法学原理与工商法IntroductiontoLawandCommercialLaw.ppt

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1、1,法学原理与工商法 Introduction to Law and Commercial Law,授课者： 李 进 一 副教授 执业律师 法学硕士 TEL： 85221545 MOBILE：13902215100 EMAIL： 暨南大学管理学院MBA教育中心 2005年1月,MBA必修课程,2,本课程讲述内容要点,3,工商管理面临日益繁杂的法律环境。从公司设立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不牵涉到法。加入后，我国公司不仅要在国内法律求生存和发展，而且还要直面国际法律环境。 管理者无需成为律师,当然欢迎管理者成为律师，也不妨律师成为管理者。如何训练管理者的法律意识

2、，形成基本法律素养和能力，从而提高驾驭商事法律环境的能力，变法律为商事财富。,4,The business of business is business. Business, Management, Administration,management,扩张性,内敛性,民主性,集中性,效益性,效率性,经营,管理,business,5,企业成功的根本,做小靠产品,做大靠制度,宏观：,政治制度,法律制度,经济制度,社会文化、精神,微观：,产权制度,公司治理结构,人力资源制度,经营管理（狭义）,战略决策,企业文化,6,管理学的两大层面,理论学习,问题：,真与假,长期与短期,自身与外在,大与小,相互关

3、系,方法：,概念,理论,工具,模型,思路,利益相关者（stakeholders),权利义务关系：,价值观念,规则与行为模式,经验摸索,7,企业效率,生产效率：生产要素的使用效率 资源配置效率：资源配置合理与否效率 X效率：原因不明的丢失的效率 法律成本效率,法律援助成本 违法成本,惩治性成本 交易性成本,企业法律成本高的原因： 1、法治观念缺失 2、法治能力太弱 3、法律资源闲置,8,法学思维最重要的是判断性,合法律性优于合道德性，优于合理性 普遍性优于特殊性 形式优于实质 程序优于实体 复杂优于简单 严谨优于标新 谨慎优于自信 过程优于结论 精明优于比喻 逻辑优于修辞，推理优于描述,9,法律

4、思维养成的要求,抑情感而启理性 重学术少事机智 既要有人文关怀，又要有科学精神 知行统一，勇于实践 你可以不知道哈贝马斯，但你一定要读萨维尼,10,学习法学应注意,培养问题意识和案例意识 培养自已运用知识解决纠纷、案件的方法 创造性思维,11,人 （人性）,社会 （社会性）,利益冲突,矛盾、斗争,社会规范,谁、如何制定,谁、如何执法,谁、如何司法,12,法的概念,法是由国家制定、认可并保证实施的，反映由特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利义务为内容，以确认、保护和发展统治阶级所期望的社会关系和社会秩序为目的的行为规范体系。,13,法的特征,告知作用 指引作用 评价作用,预测作用 教育作

5、用 强制作用,出自国家的社会规范,制定,认可,14,法的特征,15,物质利益,非物质利益(道义),基础的、根本的、方向性的,个体意志,整体意志,作为的自由（积极自由）,不作为的自由（消极自由）,16,法的特征,法的力量,国家力量,内在力量,体现为一定的真理性即体现为人们的一般共识、一般知识和经验,体现为社会生活条件的基本规律或基本条件,17,法的要素,含义,相对于法的系统而言， 组成一个整体而相互 作用的部分。,构成,规则,原则,概念,18,法律规则, 含义,指具体规定权利义务以及具体法律后果的准则，或者说是对一个事实状态赋于一种确定的具体后果的各种指示和规定。,19,逻辑结构,假定（行为发生

6、的时空、各种条件等事实状态的预设）,行为模式（权利义务的规定）,法律后果（否定式后果与肯定式后果）,法律规则,20,法律规则的分类,内容上区分,形式上区分,功能上区分,义务性规则,授权性规则,权利义务复合规则,直接规则（“假定”、“模式”、“后果”完整）,标准性规则（需进一步界定）,调整性规则,构成性规则,21,法律规则的优点与独特功能,微观的指导性,可操作性(可适用性),确定性和可预测性,22,法律原则,含义,分类,可以作为法律规则的基础或本源的综合性、稳定性原理和准则,政策性原则,公理性原则,23,法律原则,优点与独特功能,较宽的覆盖面,宏观上的指导性,稳定性强,与法律规则的区别,规则的绝

