 200 监 事 会 汪 斌男监事3 700 韩安平男总经理5 200 邵明安男副总经理4 200 孙文娟女 副总经理、总会计师、董 秘 4 800 阚殿平男副总经理4 100 于学福男副总经理4 800 高 级 管 理 人 员 顾荣增男工会主席5 300 上述董事、监事及高级管理人员于2 0 0 3 年3 月3 1 日任期届满，公司将于2 0 0 2 年度股 东大会进行董事会、监事会换届选举。 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 8 2 、在股东单位任职的董事、监事情况 姓 名

27、所在股东单位职务任职期间 1李勤义上海国之杰投资发展有限公司副董事长2 0 0 2 年至今 2宋加伦上海国之杰投资发展有限公司法人代表2 0 0 2 年至今 3安允良上海国之杰投资发展有限公司总会计师2 0 0 2 年至今 3 、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司岗位效益型工 资试行办法标准确定，按月发放。独立董事年度报酬按公司独立董事制度的有 关规定确定，按年度发放。 公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额情况如下： 姓名职 务年度报酬( 万元)领取薪酬单位 曲玉春董事长4 . 6 ( 含税)本公司 李安富副董事长鞍山

28、市财政周转金办 韩安平副董事长兼总经理4 . 4 ( 含税)本公司 周小明独立董事6本公司 赵锡军独立董事6本公司 李勤义董事上海国之杰投资发展有限公司 宋加伦董事上海国之杰投资发展有限公司 安允良董事上海国之杰投资发展有限公司 富强董事银晨网讯科技有限公司 邵明安董事北京东方嘉业房地产开发有限公司 孙文娟 董事、副总经理、总 会计师兼董事会秘书 4 . 0 ( 含税)本公司 顾荣增 监事会主席、工会主 席 3 . 8 ( 含税)本公司 周 丽监事北京东方嘉业房地产开发有限公司 汪 斌监事3 . 5 ( 含税)本公司 阚殿平副总经理4 . 0 ( 含税)本公司 于学福副总经理4 . 0 ( 含

29、税)本公司 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 9 在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员共9 人，报酬区间为3 0 , 0 0 0 5 0 , 0 0 0 元。 年度报酬总额40.3万元 金额最高的前三名董事的报 酬总额(独立董事除外) 13 万元 金额最高的前三名高级管理 人员的报酬总额 12.4万元 独立董事津贴6 万元 独立董事其他待遇公司支付差旅费 不在公司领取报酬、津贴的 董事、监事姓名 李安富、李勤义、宋加伦、安允良、富强、周丽 报酬区间人数 30,000 元至 50,000 元9 人 4 、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 董事、监事、高级管理人员的

30、离任情况 序号姓名职务离任因原离任时间 1吴刚独立董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 2张克东独立董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 3崔少华董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 4张广鸿董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 5李占国董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 6史春洁董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 7苏效玺董事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 8安桂珍监事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 9满为东监事本人申请2 0 0 2 年1 0 月2 8 日 报告期内聘任高

31、级管理人员情况 本公司董事会于2 0 0 2 年1 0 月2 8 日根据总经理提名，聘任邵明安先生为公司副总经 理。 二、公司员工情况 截止本报告期末公司员工9 5 人。其中管理及行政人员2 7 人、财务人员1 4 人、一般 工作人员5 4 人。其中：研究生及以上学历1 7 人、本科学历3 6 人、大专学历3 3 人、中专 及技校学历9 人；其中高级职称1 2 人、中级职称3 4 人。需公司承担费用的离退休职工为 4 1 人。 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 10 第五部分 公司治理结构 一、公司治理情况 公司能够严格按照公司法、证券法、信托法及中国证监会有关法律 法规的要求

32、，建立了完善的法人治理结构，使股东大会、董事会、监事会和经理层在 各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。本报告期 公司治理情况如下： 1 、股东与股东大会：公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特 别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。 2 、董事与董事会：公司严格按公司章程的规定聘任和变更董事，董事人数和 人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会 会议的召集、召开及表决程序合法有效；建立了独立董事制度，公司现有独立董事4 人。 3 、监事和监事会：公司制订了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法 律

