西方行政学义理论概要.doc

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1、1. 名词解释 1.威尔逊：行政学创始人，美国历史上杰出的政治家和教育家，著名的行政学家和政治学家。主张政治与行政分离，建立一门独立的行政学科。其行政学方面的理论贡献主要体现在被誉为行政学开山之作的行政学研究一文中。 2.韦伯：德国社会学家，官僚制理论奠基人。一生致力于社会、经济和政治问题的研究，写下了经济与社会、国家社会学在内的大量学术著作，对社会学、经济学、政治学和管理理论的发展做出了重要贡献，其中对于西方行政学的发展产生重要影响的便是所谓“官僚制”（理想的行政组织体系）理论。3. 泰勒：美国管理学家，被誉为“科学管理之父”。不仅从事科学研究和发明创造，还从事社会活动和领导工作的才能。他的

2、科学管理理论主要体现在科学管理原理一书中。4. 巴纳德：现代管理理论之父，西方管理思想史上社会系统学派创始人。西方管理科学发展史上最早运用“系统”观点表述组织概念并建立了一套影响深远的组织理论体系的著名美国管理学家。撰有包括管理学名著经理人员的职能和组织与管理在内的大量重要论著，其系统行政组织理论的主要观点就体现在经理人员的职能这本被誉为管理学经典的代表作中。5. 西蒙：美国著名行政学家，著有行政行为、公共行政、组织等多部行政学经典著作。在行政行为中系统论述了决策理论，用科学化的概念、实证的研究方法取代了传统的研究方法，开创了行为主义行政学派。他对西方行政学的主要理论贡献就在于他基于对行政学所

3、谓“正统”研究方法的批判而提出的行为主义行政学理论。6. 林德布洛姆：美国著名的政治学家和经济学家，政策分析创始人。作为在政治学和经济学界均享有盛誉的著名学者，他曾担任美国政治学会会长。在政治学领域的研究中进行了一些开创性工作，从对政策的分析研究尤其以“渐进决策模式”饮誉美国政治学界和行政学界。代表作有政策分析、渐进调适。7. 帕金森定律：帕金森在对组织机构的无效活动进行调查和分析中提出的关于组织机构臃肿低效的形成原因的定律。帕金森在组织机构活动中发现这样一个事实：组织机构所完成的工作与工作人员的多少之间并没有什么联系，管理层次的增加与工作本身无关。他认为，造成这种事实的原因，是有一个规律性的

4、动机导致的。亦即“工作的增加知识为了填满完成这一工作是可资利用的时间”。这就是所谓的帕金森定律。帕金森把他提出的帕金森定律概括为两条（做为动机要素的）法则：其一增加部署的法则，其二是增加工作量的法则。8麦格雷戈：当代美国著名的行为科学家和管理学家。提出了“Y理论”，并在此后出版的领导和激励、职业的经理等著作中进一步充实和发挥了这一理论。他的人事管理理论主要表现为他基于对传统X理论合理内核的扬弃而提出的以注重发挥的才干和热情、重视人的行为，尊重人格为特征的Y理论。9. 彼得原理：是彼得根据千百个有关组织中不能胜任的失败实例的分析而归纳出来的。具体内容是：在实行等级制度的组织中，每个组织成员都会晋

5、升到他所不能胜任的那一级。彼得认为，他所提出的这一原理对于所有的组织都具有适用性。10. 公共选择理论：由美国经济学家布坎南创立的。公共选择理论研究的对象是公共选择，公共选择是通过集体行动和政治过程来决定资源在公共物品间的分配。它是指人们选择通过政治过程来决定公共物品的需求，供给与产量，是把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。11. 法约尔跳板：这是法国管理学家法约尔提出的14项管理原则中提出的一项原则。他认为组织中由于等级序列的存在，传递信息从最高权力结构到低层管理人员往往需要很长时间，应把尊重等级与保持行动迅速结合起来，为此，他设计了一种“联系板”，亦称“