7、对性与原则的相对性,规则的不相容性与原则的相容性,24,法 律 概 念,含义,对各种法律事实进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴。,分类,25,特点与特殊功能,它是对法律事实的定性，既确定事件、行为和物品等的“自然性质”和“社会性质”，又确定事件、行为和物品等的“法律性质”，因而为人们认识和评价法律事实提供了必要的结构。,法 律 概 念,26,法的要素小结,法应当以规则为主体，而不应当停留在一般原则上,在法律体系中，原则是必不可少的,概念必须精确、规范、统一,27,中国古代法制的特色, 礼法互补，综合为治（“别贵贱，序尊卑”） 以刑法为主，刑罚严酷 天理、国法、人情相混 重公权、轻

8、私权与无讼的价值取向 法自君出，权力支配法律 严格的身份等级与不同的法律调整 家庭本位的社会结构、家法是国法的补充 重刑轻民、无独立的法学,28,西方现代法的精神,Max Weber,29,西方现代法的精神,K. Popper,J. Habermas,30,西方现代法的精神,31,中西法文化的比较, 法的形成：部落征战与氏族斗争 法的本位：集团本位与个人本位 法的文化属性：公权文化与私法文化 法与宗教伦理：伦理化与宗教性 法的体系：封闭性与开放性 法的学术：律学与法学 法的精神：人治与法治 法律文化的价值取向：无讼与正义,32,法治的含义,亚里士多德：“若要求由法律来统治，即是说要求由神祗和理

9、智来统治；若要求由一个个人来统治，便无异于引狼入室 。因为人类的情欲如同野兽，虽至圣大贤也会让强烈的情感引入歧途。惟法律拥有理智而免除情欲。”,33,法治的含义,“法治应包含两重意义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的法律又应该本身是制订得良好的法律。”,34,法治的含义,启蒙思想家：,法律具有至高无上的权威,摆正人民与政府的关系,法律面前人人平等,立法、行政、司法三权分立与制衡,35,法治的含义,1959年国际法学家会议德里宣言,立法机关的职能在于创设和维护得以使每个人保持“人类尊严”的各种条件。,不仅要对制止行政权的滥用提供法律保障，而且要使政府能有效地维护法律秩序，借以保证人们具

10、有充分的社会和经济生活条件。,司法独立和律师自由是实施法治必不可少的条件。,36,法治的价值,通过法律建立和维护社会秩序，宪法和法律在社会生活中享有至高无上的权威，以维护民主、平等和自由为核心价值。,37,法治的要件（法治品德的基本规诫）,1、有普遍的法律,2、法律为公众知晓,3、法律可预期,4、法律明确,5、法律无内在矛盾,6、法律可循,7、法律稳定,8、法律高于政府,9、司法威权,10、司法公正,38,法 治 的 机 制,1、社会应主要经由法律来治理,2、社会整合应通过法律实施和实现,3、立法政策和法律必须经由民主程序制定,4、法律必须建立在尊重和保障人权的基础 之上,5、法律必须具有极大

11、的权威性,39,法 治 的 机 制,8、法律必须以公正地调整各种利益关系，平等地保护和促进一切正当利益为其价值目标,9、法律应能有效地制约国家权力，防止国家权力的失控与异变,10、法律应力求社会价值的衡平与互补,6、法律必须具有稳定性,7、法律必须有连续性和一致性,40,法 治 的 基 础,文化基础-理性文化,科学精神,社会契约观念,政治市场观念,思想市场观念,公民意识,权利义务观念,平等、自由观念,41,法 治 的 基 础,政治基础-民主政治,民主政治的逻辑内在地要求法治,民主政治决定着法治的本质和效能,民主政治是权利决定权力、权利制约权力的政治,42,法 治 的 基 础,经济基础-商品经济

12、,商品经济与社会分工、交换,商品的独立经济利益、商品生产者的权利要求,商品经济不可避免的纠纷,以权利为本位,43,法 治 的 基 础,经济基础-商品经济,权利与义务的对等性,法律规则非人格性,法律规则的确定性、连续性、稳定性,法律规则对社会的动员作用和催化效应,44,社会主义商品经济的充分发展对法治建设的意义,1、推进政企分开,2、打破政治权力垄断，实现适度分权和权力分化,3、保证既定规则高于人格化权力，即法大于权,4、造就宏大的企业家队伍，给法治造成坚实的社会政治基础,45,5、使人们更关心私人物质权利，因而将强化公民参与政治和法律程序的意识,6、将促进法律社会化，即人在法律方面的社会化,7

