安全监察模式优化研究.doc

《安全监察模式优化研究.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全监察模式优化研究.doc（27页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、附件4国家科技支撑计划课题申报书（试行） 项目名称： 基于风险的特种设备安全监管关键技术研究 课题名称： 安全监察模式优化研究 项目组织单位： 国家质量监督检验检疫总局 课题申报单位： 武汉大学 课题负责人： 程虹 祝捷 起止年限：20 11 年 1 月至20 14 年 12 月中华人民共和国科学技术部二一年九月课题申报书一、课题概述特种设备安全监察是指负责特种设备安全的政府行政机关，为实现特种设备安全目的而从事的决策、组织、管理和监督检查等活动的总和。特种设备是国民经济发展的重要基础设施，是与人民群众生活密切相关的重要基础设施。我国是世界上特种设备拥有量较多的国家之一，2009年全国特种设备

2、数量达到600余万台，另有气瓶1.32亿只，压力管道62.2万千米。近年来，我国经济发展迅速，在用特种设备数量的年均增幅达到8%左右。特种设备的应用促进了经济发展和人民生活水平的提高，但同时也具有潜在危险，一旦发生事故，往往导致作业人员和公众的人身伤害，给企业或社会造成财产损失，影响企业的生产和人民的正常生活秩序。同时特种设备安全监察是安全生产监管工作的一部分。我国安全生产管理实行的是综合监督管理与专项安全监察相结合的工作体制，安全生产监督管理部门全面负责安全生产工作的综合监督管理；质监部门负责特种设备安全监督管理。在特种设备安全监察的可持续发展的目标下，特种设备安全监察和检验检测机构改革走向

3、主要呈现以下趋势：首先，安全监察对象与安全监察内容的科学界定。基于有限政府和企业主体责任的原则，特种设备的安全监察对象要真正基于“风险”予以确定，改革和优化覆盖从设计到使用各个环节的安全监察方法，科学的厘清这些环节中真正导致风险的环节。基于风险，确定安全监察的对象和内容。其次，安全检测模式优化，基于风险的安全监察，政府的检验技术机构也需要明确检测的范围，改变过于宽泛的检测范围。将企业作为检测的市场主体，尤其是强化特种设备生产和使用单位的责任。再次，在科学确定安全检测的前提下，适应加快转变经济发展方式的需要，加大特种设备领域中能源消耗计量标准的确定，强化能源计量强制性的监管，通过强有力的行政监察

4、，有效降低特种设备能源消耗。最后，特种设备安全监察应当运用社会的力量，使用包括保险机制在内的手段，对特种设备的安全进行监察。2006年5月31日，国务院第138次常务会议专题研究保险业改革发展问题，制定和发布了国务院关于保险业改革发展的若干意见（国发200623号），其中提出要“大力发展责任保险，健全安全生产保障和突发事件应急保险机制”。为落实十六届五中全会精神和国务院第138次常务会议要求，进一步发挥商业保险促进安全责任机制完善的积极作用，健全和完善我国特种设备安全责任体系。通过发挥责任保险的特点，调动各方主动参与特种设备安全责任事故预防，积极发挥保险机构的社会责任和社会管理功能，运用行业的

5、差别费率和企业的浮动费率以及预防费用机制，可以实现安全与保险的良性互动。针对我国特种设备安全监察的现状和未来发展趋势，本课题拟从六个方面对特种设备安全监察优化进行研究，主要内容包括：（1）我国特种设备安全监察的特性及规律研究，主要包括：特种设备安全监察的功能作用及职能定位研究；国家安全综合监管与特设安全专项监管的关系研究；（2）特种设备安全监管与行业监管的关系研究，厘清特设安全监管与企业自主规管的关系，主要研究任务是：比较美国、欧盟、加拿大、日本等的安全监察模式中社会机制与企业自律机制，分析各国特种设备安全监察的特点、优势及借鉴，总结安全监察模式中社会机制与企业自律机制的模式，提出我国特种设备