6、法约尔跳板”。具体做法就是同一级别的双方可以在双方领导知情并同意的前提下跨过权力执行路线直接联系。这样做可以明显提高办事效率。2. 简答和论述第一部分 初创过程中的西方行政学理论（19C末20C初）1. 威尔逊-行政学创始人主张政治与行政分离，建立一门独立的行政学科。2. 古德诺-对政治与行政的分离理论作了进一步发挥。3. 韦伯-官僚制理论的奠基人。4. 泰勒-倡导科学管理。5. 法约尔-提出一般管理的一些基本原理和十四管理原则。6. 怀特-撰写了第一本行政学教科书行政学导论，使行政学的系统化理论框架得以创立。一韦伯的官僚制理论（韦伯的官僚制） 1.官僚制 一种以分部分层、集权统一、指挥服从等

7、为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术观点看，官僚制是效率最高的组织形式。特征：合理的分工，层级节制的权力体系，依照规程办事的运作机制，形式正规的决策文书，组织管理的非人格化，适应工作需要的专业培训机制，合理合法的人事行政制度。 2.三种组织形式 神秘化组织 这种组织行使权威的基础是基于统治者个人的人格，它以对个人的崇拜迷信为基础。超凡魅力，来源于别人的崇拜和追随。 传统型组织 行使命令和权威的基础是先例和惯例，在这种组织里，习惯成了伟大的仲裁者。基于传统习惯或世袭得来。世袭制与封建制 合理合法化组织 以理性和法律规定为基础行使权威的组织。权威的服从是由于依法建立的等级

8、体系，是对组织规则的服从，与领导者的品质，能力，学识关系不大，是一种非人格化的权威统治。二泰勒的科学管理理论 1.第一流工人提高劳动生产率的关键在于为工作挑选“第一流的工人”。主张一改工人挑选工作的传统，而坚持以工作挑选工人，每一个岗位都挑选第一流工人，以确保较高工作效率，使能力与工作相适应。第一流工人是适应于其工作而又愿意努力干的人。 2.职能工长制为提高工效，实行职能工长制。用八个职能工长取代原来的工长，分权管理。有三个优点：由于管理者（职能工长）指承担某项职能，所以其培训只需花费较少的时间管理者的职责明确，因而可以提高效率由于作业计划已由计划部门拟定，工具和操作方法都已标准化，车间现场的

9、职工只需进行监督，因而低工资的工人可以从事比较繁杂的工作，从而降低整个企业的生产费用 3例外原则就是指企业的高级管理人员把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理，而自己保留对例外事项（即重要事项）决策权和控制权，如有关重大政策的决定和重要的人事任免等。这中原则仍然是管理中极为重要的原则之一，后来发展成为管理上的分权化原则和实行事业部制等管理体制。 对现代管理的主要贡献：泰勒的科学管理理论不仅与威尔逊的政治与行政二分法具有内在的结合点，而且也与韦伯的官僚制具有相通的精神气质。 1.科学管理理论彻底改变了在此之前的非专业性和个性化特征，建立了专业化和普通化的管理和方法。 2.科学管理原理在追求最佳

10、工作方法、管理标准化和程序化，管理权威和结构的建立以及强调等级控制等方面，其本身就与官僚制相一致。按照科学管理原理的层级式管理结构就是官僚制的组织结构。此外，虽然泰勒所开创的科学管理理论是针对企业的，但是政治与行政二分法强调行政管理事务政治化，使得行政管理领域运用科学管理原理和原则成为可能。3 法约尔的一般管理理论提出了管理的定义和管理的14条原则。一是他强调管理理论的普遍适用性，组织与管理密切相关，任何切实有用的管理理论，不仅适用于工商业，而且适用于所有人类组织。二是他探讨了组织的层级结构与管理幅度，主张在组织中保持比较小的管理幅度。三是他提出了管理的五要素：计划，组织，指挥，协调，控制。四