13、、将促使社会观念的更新、变革,8、将推进生产和经营的国际化，扩大与其他国家在经济、文化、政治上的交流,社会主义商品经济的充分发展对法治建设的意义,46,法 治 的 悖 论, 含义,各种反法治或者与法治不相容（相冲突）的因素与倾向, “法治”的曲解, “依法治”的泛化与口号化, 运动型的思维与方式, 抵制或变样实施法律, 规避法律, 执法“两难”,47,悖 论 之 一,- “依法治国”的理解,法 治 = 法 制 ？,较强的政治色彩和模糊性,观念的原因,现行体制和现实因素的影响,48,悖 论 之 二,- 法制运动化或运动化法制,大规模的进行法律规范的创制,运动即政治运动或社会运动，指有组织、有目的

14、、规模较大的群众性运动,立法主体多元化并且“联营”,立法内容本身就规定了某些运动型的方式,机构设置甚至机构改革表现为极大随意性,49,司法：严打、专项斗争、联合办案、司法与行政及纪检部门配合办案,守法与法制宣传运动化,行政执法：专项、综合、联合、人海战术,行政指导变异为行政执令,悖 论 之 二,- 法制运动化或运动化法制,运动即政治运动或社会运动，指有组织、有目的、规模较大的群众性运动,50,悖 论 之 三,- 严格执法与规避法律,悖 论 之 四,- 有法可依与执法困惑,51,法 系（Legal system,legal tradition), 含义,根据历史渊源、继受关系和法律制度的某些相似

15、性、不变性对各个国家与地区的法律所进行的分类,大陆法系,英美法系,阿拉伯法系,德国法系,法国法系,英国法系,美国法系,52,大 陆 法 系,以罗马法为历史渊源，以法国民法典、德国民法典为主要标志或与其有继受关系并因之具有某些相似性、不变性的各国家、地区法律的总称。（民法法系、法典法系、罗马-日尔曼法系）,53,2、罗马法复兴（1216世纪）,3、法典化运动,1、古罗马法的产生与发展,大 陆 法 系 历 史 发 展,4、大陆法系的传播,5、20世纪大陆法系的变迁,3R运动,宗教改革 Reform,文艺复兴 Renaissance,罗马法复兴 Reception,54,大陆法系基本特点,法律渊源的

16、法典化,判例不创立“法律规范”,公法与私法的划分,“实体中心主义”,“法学家的法”,55,以英国中世纪以来的普通法为基础、以判例法为主要标志并与其存在继受关系因之具有某些相似性、不变性的各国家、地区的法律的总称。,英美法系 （普通法系 判例法系 海洋法系）,56,英 美 法 系 的 历 史 发 展,1、普通法（common law)的形成 （12世纪初至15世纪末）,2、衡平法（equity)产生,3、近代的法律革命与改革,4、英国法的传播,5、20世纪英美法系的发展,57,英 美 法 系 的 特点,1、非法典化的法律渊源,2、判例法（法官法）遵循先例（stare decisis),3、普通法

17、与衡平法的划分,4、“程序中心主义”,5、“法律家的法”,58,报全国人大常委会备案。 报全国人大常委会批准。 报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会和国务院备案。 报省或自治区人大常委会批准。报全国人大常委会备案。,中国现行立法体系图,59,中国现行立法体系图,60,立 法 特点,1、“从权力机关到行政机关”立法体制,2、“从中央到地方”立法体制,3、立法的学理性、技术性欠缺,4、立法的矛盾、冲突、违宪纠正机制欠缺,5、最高司法机关的“立法权”, 法律的系统解释, 个案的批复、间接影响,61, 强调中国本身的特点 应一时之需，缺乏系统性、前瞻性 法律条文简略，需辅以行政机关的实施条例、

