第五讲自由贸易与保护贸易之争.ppt

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1、,主讲：刘凯,国际贸易学,从美日汽车贸易争端说起,美日汽车贸易争端的谈判早在1979年就进行了。当时的美国政府宣布要对日本的汽车及其零部件进行限制。最后，日本单方面妥协并同意就向美国的汽车出口实行“自愿”出口限制措施(VER) ：1981-1983年每年168万辆，1984年为185万辆，1985-1991年为每年230万辆，1992-1993年为165万辆。,但到了上世纪九十年代,美日汽车贸易逆差继续扩大。美国向日本提出新的从日本进口的限制并要日本开放其国内市场的要求。但这次日本强烈要求由单方面的自愿出口限制转向了双方协商解决。随后美国宣布就美日汽车贸易问题采取两个制裁措施；日本政府也宣布如

2、果美国的制裁措施付诸实行，日本将采取对美国的报复措施并正式通知世界贸易组织，要求同美国就美日汽车贸易争端举行紧急磋商。,根据WTO争端解决规则和程序的谅解规定，美日双方在世界贸易组织总部日内瓦举行谈判。最后美日双方都做了让步，达成了协议。日本同意美国开设在日本的汽车及零部件经营店在1996年增加化解矛盾，日本逐步废除了通过关税和进口数量限制等方式来限制外国车进口的做法，采取了繁琐的汽车进口标准，进口车的售后服务，进口车的定期检查，不采购外国零部件等做法。同时，日本政府仍以优惠贷款、补贴等方式鼓励本国汽车出口。,问题的提出,自从亚当斯密时代以来，主流经济学所一再倡导的贸易政策，均带有自由放任的倾

3、向，并将自由贸易作为理想的国际贸易制度基础。 然而，现实世界国际贸易政策的演进，却与这种主流经济学理念相悖。自从地理大发现以后全球贸易形成以来，几乎所有主权国家奉行的贸易政策，都带有或弱或强的保护主义色彩。 为何造成世界贸易政策实践与主流经济学贸易理论之间存在如此巨大的差距？,不同时期、不同经济发展水平的国家采取不同的贸易政策。政府与市场的关系在国际层面的体现：两种基本的类型 自由贸易政策：自由的进出入，在国内外市场上自由竞争，让市场机制在国际范围内作用，实现资源的全球配置。 理论依据：比较优势+规模经济（主流理论得出的政策结论） 保护贸易政策：奖出限入，人为地将国内市场与世界市场割裂,环顾世

4、界，可以发现几乎每个国家使用关税，也采用其他的贸易壁垒，在许多国家重要的经济和政治利益集团要求更多的贸易保护。 正统的贸易理论的自由贸易政策与国际贸易政策实践之间的“反论”如何进行解释? 1、自由贸易理论的种种假定前提没有得到满足。 2、保护贸易政策有其特定的理论依据。 3、贸易政策的政治经济学的解释。,保护贸易理论的主要论据和观点,主要论据 重商主义思想 保护幼稚工业理论 对外贸易乘数理论 战略性贸易政策理论,主要论据,经济方面的观点 保护就业论 维护公平竞争论 促进本国产业多样化论 改善贸易条件论 改善国际收支论 利润转移论 纠正市场失灵论,非经济方面的观点 保障国家安全论 维护社会公平论

5、 保护国民健康论,重商主义：一点历史背景及其思考,中世纪时（约11-15世纪）西欧各国物资短缺，鼓励进口，限制出口；将外贸作为政府收入的重要来源，对出口商品征税。 早期贸易保护政策（15-17世纪）流行重商主义，早期管制金银进出口；晚期采取保护关税的方法，奖出限入，其中包括出口补贴、出口退税等； 英国还采取：1）保护农业 “谷物法” 限制进口；2）鼓励工业发展 “职工法”和“行会法”；3）保护航运业发展 “航海法”与荷兰争夺海上霸权；4）奖励人口繁殖 重商流行于资本主义原始积累时期和资本主义发展初期，在意大利、西班牙、葡萄牙、荷兰、英国、德国、法国和俄国，其政策实质都是进行贸易保护。,自由贸易