11、是他提出了14条组织管理原则：分工，权责一致，纪律，统一指挥，统一领导，个人利益要服从整体利益，人员报酬要公平，集权，等级系列，秩序，平等，人员保持稳定，首创精神，人员的团结。第二部分演进过程中的西方行政学理论1. 古利克-从分工与整合、全体与部分关系入手提出分工的局限性和工作协调重要性，对公共行政作综合研究。2. 厄威尔-对行政管理原则进行了归纳和概括。3. 福莱特-女，创立了动态管理理论，为正统行政学向行为主义行政学过渡架设了桥梁。4. 巴纳德-最早运用系统观点对行政组织进行全面深入分析并建立一套系统的行政组织学说5. 西蒙-对正统行政学的行政原则进行猛烈抨击，率先将行为主义研究方法和决策

12、概念引入行政管理研究，建立起一种较为完整的决策理论体系。6. 林德布洛姆-以渐进调试的观点对行政决策的过程、方法进行了全面分析，建立了渐进决策模型。7. 维尔达夫斯基-对公共预算理论与公共预算改革提出自己见解。8. 帕金森-对官僚组织的弊病进行精辟分析，提出了著名的帕金森定律。9. 麦格雷戈-对人事管理的传统观点X理论进行了总结与批判并提出了与之相对应的新观点Y理论。10. 沃尔多-对行政学的历史发展和内容范围进行了探讨并对西方行政学的发展作出了重要贡献。4 巴纳德的系统行政组织理论1. 组织三要素 协作的意愿：自我克制，交付出个人行为的控制权以及个人行为的非个人化。共同的目标：和协作意愿同时

13、发生信息交流：意愿、情报、建议、指示和命令等信息的传递 其原则是固定化的、明确的、正式的交流渠道；交流应尽可能直接短捷，减少中间层次；不得跳跃；人员必须称职；交流线路不能中断；信息须有权威性。 非正式组织（巴纳德关于非正式组织的理论）含义：一种无正式的组织结构、无自觉地共同目标，但具有通过与工作有关的接触而产生的习惯、规范和情感等特点的集合体。 两类后果：（1）使人们形成一定的态度、理解、风俗和习惯等 （2）为正式组织的产生创造条件非正式组织对正式组织的影响：正面影响可以从事正式组织所不便进行的沟通 培养组织成员的热诚，对权威的认同感，维持团结 借助它可避免正式控制过多，进而利于保持个人的自尊

14、、人格完整和独立选择能力。负面影响在目标与工作方法上与正式组织对峙正确认识和利用非正式组织：非正式组织的存在是客观和必然的，也是必不可少的。管理者要善于识别非正式组织，并正确利用它来增进组织的健康发展。2. 管理人员的三个职能建立和维持信息交流的体系促成组织成员提供必要的服务规定组织的目标 五.西蒙的行为主义行政学理论1. 行政决策论 （1） 决策研究与行政学研究决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系以决策行为去研究行政的理由：传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”和“做”，而不注意“行动”或做之前的“决策”；组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要决策；传统行

15、政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述；所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度；决策程序对于完成行政工作十分重要。2. 有限理性与决策准则 （1） 理性的含义：一般含义非感情的一种计算、思考的心智方法。 西蒙理性有理性一词来指一种决策行为方式，即“理性”的决策。（2） 西蒙的有限理性行政人假设传统的客观理性经济人假设（追求经济利益最大化） 理性原则多方案、明确的结果、充分的信息、

16、确定的偏好顺序西蒙对客观理性的反驳：知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了客观理性在实际行动中是不存在的。（3） 有限理性与行政人（管理人）假设人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性，应以有限理性为基础的行政人取代经济人。行政人是心理人（有个人目的动机怪癖）与经济人两者的结合，具有有限理性。（4） 西蒙的行政决策准则：令人满意原则由于认识有限理性的行政人，因此应该用令人满意的准则取代最优化准则令人满意的准则是在决策是决定一套标准用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个方案就是令人满意的。当按照原定标准寻找

17、不到任何令人满意的备选方案是，就有必要考虑改变原定的标准。 3.决策的两种类型（1） 程序化决策：用于处理重复出现的例行活动。可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都做新决策。（2） 非程序化决策：出来非重复出现不能以常规处之而又比较重要的非例行问题。新出现的且不能程序化。Q：论述西蒙的行政决策理论 1.有限理性和决策原则：人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性，应以有限理性为基础的行政人取代经济人。行政人是心理人（有个人目的动机怪癖）与经济人两者的结合，具有有限理性。西蒙的行政决策准则：令人满意原则，由于认识有限理性的行政人，因此应该用令人满意的准则取代最优化准则。令人