18、 细则,中 国 近 二 十 年 立 法 特 点（70年代末至90年代初）,结 果,行政自由裁量权较大 境内企业与个人处于不利竞争地位 不同主体不同法律地位、权利义务,62, 大量吸收境外法律条文、立法精神乃至法律价值观 内外有别现象逐步缩小或取消 具一定程度前瞻性 接通国际惯例 逐渐形成统一的市场规则,中 国 近 二 十 年 立 法 特 点（90年代以来）,结 果,利于企业的竞争 利于建立市场经济 行政自由裁量权受到限制,63,作为社会规范之一的法,法律的系统化过程,法的形成和发展的漫长过程,法律的产生、内部结构、运作的制度化,法律制度的基础：现实的物质生活条件,法律制度与社会因素的密切联系,

19、64,法 与 经 济,经济, 生产关系的总和, 生产力（生产的物质技术基础和劳动过程）, 法的产生, 法的演变与发展,法对经济基础的反作用, 直接促使新的经济基础的产生和形成 通过对经济基础的确认来完成对经济基础的保护 通过法自身的不断演变以完善经济基础,经济基础决定法,65,法 与 政 治,政治,政治制约法，法为政治服务, 治理国家的 专门的哲学理论, 国家的行政权力,法对政治的保护和完善作用,法也可能阻止政治的崎变或阻碍政治的发展,66,法 与 道 德,道德, 社会意识形式之一, 人们内心信念和传统习惯,法与道德的关系状态, 善恶评价, 伦理关系的行为准则、规范总和, 道德上不许可，但是法

20、律上是许可的, 道德许可的，但是法律上是不许可的, 道德与法律没有直接联系, 道德所禁止或许可的，法律也是禁止或许可的,67,法 与 道 德,道德与法的区别, 表现形式不同, 内容不同, 实施方式不同, 产生的背景不同, 违犯规范所产生的后果不同,68,法 与 宗 教,宗教对法律的影响,历史现象 文化现象 相对独立的系统 三大宗教 宗教意识、经典、哲学、规范、制度,观念方面 程序方面 其他方面,法律对宗教的影响,观念 体系 概念、术语,69,法 与 宗 教,法律与宗教教规的区别,产生的方式不同 适用的范围不同 内容不同 实施保障不同,70,扩大了法律所调整的社会关系的范围 对立法产生了巨大影响

21、 对法律实施提供了全新的手段并提高了效率 大量的科技概念、术语被运用于法律文件之中, 科学：知识、方法, 技术：技能、技艺,经验、知识、科学思想、实际技能,法 与 科 学 技 术,科学技术对法的影响,71,法 与 科 学 技 术,法对科技的影响,为科技进步和发展提供了良好社会环境 解决社会在科技发展中出现的新问题 解决科技活动中的纠纷 对科技市场的保护,72,社会主义市场经济与法治,市场经济的自由性，必须以法治为保障 市场经济的统一性，必须以法治为基础 市场经济的开放性，必须以法治为条件 市场经济的可控性，有赖于法治的制约,73,市 场 经 济 法 律 制 度 的 根 本 任 务,建立和维护自

22、由、公正（经济平等）的市场竞争秩序,74,关于市场经营主体的法律 关于市场经营主体行为的法律 关于市场秩序的法律 关于宏观调控的法律 关于劳动和社会保障的法律,市 场 经 济 法 律 体 系 的 构 成 框 架,75,市场经济法律体系的内容,民法：调整平等主体的公民之间、法人之间、公民与法人之间的财产关系和人身关系，集中反映市场经济的自愿、平等、等价有偿、自负盈亏、诚实信用等属性的内在要求,商事法：调整平等主体之间商事关系（规范商事主体及交易行为）,经济法：调整以社会公共性为根本特征的经济管理关系的法律部门,劳动法：调整劳动关系及相关关系的法律规范的总称。（权利保障法）,社会保障法：调整社会保

23、障关系的重要法律部门,76,市场经济法律制度 的若干重要原则,财产所有权一体保护原则,合同自由原则,诚实信用原则,交易顺利、可靠、安全的原则,违法行为法定原则,经济管理权限和程序法定的原则,保护弱者的原则,77,商 法 （商事法）,概念,调整商事主体的组织与经营性行为的法律规范的总称,特征, 属于国内法，但具有明显的国际法色彩,基本原则, 强化商事组织原则, 保障交易快捷原则, 维护交易安全原则, 属于私法，但带有显著的公法性, 属于技术性的法而非伦理性的法, 服务于商事主体的营利目的,78,商 人,概念 商事主体，具有商法上的资格或能力，能够以自己名义从事商行为，享有商法上的权利并承担商法上