6、安全监管的社会机制与企业自律机制的建构方向；（3）特种设备安全监察职责优化研究，包括特种设备安全层级监管方法研究、特种设备安全监察手段的科学化研究和特种设备安全监察方法的合理化研究，主要研究任务是：我国特种设备安全层级监管的现状、层级监管的体系建设、特种设备安全监察手段的科学化水平评价体系和特种设备安全监察的必要性与合理性分析研究；（4）特种设备安全监察与节能监管机制研究，主要研究任务是：特种设备安全监察与节能监管整合机制研究、节能监管理念研究、节能监管法规标准研究；（5）特种设备安全监察改革模式与方向研究，主要研究任务是：特种设备安全监察体制的历史发展研究、安全监察行政许可设置研究、安全监察

7、人员培养机制研究、风险管理基础上的分类监管模式研究、特种设备安全机构改革研究、检验机构职能整合与集团化发展研究。（6）特种设备安全监察质量保险制度研究，主要研究任务是：考察已经建立该制度的国家中保险机制的研究现状，将质量保险等社会联动机制引入到特种设备安全监察领域。二、课题的目标与任务1项目确定的课题目标与任务需求分析本课题拟对我国特种设备安全监察的现状进行全面调查，同时对国（境）外先进的管理经验进行比较和借鉴，以形成我国特种设备安全监察优化的总体方案。2课题目标与任务解决的主要技术难点和问题分析本课题的技术关键在于提出政府安全监察体制及机制模式优化策略，结合分类监管的趋势，提出以设备和企业两

8、大对象体系下的分类监管体制的建立步骤和机制的优化策略。三、现有工作基础与优势1国内外现有技术、知识产权和技术标准现状及预期分析在风险分析理论方面，风险分析初级概念由美国保险业于20世纪30年代提出以来，经几十年的发展，风险概念及其定量方法研究在20世纪90年代逐步趋于成熟，并广泛应用金融、保险、机械、电子、化工等领域。我国20世纪80年代建立了以系统安全分析方法为基础的安全管理方法体系，而真正的以风险理论为基础的安全监管技术直到近年才引起关注，目前许多行业都已经应用安全风险管理，如电网安全管理等，并形成了安全风险评估规范。有学者针对我国安全生产的严峻形势，提出了建立安全事故风险分级及分级监管系

9、统。在安全监察模式方面，“十一五”期间，课题组从我国特种设备安全面临的问题入手，分析总结了国内外安全监察体制的三种方式，安全监察机制体系、安全监察原则及技术措施，设计了我国特种设备安全监察的“四层两翼”模式，规划了特种设备安全发展战略，提出了特种设备安全监管改革方向和政策建议，探索了人员配备优化标准，开创性构建和发展了特种设备安全监管理论体系，创立了特种设备安全经济分析模型等特种设备安全评价分析数学模型，为特种设备安全评价工作提供了一套科学、合理、全面的评价体系、方法和工具。目前真正基于风险理论的安全监管模式尚未引入我国的特种设备的安全监察，而随着我国经济的不断发展和工业化水平的不断提高，特种

10、设备安全监察问题，如人机比矛盾等将更加尖锐。引入风险管理理论，确定政府职能及职责范围，重新定位四方主体关系，引入保险等社会联动机制，将实现我国特征设备安全监察体制和机制的创新。2课题申请单位及主要参与单位研究基础（已有的研究开发经历，科技成果、科研条件与研究开发队伍现状等）武大质量院的核心研究领域是宏观质量管理，也就是政府对质量的管理体制和方法的研究。武大质量院在政府对质量的监察体制、方法和法律政策的研究方面，取得了在国内一系列的前沿性的成果。武大质量院与美国的大学、科研机构合作，系统的开展了对美国政府在特种设备安全监察领域的基础研究，已经积累了大量的美国在该领域进行监察的文献和资料，形成了国