18、满意的准则是在决策是决定一套标准用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个方案就是令人满意的。当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案是，就有必要考虑改变原定的标准。2.决策过程的四个阶段：（1）情报活动：探查环境，寻求决策条件 （2）设计活动：设计、制订和分析可能采取的备选行动方案 （3）抉择活动：从可供选择的备选方案中选出一个适用的行动方案 （4）审查活动：对已经作出的抉择进行评价。3.行政决策的两种类型： （1）程序化决策：用于处理重复出现的例行活动。可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都做新决策。 （

19、2）非程序化决策：出来非重复出现不能以常规处之而又比较重要的非例行问题。新出现的且不能程序化。 Q：西蒙关于组织设计的思想以及对我国的启示：1.组织的结构形态：（1）要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系 （2）组织设计应设计成层级结构：上层（非程序化决策层）、中层（程序化决策层）、下层（基本作业层）2.组织的专业分工：（1）分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的决策子系统，以分散决策。（2）分工的原则：从信息处理的角度进行，尽量减少子系统之间依赖性3.组织的工作重心：应把组织有限的信息处理能力放在重要的决策任务上。4.组织的权力配置：合理集权与分权观点归纳：（1）应把组织的整

20、体结构设计成层级结构 （2）必须注意组织结构纵横两个方面专业化分工，认真设计有关的信息沟通网络 （3）必须应用控制力原则，有效地利用组织的注意力资源，把管理者亲自处理的决策任务限制在一定的范围，使工作任务适合管理者有限的时间和精力。 （4）应当正确处理好集权与分权的关系，要根据实际情况把一部分容易受门户之见影响的决策集中起来，交给一个适合的特定部门或单位制定，而对于基层情况不易上达的某些具体决策工作则应交给基层或中层机构制定。 六.林德布洛姆的渐进决策理论（简述渐进决策的特点与基本原则）1. 渐进决策模型及特点是在对传统的全面理性决策理论的批评基础上发展起来的。渐进决策是指决策者在决策时在既有

21、的合法政策基础上，采用渐进方式对现行决策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。具有按部就班、积小变为大变、稳中求变原则。优点：（1）决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测 （2）在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果 （3）易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序 （4）渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别是在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊 （5）渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落状况7 帕金森的帕金森定律1. 帕金森定律的基本内容帕金森在

22、对组织机构的无效活动进行调查和分析中提出的关于组织机构臃肿低效的形成原因的定律。帕金森在组织机构活动中发现这样一个事实：组织机构所完成的工作与工作人员的多少之间并没有什么联系，管理层次的增加与工作本身无关。他认为，造成这种事实的原因，是有一个规律性的动机导致的。亦即“工作的增加知识为了填满完成这一工作是可资利用的时间”。这就是所谓的帕金森定律。帕金森把他提出的帕金森定律概括为两条（做为动机要素的）法则：其一增加部署的法则，其二是增加工作量的法则。 第一法则（增加部下的法则）：当行政官员对他们自己的工作量感到过重是，对此问题所采取的措施是受动机规律引导的，即“一个行政官员想增加的是下级而不是对手

23、”，其目的是为了减少组织中的竞争对手，同时增加部下也可以提高该官员自己的地位。第二法则（增加工作量法则）：与此同时，帕金森指出，由于职位上的工作量不变（或略微增大），而人员却大幅度地增加，这就决定了下属行政官员们必须相互合作地从事工作。对于以前只需要一二个人就可以做完的事情，如果分解之后，人为地增加了许多工作量，从而便需要由许多行政人员来共同分担。第二法则即行政官员彼此之间人为地制造工作、增加工作量的法则。8 麦格雷戈的人事管理理论 1.Y理论在现实中运用的4个方面（1） 分权与授权。给人们一定程度的自由来支配自己的活动，来承担责任，来满足其自我需要。（2） 扩大工作范围。鼓励处于组织基层的人

