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1、第一章 负责人与职责5.1负责人与职责5.1.1负责人5.1.1.1企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制企业的主要负责人：指直接参与生产经营管理的最高管理者，是指对企业生产经营和安全生产负全面责任、有生产经营决策权的人员。具体指有限责任公司或股份公司的董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。主要负责人的安全生产法定职责： 建立、健全本单位安全生产责任制； 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 保证本单位安全生产投入的有效实施； 监督、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定并实施本单位
2、的生产安全事故应急预案； 及时、如实报告生产安全事故。企业安全生产基层：指安全生产工作的基础层面，即车间以下生产班组；安全生产基础工作：机构建设、法制建设、安全投入、教育培训、安全生产责任制等基本保障要素。【考核标准】1.未明确主要负责人是谁，扣3分未下文件，扣3分2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分必须包括六大职责。否则，扣1分3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分当面提问，回答不出，扣1分。4未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分查安全机构成立文件、规章制度文本、安全投入记录、教育培训记录、安全生产责任
3、制文本、班组安全生产责任制文本，缺一个即扣2分5.1.1.2主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持企业主要负责人安全承诺内容应包括：（1）遵守法律、法规、标准和规程的承诺（2）坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺（3）提供必要资源的承诺；（4）贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺（5）持续改进安全绩效的承诺（6）对相关方的承诺【考核标准】1.主要负责人未做出文件化的安全承诺即为不达标。查安全承诺文件，没有即为不达标。2、向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分现场提问从业人员，或查看生产现场，如果主要负责人的安全承诺内容未兑现，扣1分3、民意调查主要负责
4、人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分现场提问从业人员，未被从业人员认可，扣1分4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时（即计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。）”原则，扣1分请企业出示计划、布置、检查、总结、考核安全工作的证据。拿不出，扣1分5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分听取情况介绍,了解企业在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分5.1.1.3企业应实施安全标准化管理【考核
5、标准】1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分查企业文件及主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分2、未按照本规范要求实施，扣5分查企业文件及主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，未按照本规范要求实施，扣5分5.1.1.4实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督则【考核标准】1.没有值班制度扣1分,没有值班记录扣1分。查值班制度和值班记录2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣1分。缺1个岗位操作标准扣1分。查现场岗位或文本，缺1个岗位操作规程扣
6、1分。3. 未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容, 扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。查原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容, 扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。5.1.2方针目标5.1.2.1制定文件化的安全生产方针和目标安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；（5）公众易于获得；（6）目标与方针相符。如可行，目标应予以量化。【考核标准】1.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣2
7、分查安全生产方针和目标文件，没有，扣2分2.安全生产目标不具体、不合理, 扣1分未列出千人死亡率、千人重伤率或者重伤、死亡事故起数以及尘毒合格率、特种作业人员持证上岗率等，扣1分5.1.2.2安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得【考核标准】1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分现场提问从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分2.查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分现场查看企业公告栏，学习园地、车间、办公室、报纸等处，看是否有安全生产方针和目标。没有，扣1分。5.1.2.3签订各级
8、组织的安全目标责任书【考核标准】1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分查企业组织结构，和企业制定的安全目标责任书文本对照，缺少一个部门、一个基层单位，扣1分2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。目标责任书没有针对性扣1分,无考核内容扣1分查目标责任书，没有针对性扣1分，无考核内容扣1分5.1.2.4各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成【考核标准】企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分查企业机构组织框图，和年