33、法规的要求；能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经理和其他高级管 理人员履行责任的合法合规性进行了监督。 4 、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和 咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地 披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时 披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 二、公司独立董事履行职责情况 公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够 的时间和精力履行职责；作出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与 公司存在厉害关系的单位、

34、个人的影响；尽力维护公司及中小股东的利益。 三、关于控股股东与上市公司的关系： 公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超 越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司具有独立完整的业务及自主 经营能力。在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。 四、高级管理人员的考评及激励机制 公司根据现代化企业制度的要求，结合自身的实际情况，已建立了一套公正、透 明的绩效评价与激励约束制度。为了督促高级管理人员履行勤勉尽责的义务，公司制 订并实施了岗位效益型工资试行办法，针对中高级管理人员的奖励，设立了奖励 基金，并由董事会对高级管理人员进行考核与奖励。 鞍

35、山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 11 第六部分 股东大会情况简介 本年度公司共召开两次股东大会，即2001年度股东大会、2002年度第一次临时股东 大会。具体情况如下： 一、2001年度股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 2002年 4月 18日在中国证券报刊登了 召开股东大会的通知。会议于 2002年 5月 20日上午 9：00在公司十二楼会议室召开， 出席会议股东 20人，代表股份 170,276,919股，占公司总股份的 375，符合公司 法与公司章程规定的比例，会议形成的决议有效。大会审议并采用记名投票方式， 逐项表决通过如下决议： 1、公司 2001年度董事

36、会工作报告； 2、公司 2001年度监事会工作报告； 3、公司 2001年度财务决算报告； 4、公司 2001年利润分配及 2002年度利润分配政策的预案； 5、关于续聘会计师事务所及支付审计报酬的预案； 6、公司 2001年年度报告及报告摘要： 7、关于修订贷款呆帐准备计提方法的预案； 8、关于信托业清产核资损失处理的预案； 9、关于核销待处理流动资产损失的预案； 10、关于弥补 2001年累计亏损的预案； 11、关于住房周转金借方余额冲减公益金的预案； 12、关于延长应收利息核销年限的预案； 13、关于设立董事会专门委员会的预案； 14、关于修改公司章程的预案； 15、关于修改股东大会议事

37、规则的预案。 股东大会的决议公告刊登在 2002年 5月 21日的中国证券报上。 二、2002年度第一次临时股东大会 本次会议由董事会召集，董事会于 2002 年 10 月 30 日在中国证券报上刊登了 召开股东大会的通知。会于 2002年 12月 2 日上午 9：00 在公司九楼会议室召开，出 席会议股东 14 人，代表股份 173，703，909 股，占公司总股份的 38.25，符合公 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 12 司法与公司章程规定的比例，会议形成的决议有效。大会审议并采用记名投票方式， 逐项表决通过如下决议： 1、关于确定公司证券资产入股中山证券投资比例的预案

38、： 2、关于修改公司章程的预案： 3、关于调整公司董事的预案： 4、关于调整公司监事的预案： 股东大会决议公告刊登在 2002年 12月 3日的中国证券报上。 三、选举、更换公司董事、监事情况 1、2002年 12月 2 日股东大会根据本人申请，同意崔少华先生、张广鸿先生、李占 国先生、史春洁女士、苏效玺先生辞去公司董事职务，同意吴刚先生、张克东先生辞 去公司独立董事职务。同时选举富强先生、李勤义先生、宋加伦先生、安允良先生、 邵明安先生为公司董事。 2、2002年12月2日股东大会根据本人申请，同意宋桂珍女士、满为东先生辞去公 司监事职务；同时选举周丽女士为公司监事。 第七部分 董事会报告

39、一、公司报告期内的经营情况 主营业务的范围及其经营状况 1 、公司主营业务范围：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财 产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或 者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重 组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批 准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；代理财产的管理、运用与 处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、 融资租赁或投资方式运用自有资金；以固有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借； 中国人民银