24、承担责任并为满足职工的社会需要和自我实现需要提供机会。（3） 参与式和协商式管理。鼓励人们为实现组织目标而进行创造性工作，满足他们的社会需要和自我实现需要提供重要机会。（4） 鼓励职工对自己的工作成绩作出评价。有助于职工充分发挥自己的才能，满足自我实现的需要。第三部分 深化过程中的西方行政学理论（20C六七十年代）1. 里格斯-借用生态学方法研究行政系统与其社会环境之间的相互关系，通过生态系统的模拟来研究行政生态系统。2. 黑迪-现代西方行政学家，最为著名的当属公共行政：一个比较的视角这本比较行政学研究的奠基之作。3. 彼得-对官僚组织的特征作了进一步分析，提出“彼得原理”。4. 德罗尔-现代

25、政策科学创始人，推动政策科学突破性发展。5. 弗雷德里克森-新公共行政学家，对传统公共行政学理论进行全面反思与批判，用新方法、新视角研究公共行政。6. 德鲁克-提出目标管理理论。7. 奎德-在公共政策分析中系统阐述了他的政策分析理论。8. 布坎南-经济学家，以经济学方法探讨政府行政问题。 九. 里格斯的行政生态学理论（从公共行政的社会环境、文化环境、意识形态等外部关系去了解一个社会的行政制度和行政行为）1. 农业社会、工业社会行政模式及其特征（1） 农业社会行政模式融合型行政模式（2） 工业社会行政模式衍射型行政模式2. 过渡社会的行政模式及其特征亦称棱柱型行政模式 1.异质性：一个社会在同一

26、时间里，同时存在着不同的制度、行为与观点，而多元社会、多元经济、多元价值导致公共行政的多元性也即异质性特点。2.重叠性：行政机构的重叠现象，即行政机构不一定产生其应当功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而非有行政标准决定；行政任务往往由非行政机构来完成。3.形式主义：政府所制定的政策和法令不能付诸行动，形同虚设，徒有虚名。Q：简答过渡社会公共行政的特点 1.异质性：一个社会在同一时间里，同时存在着不同的制度、行为与观点，而多元社会、多元经济、多元价值导致公共行政的多元性也即异质性特点。 2.重叠性：行政机构的重叠现象，即行政机构不一定产生其应当功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而非有行政

27、标准决定；行政任务往往由非行政机构来完成。 3.形式主义：政府所制定的政策和法令不能付诸行动，形同虚设，徒有虚名。十.彼得的彼得原理（人事行政原则：知人善任、适才适用）1.彼得原理要点 内容：在实行等级制度的组织中，每个组织成员都会晋升到他所不能胜任的那一段。假定组织不断地追求，要其成员取得更多的成就。需要两个条件：一是组织的等级机构中有足够的职位供其成员提升 二是组织成员又有充裕的时间去完成这些提升。两种主要的方法使组织成员被提升到无法胜任的位置（1） 拉 组织成员通过与等级制度中其职位在其上面的一个人的血缘、婚姻或熟人关系而得到提升。（2） 推 从组织成员对培训和全面的自我完善那种变态的兴

28、趣中显示出来。Q：彼得原理给我们什么启示？ 最重要启示：揭示了一个基本的人事行政原则：知人善任、适才适用。要根据每个人的专长和能力、志向和条件，做到才以致用、大才大用、小才小用、各尽其才、各得其所。否则会造成人才的浪费。 十一.德罗尔的政策科学理论（Q：简答 德罗尔关于应对逆境的政策原则） 1.应对逆境的六个政策原则逆境：指由不同原因造成的、难以消除的各种社会紧张状态。（1） 社会改造原则。纲领性原则，核心是国家政治和经济体制的改革。（2） 达到临界质量的原则。如果政策干预的力度不够或投入资源的数量不足就不能奏效。临界质量主要指资源投入的数量、决议涉及的范围、方案作用的力度等等。其原则是一种强