9、度安全工作计划对照未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分5.1.2.5对目标的完成情况进行考核【考核标准】按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分请企业提供考核记录，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分5.1.3机构设置5.1.3.1建立安全生产委员会或领导小组【考核标准】1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分查文件，没有文件扣5分2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣1分查文件，安全生产委员会组成人员应注明工会代表、安全管理人员代表和从业人员代表，否则，缺一
10、项扣1分3.没有安全生产委员会章程，扣1分查企业安全生产委员会章程，没有，扣1分4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分查会议记录，没有，扣2分5.1.3.2设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络【考核标准】1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，（注：根据河南省安全生产条例第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。）即为不达标查设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员文件和安全生产管理人员安全培训证书。让企业提供其员工总人数证据。2.未建立安全生产管理网络
11、或网络不健全扣3分查企业安全生产管理网络文件或图，没有或网络不健全扣3分5.1.33企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力【考核标准】1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣1分。查各种安全生产培训和教育活动记录。2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。查安全培训教育登记卡，没有，扣1分3、主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣1分。查年度安全知识考试卷，缺一人次扣1分。5.1.3.4企业应按规定配备注册安全工程师【考核标准】1、企业应按照【注册安全
12、工程师管理规定（国家安全监管总局令第11号，自2007年3月1日起施行】的规定配备注册安全工程师： 1.从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师，未按要求配备的，每缺一人扣1分，查安全生产管理人员调令及安全生产管理人员安全培训证书和注册安全工程师执业资格证2.安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师，未按要求配备的，扣5分。查安全生产管理人员调令及安全生产管理人员安全培训证书和注册安全工程师执业资格证5.1.4职责5.1.4.1明确各级管理人员及从业人员的安全职责企业应明确以下人员的安全职责：（1）主要负责人或个人经营的投资者；（2）经
13、理（厂长、总裁等）、副经理（副厂长、副总裁等）；（3）总工程师、总经济师、总会计师、总机械师、总动力师及各副总；（4）各级管理人员；（5）各级专（兼）职安全员、安全工程师及技术人员；（6）从业人员。【考核标准】1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。现场查看从业人员安全生产职责文本，一人无文本扣1分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。现场抽查从业人员，询问其工作岗位，和其持有安全生产职责的文本向对照。3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。现场提问从业人员安全标准化管理赋予他（她）本人必须履行的
14、安全生产职责，一人不符合扣1分。4、现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。抽查决策层、管理层、现场工人各一人5.1.4.2明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责企业应明确以下安全生产管理机构和职能部门的安全职责：（1）决策机构；（2）安委会或领导小组；（3）安全生产管理机构；（4）机械、动力、设备部门；（5）生产、技术、计划、调度、质量、计量部门；（6）消防、保卫部门；（7）职业卫生、环保部门；（8）供销、运输部门；（9）基建（工程）部门；（10）劳动人事、教育部门；（11）财务部门；（12）工会部门；（13）科研、设计、规划部门；（14）行政、后勤部门；
15、（15）其他有关部门；【考核标准】1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。对照企业机构框图，查看安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。对照企业机构框图，查看安全生产责任制, 一处不符合扣1分。3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。对照安全生产责任制文本，请安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位提供履行安全生产职责情况的证据。5.1.4.3建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩【考核标准】1、
16、查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。现场查看安全责任考核制度，内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。现场查看安全责任考核制度，无考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。查考核记录，未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。查安全生产奖惩管理台帐