40、行批准的其他业务 2 、报告期内公司主营业务经营状况 2 0 0 2 年是公司自成立以来遇到困难最严重的一年，也是公司承前启后、继往开来 的一年。在这一年里，在经营中按照信托业清理整顿的要求，公司剥离了证券类资产， 转让了玉佛苑，处理了大量非经营性资产，加紧进行不良资产的清理。同时，加快信 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 13 托品种的开发和金融工具的创新，着手解决困扰公司发展的问题，使公司保持了稳定 的局面。本报告期内，公司实现主营业务收入3 9 , 7 8 1 , 7 3 0 . 6 2 万元，净利润4 , 3 2 0 , 2 7 7 . 1 1 万元。其中：主营业务收入

41、按行业分类的构成情况如下： 行 业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%) 金融证券业务 16,385,903.42 32,441,534.92 - 16,055,631.50 房地产业务 23,395,827.20 15,634,020.63 7,761,806.57 33.18 其他业务 591,013.26 - 591,013.26 合 计 39,781,730.62 48,666,568.81 - 8,884,838.19 根据信托投资公司清理整顿的规定及信证分业的要求，公司将原所属证券营业部 的净资产折资入股中山证券有限公司。因此，在公司主营业务收入中已不包括证券经

42、纪类业务收入。本报告期内公司主要利润来源于转让玉佛苑股权获收益7 , 0 4 2 , 3 2 6 . 6 1 元、房地产公司所得税返还2 , 6 6 1 , 7 5 0 . 0 0 元、营业外收入( 转让锦龙山庄收 益) 1 5 , 6 1 1 , 4 9 3 . 1 3 元。 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、鞍山宏信典当行有限公司：主营典当拍卖，注册资本1,000万元，公司投资975 万元拥有97.5%的股权。截止2002年末，资产总额10,787,041.93元，本报告期内实现净 利润82,706.10元。 2、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资

43、本 4,000万元，公司投资3,900万元拥有97.5%的股权。截止 2002年末，资产总额 219,064,125.20元，实现净利润5,033,385.30元。 3、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投 资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询， 代理专利与非专利技术投资，注册资本金4,000万元，公司投资3,000万元拥有75%的股 权。截止2002年末，资产总额90,672,537.67元，本报告期内实现净利润- 274,839.33 元。 4 、上海凯盟投资发展有限公司：主营实业投资,科技投资,投资管理,科技信息领域 内

44、的“四技”服务,形象设计与策划,投资咨询,企业管理咨询，注册资本金3,000万元， 公司投资2,750万元拥有91.67%的股权。截止2002年末，资产总额30,427,219.21元，本 报告期内实现净利润- 334,189.66元。 在经营中出现的问题与困难及解决方案 本报告期内，由于信托业的清理整顿和重新登记工作，使公司面临资金紧张和信 鞍山市信托投资股份有限公司 2002 年年度报告 14 托业务难以开展两大难题。对此，公司采取了积极有效的措施： 1 、拓展融资渠道，加强资金管理，千方百计保证支付和公司业务的正常运转，有 效地防范和化解了经营风险。 2 、加大清收资产和资产盘活的力度，

45、年全回收贷款本息、应收帐款、资产变现总 计7 3 4 2 . 7 5 万元。 3 、加紧进行公司信托业务的清理整顿工作，较好地解决了制约公司重新登记的有 关问题。目前，本公司已完成信托业的重新登记工作，为信托业务的开展奠定了基础。 二、本报告期内公司的投资情况 1 、募股资金使用情况： 本报告期内无募集资金或报告期之前募集资金延续到报告期内使用的情况。 2 . 本报告期内公司投资3 0 0 0 万元在上海成立上海凯盟投资发展有限公司。有关情 况参见本报告“主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩”一节。 三、财务状况及经营成果 经辽宁天健会计师事务所审计并出具了（辽天会证审字 2 0 0 3 3 4 8 号）审计报告， 公司董事会对报告期内的主财务指标增减变动幅度及原因分析如下： 1 、主财务指标增减变动幅度 单位: 千元 财务指标 报告期末 报告期初 增减幅度 总资产 1 , 6 7 9 , 2 8 0 2 , 6 2 0 , 1 6 5 - 3 5 . 9 1 % 股东权益 4 7 8 , 9