29、调适宜临界点的原则。（3） 有选择的激进主义原则。渐进主义对阈值高的政策问题无能为力，对受传统束缚很深的公共机构也影响甚小。有选择是指认真分析逆境的特征，挑选那些足以改变逆境的主要社会变量；激进则指的是挑选出的社会变量集中政策资源，采取强化干预手段，促使其朝着良性转化，从而对逆境产生重大影响。（4） 准备承担风险同时避免万一的原则。对待逆境必须要有清醒态度，打破那种认为可望推行诸如渐进主义方案这种没有风险的对策就可以走出逆境的幻想，从而正视现实，采取自觉承担风险且更为有效的积极政策方案。（5） 产出价值优先原则。在社会呈现承平、稳定的顺境时，应给形式价值较大权重；而在逆境中，则要赋予产出价值较

30、大权重。（6） 积极性强制干预的原则。政府中枢决策系统就必须享有发号施令的权威，并且可以制定和执行强制性政策。2. 费德勒：LPC量表（管理学原理P415）领导权变理论认为各种领导方式都可能在一定环境内有效，这种环境是多种外部和内部因素的综合作用体。领导环境具体划分为3个方面：职位权力（领导者所处的职位具有的权威和权力的大小，或领导的决定权、强制权、奖励权的大小），任务结构（任务的明确程度和部下对这些任务的负责程度），上下级关系（群众和下属乐于追随的程度）。低LPC型：工作任务型的领导方式。比较重视工作任务的完成。若环境较差，将首先保证完成任务；环境较好，任务确保完成，他的目标是搞好人际关系。

31、高LPC型：重视人际关系。若环境较差，他将把人际关系放在首位；环境较好，人际关系也比较融洽，他将追求完成工作任务。 十二.德鲁克的目标管理理论（Q：德鲁克的目标管理有哪些特点）1. 目标管理的定义：注重自我控制，促进权力下放，强调成果第一，宗旨是自我控制的管理代替压制的管理。结合科学管理理论和人际关系理论的长处，又避免了他们的不足。2. 特点：（1）以目标为中心。围绕目标制定计划、建立机构和制度规章，使组织内的各个单位和个人心往一起想、劲往一处想。 （2）重视成果的管理。体现应取得的成果，促使人们重视成果，凭成果说话。 （3）重视人的管理。目标管理是把任务转化为目标体系，动员每个工作人员参与管

32、理，启迪其事业心、成就感，使其在各自的岗位上以主人翁的态度来从事工作。 十三.布坎南公共选择理论的“政府失败说”1. 经纪人假定 公共选择：非市场的集体选择，实际上就是政府选择。基本特点是以经纪人假定为分析武器，探讨在政治领域中经纪人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。经济人假定含义：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人利益，是个人满足程度最大化为最基本动机，亦即假定人都具有经济人特点。/2. 政府失败的定义、表现、五个原因 政府失败的含义：政府的失败是公共选择理论的研究重点，分析政府行为的效率以及寻找使政府最有效率工作的规则

33、制约体系，是公共选择理论的最高目标。政府的活动并不总是象应该的那样有效或象理论上所说的那样有效。 政府失败的主要表现形式：政府政策与政府工作机构低效率。政府的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。 政府失败原因：（1） 缺乏竞争机制 以美国为例说明选民直接选举产生的代表只占政府工作人员总数的很小比例。过多的自由使他们没有努力工作的积极性。（2） 缺乏降低成本的激励机制 政府部门活动大多不计成本，促使政府部门对公共物品的供给超出社会财富最优分配时所需的数量，进而导致社会资源浪费。相对于私人垄断情形，这种过量供给相当于公众支付给某些特权阶层一种变相的集体补贴，集体补贴

34、的成本最终是由纳税人承担的。（3） 政府机构自我膨胀 包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。政府官员也是个人利益最大化者，增加自己的俸禄和享受。（4） 监督信息不完备 政府的垄断性，监督者可能为被监督者所操纵，从而使被监督者能够实现自身利益最大化的政策的以实施。（5） 政府的寻租行为 寻租即寻求租金，寻租是指人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动，本质在于获得更大利润。3. 补救政府失败的三个建议 创立一种新政治技术，提高社会民主程度：必须通过社会制度的改革，约束和限制政府权力。提出要借助于“需求显示法”来完善选举制度，使所有参与集体选择的个体都有充分的激励说出