6、和保护贸易的并存,英法自由贸易的胜利（始于18世纪后期）斯密与李嘉图的学说英国谷物法、航海法废除，关税削减，与外国签定自由贸易条约，对殖民地贸易政策改变1860年“英法条约” 德美贸易保护政策的延续美国财长Hamilton提出为使美国经济独立，应当保护幼稚工业。平均关税曾到47%，为世界最高德国李斯特据此提出一个完整的理论体系，成为落后国家贸易保护的理论依据（不以保护手工劳动为目的，相反是为了用机器挤掉手工劳动）俾斯麦的政策实施,保护幼稚工业理论,自由贸易虽会给世界带来经济利益，但也会引起经济利益在不同国家和不同利益集团之间的重新分配。一国政府出于某种目的，可以并且必须采取某种手段来干预这种经

7、济利益的分配过程，这就是保护贸易理论的出发点。 亚力山大汉密尔顿：1791年制造业报告 代表人物：李斯特（德国），1841年政治经济学的国民体系,对古典自由贸易理论的批评,第一，指出“比较成本说”不利于德国生产力的发展，因为本国的工业将越来越弱。 “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”,李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同，它是建立在生产力论的基础上。他认为落后国家参与国际分工和国际贸易，目的是发展本国的生产力。只有这样，发展对外贸易才会有利于该国的经济发展。而比较利益理论宣扬的是贸易参与国均会获取贸易利益的观点，只着眼于眼前的使用价值的增加，而没有考虑落后国家的发展。 李斯特认为

8、：“财富和财富的生产实质不是一回事，财富的生产能力比财富本身不知要重要多少倍，它不但可以使已有的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。”,第二，批评古典自由贸易学说忽视了各国历史和经济上的特点。 各国应根据经济发展的不同阶段，采取不同的贸易政策。 李斯特的经济发展五阶段说： 原始未开化时期畜牧时期农业时期（自由，葡萄牙）农工业时期（保护，美、德）农工商业时期（自由，英国）,第三，主张国家干预对外贸易 用“两个家长两种投资”的例子来说明国家应以发展生产力为长远目标的道理。 例：植林者可主动造林而不是只期待风力吹播种子造林，喻为国家可采取适当干

9、预的保护措施。,保护贸易的政策与措施,保护的目的是促进本国生产力的发展。 保护的对象是本国受到国外强有力竞争的有前途的幼稚产业。 保护的时间不应超过30年。 具体措施是禁止进口与征收高额进口税为主要手段。,幼稚工业划分的三类标准,穆勒标准 某种产业在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过一段时间，能够在自由贸易条件下获利，达到其他国家水平而自立，这样的企业就是幼稚企业。 巴斯塔布尔标准 保护、扶植幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值，符合这一标准的产业为幼稚产业。 肯普标准 除了包含穆勒-巴斯塔布尔标准的全部内容外，又加进了产业在被保护期间所获得的学习成果应具有外部经济效应的标准。

10、,李斯特的理论以后一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。 在实际操作中,保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件： 第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势； 第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的； 第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。,幼稚产业保护理论的局限性,经济学家发现，保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难： 保护对象的选择 保护手段的选择 一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。在产业政策下，企业的补贴来自政府，政府

11、有权控制和调节，政府为减少开支会促进企业提高效率。,在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。 通过限制进口的错误手段来保护幼稚工业还有一种常常不被人注意的社会代价，即推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。,对外贸易乘数理论（超保护贸易理论）,20世纪30年代，垄断削弱了自由竞争; 1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。英国抛弃了自由贸易政策，转而实行超保护贸易政策。 超保护贸易理论著作