17、，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。5.1.5安全生产投入工伤保险及河南省安全生产责任险5.1.5.1建立安全投入保障制度，确定提取标准【考核标准】无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。扣完为止。查安全投入保障制度文本，无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。扣完为止。5.1.5.2建立安全费用台账本项5分【考核标准】未建立安全费用台帐扣5分；安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。扣完为止。安全费用台帐应包括：（1）安全培训教育所需费用；（2）为从业人员配备符合国家标准的个体防护用品及保健品的经费（3）安全设施，如：安全
18、连锁、报警、安全通讯、监测、防触电、防噪音和粉尘、防灼伤冲淋、员工洗浴和休息、应急救援等设施的投入和维护保养及作业场所职业危害防止措施的资金投入；（4）保证重大隐患治理所需费用；（5）安全风险抵押金；（6）安全检查工作所需费用；（7）保证安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用及其他有关经费投入；（8）建立应急救援队伍、开展应急救援演练所需的费用；（9）为从业人员缴纳保险费用等【安全费用提取标准应按照财企2006478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法如下提取： 本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按
19、照4%提取；2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取；3）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取；4）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。】5.1.5.3安全费用专项用于安全生产【考核标准】安全费用挪作他用，扣5分。查安全费用资金流向记录和有关发票，以确定安全费用是否挪作他用5.1.5.4依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险。【考核标准】没有给从业人员交纳工伤社会保险、未参加河南省安全生产责任险的，即为不达标。出示工伤保险发票、河南安全生产责任险发票。无发票，即为不达标。第二章 风险
20、管理5.2风险管理风险管理具体对于危化企业来讲就是通过对所确定的评价范围进行危害性识别，确定危险来源，通过选用适合的评价方法对危险危害程度的评价，确定来自危险源的危险性、危险程度，根据危害发生的可能性大小和严重程度，以及现有安全措施管理状况，计算出风险的大小，判别是否属于可接受风险，否则就提出整改措施，用工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使其达到可以接受的程度。5.2.1范围与评价方法5.2.1.1建立评价组织（1）评价组织企业负责人组织成立评价组织，并由其以书面文件的形式，签名并正式发布，并传达到企业的每一个员工。文件中应该明确评价组织的工作任务，组织负责人、组员的分工、工作职责
21、。企业可以根据实际情况，在开展评价工作时根据需要成立若干个的安全评价小组，一般建立厂级和部门车间级的评价小组。部门之间级的评价小组由各部门车间负责人负责建立，并以书面形式进行明确。从而形成各级管理人员、鼓励从业人员参与风险评价的机制。（2）评价组织负责人厂级评价领导小组的组长一般由企业负责人明确主管安全生产的负责人担任，也可以由具有风险评价专业知识和安全管理知识的企业中层管理人员担任，不论谁来担任组长，都应该具备相关的风险管理和安全管理知识和组织能力。否则应该接受培训后再担任。组长的职责是直接负责厂的风险管理工作。部门车间级的评价组长一般由部门负责人担任，或工艺、技术、设备负责人担任，车间一般
22、由车间安全主任担任。（3）评价组织成员厂级的评价小组成员中应该包括安全管理人员、安全工程师、各部门安全负责人、技术部门工艺、设备、电气专业的技术人员、设备维修、管理人员、生产管理人员、动力管理人员、具有丰富现场经验操作人员和施工人员、基建管理人员、消防管理人员等人员尤其要有熟悉风险评价知识能够运用评价方法的人员参与，如果缺少此类人员时也可以外聘安全评价师等具有评价知识的专业人员，评价小组必要时要请行业专家参与。车间级评价小组成员至少包括工艺、设备技术人员、安全管理人员、工段长、班组长、主操作人员、设备维修人员、熟悉评价过程的安全工程师，或经过培训熟悉风险评价过程和运用评价方法的人员组成。（4）
23、分工及职责 评价组织负责人组织评价工作，组织编制风险管理工作计划，风险评价作业指导书，提供进行风险评价需要的资源、并监督整改实施措施和效果再评价，组织编制风险评价报告，形成重大风险控制措施清单，制定隐患治理方案，将评价结果组织对从业人员进行培训、宣贯。负责风险信息的更新。评价组成员参与评价工作，服从组长分工，对所属范围专业进行危害辨识，风险评价，提出整改建议，编写风险评价报告。【考核标准】查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合扣2分。5.2.1.2明确风险评价目的【考核标准】查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。扣
24、完为止。查文件或评价报告，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。扣完为止。5.2.1.3确定评价范围评价范围应该包括：常规和非常规活动、一切变更活动。具体为 ：生产装置的规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业现场人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震以及其他自然灾害。常规活动是指日常进行的或经常性有计划进行的活动。非常规活动是指：生产设备设施的拆除、新改扩建项目、计划外开、停车、比较
25、重要的工艺变更、设备变更项目、比较重要的隐患整理项目、高空作业、动火作业、进入受限空间作业、动土作业等。【考核标准】1、根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每一项不符合扣2分查企业生产经营活动的风险评价记录表，每一项不符合扣2分2、评价范围有漏项，每项扣1分查企业有关评价范围的文件，每少一项扣1分5.2.1.4选择科学合理的评价方法常用的评价方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预先危险分析（PHA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、危险指数
26、法、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、道化学火灾爆炸指数评价方法、作业条件危险性评价方法、事故后果模拟分析方法等。常见评价方法的使用范围表各生产阶段评价方法设计试生产工程实施正常运转事故调查拆除报废安全检查表预先危险性分析工作危害分析危险与可操作性分析危险指数法故障树分析事件树分析道化学火灾爆炸指数评价方法作业条件危险性评价法事故后果模拟分析方法注：“”表示适用，“”表示不建议采用。建议危化企业采用的评价方法：危化企业可以采用根据需要和人员的素质选择有效、可行的风险评价方法进行危害识别、风险评价。下表列出了针对不同作业建议采用的评价方法。危害识别风险评