11、际上在该领域的体制、机制运行的研究成果。武大质量院正在承担的“我国质监体制改革设计”等一些列重大研究课题，其中都涉及到对政府监察定位、方式和改革的研究，为本项目的开展提供了相关领域的研究支撑。四、任务分解与考核指标1课题研究内容本课题的研究内容及任务分解如下：专题一：市场经济条件下政府安全监察职能研究任务1：安全监察与相关概念（如监督、督查、检查）的比较研究任务2：政府职能转变与安全监察模式优化的基本思路研究任务3：特种设备安全监察改革模式与方向研究任务4：特种设备安全监察机构设置、内设机构和编制研究任务5：特种设备安全监察机构与其他安全监管机构的关系研究任务6：特种设备安全监察与企业自律机制

12、研究专题二：特种设备安全的事前预防模式优化研究任务7：特种设备安全的风险评估机制优化研究任务8：特种设备行政许可设立机制优化研究任务9：特种设备行政许可程序优化研究专题三：特种设备安全的事中控制模式优化研究任务10：特种设备安全监督检查机制优化研究任务11：特种设备安全社会化监督机制研究任务12：特种设备安全监察的动态评价机制研究专题四：特种设备安全的事后监督模式优化研究任务13：特种设备安全监察监督手段优化研究任务14：特种设备安全监察监督职能发展与社会承受力评估研究 任务15：特种设备安全监察监督手段的法制化方式研究专题五：特种设备安全监察能力研究任务16：不同层级的特种设备安全监察机构能

13、力评估任务17：特种设备安全监察机构人力资源配置方式研究任务18：特种设备安全监察机构经费来源及配置方式研究任务19：特种设备安全监察机构技术力量及配置方式研究2 考核目标本任务拟实现以下的研究目标：1） 以政府职能转变为背景，形成适合中国国情的特种设备安全监察模式优化思路2） 提出事前、事中、事后三个阶段的模式优化的内容、方法和途径，并形成相应的对策报告3） 分析特种设备安全监察模式优化的社会影响4） 提出特种设备安全监察能力的优化方案 以上目标将以研究报告、论文、相关法规的建议稿形式体现，拟包括综合性研究报告1份，分项调研报告2份，论文4篇，法规建议稿1部。3 创新点1） 分析政府监察与企

14、业自律之间的关系2） 提出社会化监督机制3） 提出事后监督方式法制化的基本方法和相关法规的建议稿4） 提出特种设备安全监察的能力问题，并提出特种设备安全监察的资源配置优化方案4 关键技术 1）实地调研：本任务将按照特种设备安全监察机构的层级，选取国家、省、市、县的特种设备安全监察机构各一家，进行实地调研，分析其特种设备安全监察的方法和技术线路，分析其特点、优点和不足之处。 2）试点调研：本任务将选取23个特种设备安全监察机构，将本任务形成的研究成果运用于这些试点机构，并通过试点评价本任务成果的有效性和可靠性。 3）文献研究、规范研究和案例研究相结合的方法：本任务将文献研究、规范研究与案例研究相

15、结合，运用在法学、经济学和管理学比较成熟的理论对本任务开展研究。5 技术难点1）政府职能转变的背景下，研究特种设备安全监察如何做到“有所为，有所不为”，分析“为”与“不为”的临界点；2）分析行政许可和监督检查两种法定安全监察方法的优化路径；3）分析社会化监督机制的内容、建立方式和有效性；4）研究通过资源配置优化，提高特种设备安全监察能力的方式。6技术路线围绕本课题的总体目标，拟采取理论分析和实证分析相结合的技术路线，在总结现有研究成果的基础上，基于国内外风险分析理论和技术，界定安全监察对象与内容，通过调研、理论计算、实证及示范点的验证方法，系统地分析各方主体之间的关系，并提出相应的改革措施。具

16、体的技术路线如框图所示：14技术文献规范案例研究的方法实践调研的方法试点调研的方法目标1)特种设备安全监察模式优化思路；2)事前、事中、事后三个阶段的模式优化的内容；3)特种设备安全监察模式优化的社会影响；4)特种设备安全监察能力的优化方案。安全监察模式优化研究市场经济条件下政府安全监察职能研究特种设备安全的事前预防模式优化研究特种设备安全的事中控制模式优化研究特种设备安全的事中控制模式优化研究试点研究撰写研究报告，进行成果鉴定和验收特种设备安全监察能力研究五、经费预算本课题预算总经费（国拨+自筹）共计71万元，各任务分配如下：任务分解经费(万)专题一：市场经济条件下政府安全监察职能研究15专