35、他对某一公共物品的真实需求状况，进而制止政府不断扩张的倾向。 在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率：应允许若干“办事机构”在某些行政工作的分配问题上彼此展开竞争。 改革赋税制度，约束政府权力：通过公民寻求施加于政府的某种制度性约束，把它的征税数量限制在某个既定水平上。以税基和税率结构为特征的税赋制度的公共选择先决地提供了对政府无限权力进行宪法约束的可能性。4. 政府失败理论对我国的四个启示（Q：布坎南的政府失败理论对我国政府管理的启示） 政府失败的概念：政府的失败是公共选择理论的研究重点，分析政府行为的效率以及寻找使政府最有效率工作的规则制约体系，是公共选择理论的最高目标。政府的活动

36、并不总是象应该的那样有效或象理论上所说的那样有效。 政府失败的表现：政府政策与政府工作机构低效率。政府的低效率是指所执行的政策不是最佳政策，这种政策不能确保资源的最佳配置。 我国政府管理的特点和问题：组成政府个体的自能力、行为能力也是有限的，基于“经济人”和政府特许权的“寻租行为”在我国政府管理实践中依然存在，且应引入竞争机制、行政法治化和监督机制等方面尚有许多待完善的地方。公共选择理论无疑给我们在“摸着石头过河”时带来了一些可以借用的东西。但我们应该清醒地认识到，公共选择理论产生于市场经济比较发达的美国，其产生的社会经济背景与我们的国情毕竟有着本质的区别，因此，盲目崇拜、照搬照抄、不顾国情，

37、自然是行不通的。我们所说的“借鉴”是在剔除该理论糟粕的基础上，吸取对我们有益的东西，绝不是照搬公共选择理论的各种观点和对策。第四部分 拓展过程中的西方行政学理论（20C八九十年代）1. 法默尔-西方后现代公共行政理论的代表人物。2. 库珀-美国行政学会职业标准与伦理委员会委员。3. 霍哲-美国行政学界知名政府公共部门绩效管理研究专家。4. 奥斯本-在重塑政府中提出企业家政府理论。5. 登哈特-对公共服务意识执著追求。6. 罗森布鲁姆-提出应当从管理、政治和法律等多元认识视角和研究途径来认识公共行政。 十四.奥斯本的企业家政府理论1. 企业家政府的定义：具有企业家精神的政府即象企业家那样具有创造

38、力与创新精神的政府；政府部门由一群富有企业精神的公职人员（被称为“公共企业家”）组成，他们能够运用各种创新策略，使原本僵化的官僚体制恢复活力，使绩效不佳的政府更有效地运作。2. 企业家政府的十个特征（1） 掌舵而不是划桨：起催化作用的政府借助契约外包、特许制、抵用券，以及税收诱因。政策制定（掌舵）同服务提供（划桨）分开的体制，将具体的服务性工作承包给私营企业和非营利机构去做。（2） 重妥善授权而非事必躬亲：鼓励公众参与管理。属于社区的政府通过财政支援和授权，并提供有效的意见表达通道，鼓励民众关心并参与公共事务。造就高度自助能力的市民，形成共同的治理结构。（3） 注意引入竞争机制：竞争是促进革新

39、的永恒动力，以竞争的手段在公私部门寻求多元选择的机会。（4） 注重目标使命而非繁文缛节：任务驱动的政府取代规章驱动的政府，应该以人民的福祉为依据，废除大量内部规章制度，从根本上简化工作及法规，允许行政人员以达到目标为指引，发挥创意，以弹性、有效、便捷的方法完成任务。（5） 重产出而非投入：强调工作的实际结果，采用全面质量管理和绩效管理的方法，预算和绩效并重。（6） 具备“顾客意识”：顾客是指政府公共组织的服务对象公民，将各种资源直接交接与顾客，供顾客自主选择，提升公共服务的品质。（7） 有收益而不浪费：开创进取型的政府，不仅关心预算，且关心产出，重视成本效益关系，来增加政府财源同时重视节省政府