27、价作业对应的建议评价方法作业频率建议采用的方法日常作业活动，检、维修频繁进行JHA、SCL 、PHA新建、扩建、改建及其它变更特定时间进行PHA 、HAZOP 、FMEA、 SCL设备拆除特定时间进行SCL、 PHA关键生产装置设施定期进行HAZOP、 FMEA 、SCL 从上表可以看出较多使用的是工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预先危害分析（PHA）、建议企业在评价时采用。对于每一种准备使用的评价方法，都要熟悉其实施步骤，以便在风险评价中熟练运用。方法1、工作危害分析(JHA）适用范围：JHA主要用于日常作业活动的风险分析；辨识每个作业步骤的危害；也可以用于作业步骤清晰的检
28、维修作业活动中。利用该分析方法达到的目的：根据风险分析结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。对已经存在的安全规程进行补充完善。从而防止从事此项工作的人员受到伤害，也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他作业系统受到影响或伤害。具体分析步骤：选定作业活动分解工作步骤识别每个工作步骤的潜在危害和后果进行风险分析制定控制措施对评价结果定期评审。第一步：选定作业活动，从作业活动清单 中选取，对于检维修就是具体的作业活动。第二步：将作业活动分解成若干个相连的工作步骤。把正常的工作分解为几个主要步骤，既首先要做什么、其次做什么等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；应按照实际作
29、业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必要作为作业步骤分析，可以将佩戴防护用品、办理作业票等活动列入到控制措施中，但步骤也不能过粗，如果过细又很繁琐，能让人看明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明。工作步骤的确定是建立在对工作观察的基础上，可以通过班组与操作者集体讨论来确定。第三步：识别每一作业步骤的主要危害和后果。在这里说到的危害识别也称危害辨识，是认知危害的存在并确定其特性的过程。比如不能将中毒窒息、化学灼伤、火灾爆炸当成危害，而应该把导致中毒窒息、化学灼伤、火灾爆炸的因素找出来。危害识别思路：提出3个问题，即在每一步的作业中
30、谁可能会受到伤害？（人、财产、环境）伤害可能导致的后果是什么？造成伤害的原因（危害）是什么？或者反过来问：存在什么危害（伤害源）？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？第四步：识别现有安全控制措施。现有的安全控制措施包括：管理措施、人员胜任、安全设施等方面。第五步：进行风险分析。第六步：提出安全措施建议。在提出安全措施时应该按照设备的本质安全、安全防护措施、安全监控、报警系统、工艺技术及流程、操作技术、防护用品、监督检查、人员培训等顺序进行。第七步：定期评审工作危害分析参考表式工作任务： 工作岗位： 分析日期：分析人员： 审核人： 审核日期：序号工作步骤危害或潜在事件主要后果现有的控制措施LSR
31、建议改正/控制措施工作危险、有害因素分析(JHA)记录表单 位：机动处 工作岗位：设备组 工作任务：气压机检修 分析日期：2010年6月22序号工作步骤危险、有害因素或潜在事件主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施1确定检修方案检修方案缺乏HSE控制措施设备事故或人员伤害每次检查，有某某管理规定，严格执行1442审核机具及人员安排情况机具不适用拖延工期，造成经济损失每次检查，有某某管理规定，严格执行224人员资质未达到要求影响检修质量，造成经济损失每次检查，有某某管理规定，严格执行2243检修质量监督监督不到位检修质量差，造成设备事故偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行3412人员培训建
32、立考核制度未按规定检查违反公司有关规定偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行4312人员培训建立考核制度序号工作步骤危险、有害因素或潜在事件主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施4检修记录确认检修资料不全违反公司有关规定每次检查，有某某管理规定，严格执行2365开机前联校未按规定组织联校违反公司有关规定，发生设备事故每次检查，有某某管理规定，严格执行1336开机前检查未按规定组织联检违反公司有关规定，发生设备事故每次检查，有某某管理规定，严格执行23669方法2：安全检查表（SCL）分析安全检查表法是基于经验的方法。安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程
33、、机械设备和作业情况熟悉人员，事先对检查对象共同进行详细分析、允许充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析，为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要把检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项落实安全措施，保证系统安全。安全检查表的对象是设备、设施、作业场所和工艺流程等，检查的项目是静态物，而非活动。所以所列的检查项目不应该有人的活动，既不应有动作。安全检查表编制步骤：第一步：确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险
34、性的安全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面的人员。第二步：熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。第三步：收集资料：收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。第四步：判别危险源。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素；第五步：列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要求列出表格。安全检查表的编制依据：1）有关标准、规程、规范规定2）国内外事故案例3）系统分析确定的危险部位及防范措施4）