17、题二：特种设备安全的事前预防模式优化研究16专题三：特种设备安全的事中控制模式优化研究16专题四：特种设备安全的事后监督模式优化研究12专题五：特种设备安全监察能力研究12合计71概算明细如下：1.设备费共计8万元。其中购置计算机3台计2.4万元，数码相机、数码摄像机、录音笔等计1.6万元，购置数据筛选软件和计算统计软件2万元；设备改造费用2万元。2.差旅费共计8.388万元。主要用于课题研究过程中开展科学实验（试验）费用、科学考察费用约、业务调研费用、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用，以及课题研究过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动而发生的会议费用。专家交通费平均

18、为1000元/次，食宿费用每人240元/天，一次4天，计1960元/人/次。共6次，每次3人，共18人次，共需3.528万元。课题参加人员用于支付参加本项目的学术交流会议的机票、火车票、餐费、住宿和补助等费用，参加学术交流会议9次，每次3人，合计27人次，以平均1800元/人/次计算，共约4.86万元。3.会议费共计7.04万元。本项目共举办项目启动会、课题研讨会、任务协调会、阶段汇报会、项目验收会等共11次，平均每次8人参加，每次2天，每人每天400元，约需要7.04万元。4.国际合作与交流费共计15万元。项目进行期间，计划到美国、欧盟等国家参加各种交流会议4次，每次2人，共8人次，共计9万

19、元。邀请国外专家来华进行技术交流和参加国际学术交流会4人次，约需6万元。5.出版/文献/信息传播/知识产权事务费共计8万元。主要包括文献检索费（包括专业技术资料、相关技术标准规范）、课题查新费、专利申请、著作版权费、文章、著作出版费、资料打印费、印刷费等约8万元。6.劳务费和人员费共计12万元。课题研究支付给课题组成员的工资性费用、课题临时聘用人员的费用、相关人员（如在读研究生）的劳务性费用，其中课题组成员的工资性费用和课题临时聘用人员的劳务性费用各6万元。7.专家咨询费共计10.24万元。用于支付项目论证、检查、咨询、审查等有关专家的费用，。每个高级职称专家每次每天费用按800元计算，每次邀

20、请4名专家，以每次会议4天计，共8次咨询会议，共计约10.24万元。8.管理费共计2.332万元。课题研究过程中对使用本单位现有仪器设备及房屋，办公设备的日常消耗，以及其他有关管理费用约2.3万元。管理费按照课题专项经费预算分段超额累退比例法核定。六、课题的年度计划及年度目标1课题进度安排序号进度安排任 务第一年第二年第三年上半年下半年上半年上半年下半年下半年1安全监察与相关概念（如监督、督查、检查）的比较研究2政府职能转变与安全监察模式优化的基本思路研究3特种设备安全监察改革模式与方向研究4特种设备安全监察机构设置、机构和编制研究5特种设备安全监察机构与其他安全监管机构的关系研究6特种设备安

21、全监察与企业自律机制研究7特种设备安全的风险评估机制优化研究8特种设备行政许可设立机制优化研究9特种设备行政许可程序优化研究10特种设备安全监督检查机制优化研究11特种设备安全社会化监督机制研究12特种设备安全监察的动态评价机制研究13特种设备安全监察监督手段优化研究14特种设备安全监察监督职能转变与社会承受力评估研究15特种设备安全监察监督手段的法制化方式研究16不同层级的特种设备安全监察机构能力评估17特种设备安全监察机构人力资源配置方式研究18特种设备安全监察机构经费来源及配置方式研究19特种设备安全监察机构技术力量及配置方式研究2课题各年度目标及考核指标2011年：完成市场经济条件下政