24、的义务的组织和个人。,特征,必须从事营利性的行为 应当是持续性地从事一项营利行为 应当以从事某项营利性的行为为自己的职业 应当进行登记注册,具有商法上的资格 从事的是以营利为目的的活动 商事权利义务的承担者,79,企 业,概念 将人的要素、物的要素结合起来的、自主地从事经济活动的、具有营利性的商品经济组织。,营利为目的 经济组织 依法成立,特征,个人企业 proprieter or individual enterprise 合伙企业 partership 合作企业 comparative enterprise 公司企业 corporation or company,分类,80,企 业 的 属

25、 性,人格性（主体资格）,财产性,建筑和设备 人力资源 商品 现金 智力成果（包括商业秘密） 商誉（goodwill) 债权债务,81,法 人,概念 依照法定条件和程序取得权利主体资格的组织。与自然人相对应，法律拟制的主体，有权利能力、行为能力。,依法成立 有必要的财产或经费 有自己的名称、组织机构和场所 能够独立承担民事责任,条件,分类,西方, 公法人、财团法人、公益法人, 私法人、社团法人、营利法人, 机关法人、事业单位法人、社会团体法人, 企业法人,中国,82,“法人”、“法定代表人”、“法人代表”,法人- 与自然人对应法律拟制的社会组织,法定代表人- 自然人一个，依法律或法人组织章程规

26、定，代表法人行使职权的负责人，具有一定的稳定性，变动时要依法办理变更登记手续,法人代表- 自然人一个，法人成立以后，由法人（通过其法定代表人）委托、指派而产生的，可以因工作（业务）需要随时委派、指派，不需要办理变更登记手续，任职时间、权限等均视委托书授权的内容而定。,83,商 行 为,概念 具有商行为能力的法律主体从事的以营利为目的的营业性法律行为。,以营利为目的的法律行为 行为人以营利性经营活动为业 具有商行为能力的主体从事的 法律行为,特征,84,商 业 登 记,概念 商业发起人为设立、变更或终止商事主体资格，依法定的内容、程序向主管机关申请登记并被主管机关核准注册登记的法律行为。,特征,

27、创设、变更或终止商人资格的法律行为 要式的法律行为 公法上的行为但产生私法上的效果,85,商 业 登 记,意义,商法对商人的营业行为实施公法和私人控制的前提 商法保障社会交易安全和商业秩序、维护第三人利益和社会公共利益的基础 保护商人营业活动的有效手段,种类,设立 变更 注销,第14条至22条 第45条47条48条,86,经 济 法 律 关 系,概念 经济法律规范确认、调整一定经济行为的具有经济内容的权利义务关系,主体 参加经济法律关系的当事人 内容 经济权利义务 客体 权利义务指向的对象,构成,价值与意义,87,公司的概念与特征,指依照公司法在中国境内设立的以营利为目的的商事组织，包括有限责

28、任公司和股份有限公司（2.3.5) 公司在法律地位上的法人性 必须具备一定条件才能取得法人资格（23.78.9.202.22.79.10) 公司必须能够享有独立的权利和承担独立的责任（5.3) 公司组织上的社团性(20.75) 公司经营上的营利性（5-2.177-4）,88,公司的权利能力,涵义（27.95.197) 限制 性质上的限制 目的或经营范围的限制（11） 转投资的限制（12） 借贷的限制（60-1.214-2） 担保的限制（60-2） 权利能力的内容 民事权利能力 经济权利能力 诉讼权利能力,89,公司的行为能力,含义 实现方式 通过公司的法人机关形成和表示 由公司法定代表人来实现

29、 内容 民事行为能力 侵权行为能力 犯罪行为能力,90,公司与个人独资企业的区别,出资者人数的区别，是否法人的区别。 股东财产与企业财产是否严格分开 股东责任是否有限，出资人责任与企业责任是否分离,91,公司与合伙企业的区别,成立的基础不同 当事人之间的关系不同 主体地位不同 责任承担方式不同 规模大小不同,92,公司的分类,以公司股东的责任范围为标准分类 无限责任公司 两合公司 股份有限公司 股份两合公司 有限责任公司 以股份转让方式为标准分类 封闭式公司 开放式公司 以公司的信用基础为标准分类 人合公司 资合公司 人合兼资合公司 以公司之间关系为标准分类 总公司与分公司（13-1） 母公司