35、分析人员的经验和可靠的参考资料5）研究成果，同行业检查表等安全检查表参考表式单位： 设备名称： 区域： 分析日期： 分析人员： 审核人： 审核日期：序号检查项目检查标准未达到标准的主要后果现有的控制措施LSR建议改正/控制措施【考核标准】查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，一次扣1分查风险评价记录表，评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，一次扣1分5.2.1.5确定评价准则 风险评价准则的确定制定的风险评价准则包括危害事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。在制定评价准则时，应该依据：1）有关的安全法律、法规要求；2）行业的设计规范、
36、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）合同规定；5）企业的安全生产方针目标。所以在进行评价准则确定前必须获取以上内容，并组织人员进行分析。（1）危害事件发生的可能性L危害事件发生的可能性L可以参考下表来制定。危害事件发生的可能性L判定准则等级标准（具有下列情形之一就可化为该等级）51）在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；2）或危害的发生不能被发现（没有监测系统）3）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。41）危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也没有作过任何监测；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；2）或危害常发生或在预期情况下发生31）没有保护措施（如没有保
37、护装置、没有个人防护用品等）2）危害的发成容易被发现（现场有监测系统），或作过监测3）过去曾经发生类似的事故事件；4）或在异常情况下发生类似事故或事件。21）危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测2）现场有防范控制措施，并能有效执行3）或过去偶尔发生危险事故或事件11）有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；2）或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规范；3）极不可能发生事故或事件。可能性L与危害事件发生的频率和现有的预防、检测、控制措施有关。现有的控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能性就降低。所以在上表中等级数次越大，危害事件发生的可能性就越大。（2）危害事件发生后结果的严重性S
38、。危害事件发生后结果的严重性可以参考下表来制定危害事件发生后结果的严重性S判别标准等级法律、法规及其他要求人财产（万元）停工环境污染、资源消耗公司形象5违反法律、法规和标准发生死亡50部分装置（2套）或设备停工大规模、公司外重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工公司内严重污染行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备公司范围内中等污染地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定等轻微受伤、间歇不舒适10受影响不大、几乎不停工装置范围内污染公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没
39、有受损危害事件发生后结果的严重性S与法规的符合性、人员伤亡、财产损失、停工、环境污染资源消耗、公司形象等有关，从上表可以看出等级越大，后果的严重性就越大。（3）风险度R。风险度可以通过下表的风险矩阵得到：风险评估矩阵123451123452246810336912154481216205510152025（4）风险等级判定准则。风险等级判定准则及控制措施可以参考下表：风险度：R等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻12-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立目标指标或运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-10
40、中等风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查2年内治理4-8可接受风险可考虑建立操作规范、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录 企业可以根据自己生产规模、危险程度等，参考以上判定准则来确定适合本单位的评价准则，以便于准确开展风险评价工作【考核标准】1、企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则扣2分查企业制定的评价准则文本，没有或没有合理的评价准则扣2分2、评价准则不符合规定扣1分查企业制定的评价准则文本，不符合规定扣1分编制企业设备设施清单：编制设备设施清单是企业进行风险评价工作的准备，建议企业按照岗位或部门、车间编制生产装置的
41、设备设施清单。建议参考以下表式：设备设施清单一览表序号设备、设施名称规格型号所属车间岗位设备状况材质数量投运日期在编制该清单时应该充分利用企业的设备、设施档案，为了便于分析可以以各部门车间为一个单元有本部门负责人负责按照岗位编制，所列的信息必须与实际的设备、设施状况相一致。评价组织汇总审查。对于多台同种型号，可以合并。 编制作业活动清单。作业活动清单可以按照以下方法进行：1）按生产流程的阶段2）按位置区域3) 按装置4) 按作业任务5）按生产/服务阶段6）按部门7）上述方法的结合如何编制风险评价作业指导书在评价组织完成了对人员风险知识的培训，选定了评价方法、制定了评价准则、明确了评价目的、评价
42、范围后就要编制风险分析的作业指导书。风险评价作业指导书中要明确评价的目的、范围，评价小组的划分职责、风险信息更新的时机、评价的准则、使用的评价的方法、评价使用的表格、评价报告的编写要求、评审批准程序、风险信息培训的要求等，要能指导整个风险评价工作的进行。5.2.2风险评价5.2.2.1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价风险评价的程序：确定评价范围选择评价对象识别危害评价风险确定是否可接受的风险制定风险控制措施实施及评审（1）如何进行危害识别识别设备设施、管理活动的危害可分部门、车间、工段，按照事先做好的作业活动清单，根据活动步骤，列出每个过程所涉及的危险有害物质，对每个作业活动过程进行危险有害因素的分析，形成危险有害因素表。(2)危害辨识内容与顺序： 厂址 ：地质、地形、周围环境、气象条件等；厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；建（构）筑物；生产工艺流程；生产设备、装置：化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等；作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温；工时制度、女工保护、体力劳动强度等；管理设施、应