22、府安全监察职能研究，形成分析调研报告，发表学术论文1篇；2012年：完成特种设备安全的事前、事中及事后预防模式优化研究，形成分项报告1份，发表学术论文2篇；2013年：完成特种设备安全监察能力研究；形成综合报告1份，发表学术论文1篇，法规建议稿1部。七、实施机制1课题的组织管理措施根据国家重点科技攻关计划管理办法的要求，本课题由武汉大学质量发展战略研究院院长担任课题负责人并由武汉大学、湖北省质监局、湖北省特检院和其它参与单位的有关专家组成科研小组。课题负责人把握课题的研究方向和任务进度，负责课题总体协调、宏观管理和对重大问题作出决策；科研小组根据项目的研究目标和内容框架，确定本课题的目标与任务

23、、研究内容、技术路线和创新点，落实相关配套条件，负责组织本课题的理论研究、实践操作等方面的指导和咨询，及时发现和报告课题研究和实施过程中出现的问题，按要求编报课题年度计划、计划执行情况和统计报表、科技攻关成果信息及经费预算等信息资料，及时报项目管理部门。2课题参与单位的任务分工及国拨专项经费分配本课题由湖北省特检院、江苏省特检局、南京市锅检院、重庆市特检中心等单位共同参与，在课题实施过程中的检查、审核、评估提供理论和技术支持，为课题的决策提供建议，保障本课题的有效实施。其中，湖北省特检院配合武汉大学完成国家安全综合监管与特种设备安全监察的作用和定位研究，江苏省特检院和南京市特检院配合武汉大学完

24、成特种设备安全监察与节能监管机制研究，重庆市特检中心配合武汉大学完成特种设备安全监察机构改革及职能整合方向研究，同时，由各参与单位组织相关专家成立专家咨询组，在资料收集、调查研究、报告编制和论证等工作过程中，充分吸收专家咨询组的意见，实现优势互补，确保最终提供的课题成果科学合理、切合实际、便于操作和推广。本课题国拨专项经费40万，全部由武汉大学支配。3产学研结合模式在课题实施过程中，将广泛吸纳各检验检测机构加入到课题实施队伍中来，并与参与单位建立起系统完整、循序渐进、可持续发展的特种设备安全监管研究协作共建机制，逐渐明确社会市场经济条件下特种设备安全监察的作用和定位，明确国家安全综合监管与特种

25、设备安全专项监管的关系，明确特种设备安全监管与行业管理、安全监管与企业自主规管的关系，构建特种设备安全层级监管的方法和手段，确定特种设备安全监察机构改革及职能整合的方向；加强课题研究成果与市场机制改革发展的结合，优先支持特种设备安全监察模式改革取得实质成效的参与单位，实现从理论创新到实践应用的综合目标转变，建立政府安全监察和企业安全投入机制及特种设备安全监察与节能监管机制，形成市场化的安全监察机构及科学有效的安全监察的手段和方法，确保课题研究成果的有效落实和应用。4知识产权与成果管理及权益分配本课题所形成调研报告、文献分析报告、总体报告和分报告、专著、学术期刊上公开发表的学术论文等成果的知识产

26、权归实际完成单位或个人所有。八、课题负责人及参加课题主要人员情况1课题负责人简介程 虹，男，教授，经济学博士。现任武汉大学质量院院长、学术委员会主席；国务院质量发展纲要（2011年-2020年）专家组成员；国家质检总局“质量统计与分析”项目技术组组长，国家质检总局“中国检测机构科学发展战略研究”、“国家质检宏观体制研究”和“中国认证认可体制改革研究”项目技术负责人；湖北省、广西自治区等省委中心组“质量兴省”专题学习主讲专家。 程虹教授开创了我国“宏观质量管理”的学科领域，出版了在该领域的第一部学术专著宏观质量管理；参与创建了国家质检总局和武汉大学共建的、设在我国知名大学中的首个质量研究和教学的