30、与子公司（13-2） 以公司的国籍为标准分类 本国公司（2） 外国公司(199.203) 跨国公司,93,公司法的含义和调整对象,含义：规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利、义务和其他公司内部、外部关系的法律规范的总和。 调整对象 公司内部财产关系 公司外部财产关系 公司内部组织管理与协作关系 公司外部组织管理关系,94,公司法的性质,带有公法色彩的私法 兼具程序法内容的实体法 含有商事行为法的商事组织法,95,公司设立,概念 立法体例 自由设立主义 特许主义 核准主义 准则主义 严格准则主义 我国公司设立方式 发起设立（74） 募集设立（发起人5%）,96,以下各项，哪些是任何公

31、司在设立时都必须具备的基本条件？ A.必须有发起人 B.必须有资本 C.必须制定公司章程 D.必须在登记前报经审批 考点：公司设立的基本条件,97,公司章程,概念：公司所必备的，规定其名称、宗旨、资本、组织机构等对内对外事务的基本法律文件。 特征：法定性、真实性、自治性、公开性 订立（19. 73） 内容（22） 绝对记载事项 相对记载事项 任意记载事项 效力： 时间效力 对公司的效力 对股东的效力 对董事、监事、经理的效力 变更 原因和范围 原则 程序,98,依照公司法的规定，以下各项哪些应受公司章程的约束？ A公司的股东 B公司的监事 C公司的全体员工 D公司本身 考点：公司章程的效力范围

32、,99,资产负债表是指反映公司在某一特定日期即月末、年末财务状况的会计报表。所反映的财务状况具体是指哪方面内容？ A.公司全部资产、负债和损益 B.公司全部资产、负债和资金变动 C.公司全部资产、负债和收益分配 D.公司全部资产、负债和所有者权益 考点：资产负债表的内容,100,依照公司法的规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价洛发行股票所得的溢价款，应当列为公司财产的哪一部分？ A.利润 B.资本公积金 C.盈余公积金 D.法定公益金 考点：资本公积金的来源,101,某公司申请再次发行公司债券。以下情况中，哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由？ A该公司为国有独资公司 B该公司的净资产

33、为人民币6500万元 C该公司的债券发行额，上次为1500万元， 本次为1000万元 D该公司上次发行债券的实际募集率为95 考点：再次发行债券的禁止条件,102,依照公司法的规定，公司提取的法定公积金可以用于下列哪些项目？ A、扩大公司生产经营 B、弥补公司亏损 C、转增公司资本 D、改善职工福利 考点：公司公积金的用途,103,下列关于股票和债券的表述中，哪些是正确的？ A、股票和债券都属于投资证券 B、法律对股票的发行条件与债券的发行条件有不同的要求 C、有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票和债券 D、股票和债券都属于有价证券 考点：公司股票与债券的区别和联系,104,甲股份有限公司

34、注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下几种建议，其中哪些不符合公司法的规定？ A将法定公积金600万元，任意公积金l00万元转为公 司资本 B将法定公积金500万元，任意公积金200万元转为公司资本 C将法定公积金400万元，任意公积金300万元转为公司资本 D将法定公积金300万元，任意公积金400万元转为 公司资本 考点：法定公积金转为公司资本的法定限制,105,根据公司法关于法律责任的规定，某公司董事、经理的下列行为中，哪些是导致其因该行为的所得收入归公司或予以没收？ A董

35、事长甲向社会公众散布虚假信息，引起该公司股票上涨，然后将自己持有的该公司股票抛出以获利 B总经理乙将公司的一笔暂时不用的资金用于个人炒股，获利后将这笔资金归还 C副董事长丙以公司的一处房产为某个体户的贷款提供担保，获得酬金一笔 D副总经理丁得知某种货物价格将会上涨，将公司库存的这种货物卖给自己的亲戚，以后又替他将这批货物卖出，从中分得一部分利润 考点：董事、经理的法律责任,106,公司资本,含义：由公司章程确定并载明的、全体股东的出资总额，包括货币出资、非货币出资。 注册资本 发行资本 实缴资本 催缴资本 原则 资本确定原则(23、78、26、91、28）； 资本维持原则(34、92、209、