40、开支、提高行政效率。（8） 重预防而不是治疗：转变政府目光短浅的根基，提高预见性，应该使用少量钱预防，而不是花大量钱治疗。（9） 重参与协作的分权模式而非层级节制的集权模式：分权化的政府通过组织结构的扁平化减少行政层次，授权部下，鼓励第一线的工作者自我决策，调动各方面的积极性。（10） 重市场机制调节而非仅靠行政指令控制：市场导向的政府尽量利用现有的市场机制解决公共问题，运用市场力量鼓励民间扮演过去政府承担的部分角色，刺激政府机关提供效率。Q：奥斯本是如何区别政府组织与企业组织的？（1） 政府领导者与企业领导者的行为动机不同。获得利润再次被选上连任（2） 政府与企业的主要收入来源和方式不同。顾

41、客纳税人（征税）（3） 政府与企业的动力不同。竞争垄断（4） 政府部门与企业组织对其成员的考核标准不同。其能否出产品或获得利润能否讨好当选的政客（5） 政府雇员与企业雇员对风险和报酬的看法不同。是以不犯错误为定向 十五.登哈特的新公共服务理论1. 新公共服务的四个理论来源（1） 公民权理论：以公民为中心的政府，把公民视为公民而非顾客、委托人，不仅追求效率，而且追求回应度的提高和公民信任度的增加。（2） 社区与公民社会的理论：健康的社区生活对于现代人至关重要；公民社会对于现代的个人生活与民主治参与都至关重要；政府在建立、促进和支持公民与其社区之间关系上能够发挥关键性的积极作用。（3） 组织人本主

42、义与新公共行政：人本观组织研究应该更关注个人的发展，在组织的发展中促进个人的成长与发展。应使组织创造解决问题的开放氛围以使组织成员正视问题而非争斗与逃避。新：强调价值在公共行政中的作用。（4） 后现代公共行政理论：；批判主流的行政学思想-实证主义和理性主义的假设，信奉会话理念，通过会话把行政官员与公民视为彼此充分参与，通过自己的参与而彼此相互接洽的过程。2. 以新公共服务的定义和七个基本观点 新公共服务理论概念：关于公共行政在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的一套理念，在对传统公共行政理论和新公共行政理论进行反思和批判的基础上提出和建立的。主张用一种基于公民权、民主和公共利益服务的新公共服

43、务模式来替代当前的那些基于经济自我利益的主导行政模式。对传统公共行政理论和新公共行政理论的一种扬弃而非全盘否定。 基本观点：（1）政府的职能是服务，而不是掌舵 （2）公共利益是目标而非副产品 （3）在思想上要具有战略性，在行动上要具有民主性 （4）为公民服务，而不是为顾客服务 （5）责任并不简单 （6）重视人，而不只是重视生产率 （7）公民权和公共服务比企业家精神更重要Q1：试评析西方新公共服务理论新公共服务理论产生的背景和思想来源，概念：管理的自由化和市场化取向。是质疑和超越新公共管理理论的一种尝试。管理者必须从政府的繁文缛节的枷锁中解放出来，政治家和其他人必须让管理者来管理使管理过程合理化

44、。竞争以及私营部门管理的普遍化（私营部门的管理实践和技术优于公共部门）。关于公共行政在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的一套理念，在对传统公共行政理论和新公共行政理论进行反思和批判的基础上提出和建立的。主张用一种基于公民权、民主和公共利益服务的新公共服务模式来替代当前的那些基于经济自我利益的主导行政模式。对传统公共行政理论和新公共行政理论的一种扬弃而非全盘否定。分析七项基本点，略加分析，可给出评价 Q2：管理主义的内涵是什么？ 即新公共管理理论或新管理主义运用于公共部门的结晶，是工商企业管理领域长期流行的一套管理哲学。信奉让管理者来管理。良好的管理可以通过引进私营部门中的良好的商业实践在公共部门中实现。