27、实体性机构“质量发展战略研究院”，并出任该院的首任院长；领衔创办了我国第一次在硕士层面设立的质量工程研究生专业学位。程虹院长主持过多个重大科研项目的研究，其主要特点是将研究的原创性与应用性有机结合：主持的国家教育部重大项目“我国企业信息竞争能力研究与评估”，开创性的建立了我国企业的“信息竞争能力模型”，成果在青岛啤酒、蒙牛集团等中国知名企业得到成功应用；主持的“区域信息化研究与应用”项目，获得湖北省科技进步二等奖；主持的“区域金融风险与重组研究”项目，为“湖北省国际信托投资有限公司”的重大金融风险化解，提供了具体实施的决策咨询报告。程虹教授主持的“我国名牌顾客满意度（CSI）测评”项目，其开发

28、的“名牌关键影响变量因子和模型”，被其合作单位美国质量学会（ASQ）评价为达到了与美国同步的科研水平；主持的“美国政府质监体制的实证研究”项目，在国内第一次对其机构的功能设置、人员配置和资金应用作了系统的分析；正在研发的“我国质量评测预警信息服务平台”项目，创新性的提出通过互联网、语义网和物联网的方式，进行质量安全预警；目前正在主持国家质检总局的“质量统计与分析”等重大项目的技术研究工作。2课题负责人及主要参加人员任务负责人姓 名性别年龄职务/职称业务专业为本课题工作时间（%）所在单位程虹男47A经济学28武汉大学主要研究人员祝捷男29B行政法学28武汉大学陈专男50A材料学28湖北省质量技术

29、监督局曹亚雄男42A公共管理学28武汉大学柳新元男44A政治学28武汉大学严清华男59A制度经济学28武汉大学宋祥彦男47B理论电工28武汉大学陈晓男42A金属材料28湖北省特种设备安全检验检测研究院程方武男43A金属压力加工28武汉钢铁集团公司范寒冰女27C信息管理28武汉大学杨琳女29B管理科学与工程28武汉大学张俊男27C材料学28武汉大学许楚江男31C企业管理28武汉大学李丹丹女28C经济学28武汉大学杨笑峰男53B锅炉16湖北省特种设备安全检验检测研究院陶聿克男47B自动控制15湖北省特种设备安全检验检测研究院徐义男25C机械工程15湖北省特种设备安全检验检测研究院刘嗣元男48A法律

30、14湖北省特种设备安全检验检测研究院丁树庆男40B管理工程16南京市特种设备安全监督检验研究院张 军男42B自然保护区资源管理16南京市特种设备安全监督检验研究院冯月贵男42B车辆工程16南京市特种设备安全监督检验研究院杨增红女54B电子工程16南京市特种设备安全监督检验研究院庞小利男47B机械工程12重庆市特种设备质量安全检测中心吴小阳男46B热能动力12重庆市特种设备质量安全检测中心胡定均男45B化工机械12重庆市质量技术监督局黄声义男54B金属材料10重庆市特种设备质量安全检测中心钱夏夷男48B机械10江苏省特种设备安全监督检验研究院许建芹女44B机械10江苏省特种设备安全监督检验研究院

31、郑凯男43A声学10江苏省特种设备安全监督检验研究院刘三江国家质检总局特设局王晓雷国家质检总局特设局何毅国家质检总局特设局张建荣国家质检总局特设局冷浩国家质检总局特设局九、课题风险分析及对策课题承担单位已完成或正在承担相关领域的多项国家重大项目，积累了丰富的理论和实践经验，同时依托综合性研究型大学的优势，已经形成了稳定的多学科交叉的科研团队，为课题的完成提供有力的保障。课题风险在课题组可控范围之内。十、申报单位签章课题申报单位（盖章）：单位法人代表（签字）：课题负责人（签字）：年 月 日国家科技支撑计划课题评审综合意见表课题名称： 申请单位： 申请受理编号: 评审专家人数有效评审意见份数综合评审得分：注：综合评审得分（总得分最高分最低分）（有效评审意见份数2）建议为课题承担单位（份数）是否专家组综合评审意见：评审专家组组长（签字）： 年 月 日项目组织单位意见1对专家组或中介机构评审（评估）结果的意见；2对是否选择课题申报单位为课题承担单位的意见；3其他说明。 项目组织单位负责人（签章）年 月 日