36、131、177、179、149)； 资本不变原则（103、186、188） 制度 法定资本制 授权资本制 折衷资本制,107,有限责任公司的概念和特征,股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。 股东人数有最高数额限制（20） 股东以其出资额为限对公司承担责任 设立手续和公司机关简易化（51、52） 股东对外转让出资受到严格限制（35） 公司的封闭性或非公开性（176）,108,有限责任公司的设立（19）,股东人数和资格（20） 公司资本（23、24、25、26、28） 公司章程的制定（22） 其他条件（19）,109,有限责任公司给股东出具的出资证明书，

37、其法律性质属于： A、设权证书 B、设权证券 C、证权证书 D、证权证券 考点：有限责任公司出资证明书的性质,110,甲市物资局所属的甲市物资租赁贸易服务总公司于1998年10月与乙市农业生产资料服务公司签订了一份买卖合同，该合同在履行过程中发生了纠纷。此时，甲市物资租赁贸易服务总公司一分为二，分立为甲市物资租赁服务公司和甲市物资贸易公司（均为独立法人），公司分立时，对上述买卖合同如何处理未作安排。现乙市农业生产资料服务公司到法院就该合同纠纷提起诉讼，本诉讼的被告应当是谁？ A甲市物资租赁贸易服务总公司 B甲市物资局 C甲市物资租赁服务公司或甲市物资贸易公司 D甲市物资租赁服务公司和甲市物资贸

38、易公司 考点：有限责任公司的减资,111,有限责任公司成立时，股东以上地使用权出资的，应当办理哪些手续？ A评估作价 B产权过户 C验资 D第一次股东大会确认 考点：以土地使用权出资的手续,112,有限公司的组织机构（多元制特征）,股东会 性质和组成（37） 职权（38） 召开（种类、召集、决议，39、40、41、 45、42、43、44） 股东的权利和义务（4、37、35、38、 176、31、177、195、32、33、20、3、34、11） 董事会 性质和组成（45、47） 职权（46） 召开（种类、召集、决议，48、49） 董事长与执行董事（45、48、43）,113,经理 地位与职权

39、（50） 监事会 性质及其组成（52、53） 职权（54） 董事、监事、经理的任职资格及其责任 任职资格（57、58） 责任 董事、监事、经理的共同责任（59、62、63） 董事、经理的独有责任（60、61）,114,中华人民共和国继承法第16条第2款规定：“公民可以立遗嘱将个人财产指定由法定继承人的一人或者数人继承”。从法的规范作用看，该项规定属于下列哪一情况？ A.个别指引 B.确定的指引 C.有选择的指引 D.非规范性指引 考点：董事的竞业禁止义务,115,依照公司法的规定，有限责任公司在下列哪些情况下可以不设监事会？ A、公司规模较小 B、股东人数较少 C、国有独资公司 D、国有控股公

40、司 考点：有限责任公司可以不设监事会的情形,116,指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司 组织机构 特征及其适用范围（64） 权力机关（66、68、67、71） 董事会（68、46、66、70） 监事会（67、54）,国有独资公司,117,具有给付内容的有关法律文书，在义务人拒不履行义务的情况下，由审判庭移送执行机关执行。依有关的司法解释，下列哪些选项属于这类法律文书？ A给付赡养费的判决书 B给付抚育费的判决书 C民事制裁决定书 D刑事附带民事判决书 考点：国有独资公司组织机构的特殊规定,118,下列哪些行为属于律师在诉讼活动中违反执业纪律的行为？ A.因感办案费

41、用不足而私下向委托人收取额外报酬 B.以提供便利的方式与承办案件的执法人员进行交易 C.威胁、利诱他人提供虚假证据 D.在会见被告人时为其传递信件 考点：有限责任公司变更为股份有限公司的条件,119,红旗汽车厂为一国有企业，现拟改组成为股份有限公司，下列关于其设立程序的表述中哪一项是正确的？ A、发起人应不少于5人 B、发起人应不超过5人 C、发起人可以少于5人，但在此情形下只能采取募集方式设立 D、发起人可以超过5人，但在此情形下只能采取发起方式设立 考点：国有企业改建为股份有限公司的发起人数和设立方式,120,股份有限公司的概念和特征,指其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承

42、担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。 发起人须符合法定人数（75） 全部资本分为等额股份（3） 股东负有限责任（3） 资本证券化和公司具有社会性,121,股份公司的设立（严格条件与复杂程序）,设立条件（73、78） 发起人（75、76、80、82、83、84、87、88、89、 90、 91、92、93、97、208、209） 注册资本（78、80） 设立方式（发起设立、募集设立） 发起设立 发起人认购股份（76） 发起人缴清股款（80、82） 召开创立大会（91、92） 申请设立登记（94、95）,122, 募集设立 发起人认购股份（83） 制作招股说明书（84、87、8

43、8） 签订承销协议和代收股款协议（89、90） 提出申请（84） 经国务院证券管理部门审批（86） 公开募集股份（83、86、88、89、90、91、 92、97） 召开创立大会（91、92） 设立登记并公告（94、95）,123,某股份有限公司成立过程中出现下列几种情况，其中哪一项违反了公司法的规定？ A在公司登记机关登记的注册股本总额为人民币1000万元 B发起人共有5人，其中2人在中国境内无住所 C有一名发起人认购股本为1万元 D有两名发起人的实缴出资中，各有150万元是非专利技术作价金额 考点：股份有限公司成立的法律规定,124,股份有限公司募集成立的程序，按时间先后作出的以下四种排列

44、，哪一个是正确的？ A制作招股说明书；发起人认购股份；召开创立大会；签订承销协议和代收股款协议；申请批准募股；公开募股；申请设立登记 B制作招股说明书；签订承销协议和代收股款协议；申请批准募股；发起人认购股份；公开募股；召开创立大会；申请设立登记 C发起人认购股份；签订承销协议和代收股款协议；申请批准募股；制作招股说明书；公开募股；召开创立大会；申请设立登记 D发起人认购股份；制作招股说明书；签订承销协议和代收股款协议：申请批准募股；公开募股；召开创立大会；申请设立登记 考点：股份有限公司募集成立的程序,125,某股份有限公司依照法定程序设立，根据法律规定，该公司取得民事主体资格的日期应以下列

45、哪一个为准？ A、公司成立公告发布之日 B、公司创立大会召开之日 C、公司营业执照签发之日 D、公司批准证书下达之日 考点：股份有限公司的成立日期,126,张律师在向客户介绍股份有限公司募集设立的程序时，有以下一些说法。其中哪些是正确的？ A. “募集设立的股份有限公司，必须经过两道批准程序，一是经国务院授权的部门或者省级人民政府批准设立公司，二是经国务院证券管理部门批准向社会公开募集股份” B. “向社会公开募集前，必须签订两个协议，一是同证券经营机构签订承销协议，二是同银行签订代收股款协议” C. “发行股份完成后，应当持验资证明和其他文件办理公司设立登记，登记完成，取得营业执照后，应当召

46、开公司创立大会” D. “公司创立大会召开时，如果出席人员所代表的股份不足公司股份总数的二分之一，则会议不得举行” 考点：股份有限公司募集设立的程序,127,股份有限公司的组织机构,股东大会 性质及其组成（102） 职权（103） 召开（种类、召集和主持人，会议通知，决议，104、105、106、107、108、109、110） 股东大会决议违法的救济（111） 董事会 性质及其组成（112、113、114、120、115） 职权（112） 召开（116、117、118） 经理（119、123） 监事会（124、125、126、127、128）,128,股份与股票,股份的概念与分类 股份有限公

47、司资本最基本的构成单位 普通股与优先股（130） 表决股、限制表决股和无表决权股 记名股与无记名股（133） 额面股与无额面股（132） 国家股、法人股、个人股和外资股（135） 股票的概念与特征 股份证券化的形式，是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证（129） 要式证券（132） 证权（非设权）证券 有价证券,129,依照公司法的规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票? A普通股和优先股 B记名股和无记名股 C额面股和无额面股 D表决权股和无表决权股 考点：股票的法定类型,130,兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行亲股的方案，该方案中包含下列事项，请问其中哪一项不符合法律规定？ A、为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的九折发行 B、兴华糖业公司的股东有优先购买权 C、所有亲股均为无记名股票 D、所有亲股的发行均由一家证券公司包销 考