12、是凯恩斯的（JMKeynes，18831946）就业、利息和货币通论。在经济危机前，凯恩斯是一个自由贸易论者，此后转而推崇重商主义保护贸易政策，形成超保护贸易政策理论。,1936年出版的就业、利息和货币通论（ The General Theory of Employment,Interest and Money）创立了凯恩斯主义的基本原理，成为西方经济学中的经典著作，被西方经济学者誉为一场象“哥白尼在天文学上，达尔文在生物学上，爱因斯坦在物理学上一样的革命”。是本世纪内“对社会经济政策最有影响的一本书”并把此书比之于斯密的国富论、李嘉图的政治经济学和赋税原理，也有的把它和马克思的资本论相提并论

13、，认为“马克思的著作是对资本主义的尖锐批评，凯恩斯的著作是摒弃自由放任的基础。”,经济学的理解（抽象模型）,总需求（AD）：指经济社会对产品和劳务的有支付能力的需求总量。 总供给（AS）：指经济社会对产品和劳务的实际供给总量，即经济社会的总产量。 当经济处于均衡时 AD = AS,两部门经济循环（储蓄与财富）,1.简单的经济情况：,（1）提供生产要素,（2）支付报酬,（3）购买产品,（4）商品提供,国民收入的货币流程： 投入市场：总产出 总收入 （AS） 产出市场：总收入 总支出 （AD） 总产出 = 总收入 = 总支出,厂商,家庭,支付报酬（总收入）,购买产品（总支出）,流量与存量： 流量

14、：指在某一时期中某种经济变量的增量。 时期数，可相加 存量 ：指在某一时点上某种经济变量的数值。 时点数，不可相加 关系：流量来自存量，流量又归于存量；流量会导致存量变化。,漏出（leakage）：指家庭将其收入部分用于储蓄，而没有全部用于消费。 注入（injection）：指厂商获得了追加的投资。,厂商,家庭,支付报酬,消费支出,金融市场,三部门经济循环 政府介入,厂商,家庭, 支付报酬, 消费支出,金融市场, 储蓄, 投资,政 府,四部门经济循环开放经济,案例：注入和漏出,在改进的两部门模型中，我们曾经介绍了漏出与注入的概念，并指出储蓄是漏出，追加投资是注入。那么，在三部门模型和四部门模型

15、中，哪些是漏出，哪些是注入？,分析：在三部门模型中，除了储蓄之外，税收也是漏出，因为它与储蓄一样，也是购买商品和劳务之外的支出，是经济循环流动中的漏出。除了追加投资之外，政府支出也是注入，是对经济循环流动的注入。在四部门模型中，又增加了一项漏出进口支出和一项注入出口收入。,总需求： C I G X,总供给： C S T M,消费,投资,政府支出,出口,消费,储蓄,进口,政府收入,总需求方程： Y C I G （XM）,净出口,四部门经济模型均衡条件：,萨伊定律与凯恩斯定律,萨伊（17671832）定律：“一个产品一旦被创造出来，从那一刻起，它就向其它产品提供了市场，其大小就等于自身的全部价值创

16、造一个产品就意味着立刻打开了通向其它产品的大门。”“供给创造自己的需求。” 凯恩斯认为不是供给决定需求，而是需求创造自己的供给。这一说法被一些西方学者称之为“凯恩斯定律”。,三大心理法则,凯恩斯认为有效需求不足是由消费需求不足和投资需求不足造成的，而消费需求和投资需求的不足又主要是由三个心理规律消费倾向规律、资本边际效率规律和流动偏好规律所决定的。一方面，随着收入的增加，消费也会增加，但消费的增加往往不如收入增加的那么快，这就导致了消费需求不足；另一方面，人们对未来预期的不确定，引起灵活偏好的加强，抑制利率的下降。利率的粘性和预期资本收益的下降交织在一起，就导致了投资需求的不足。,消费倾向：基

17、本心理法则之一,消费支出与收入水平间的函数关系X称为消费倾向：C =X（Y），C代表消费支出，Y为收入水平。消费倾向X是一个比较稳定的函数。如以C代表消费支出的增量，Y代表收入的增量，则C与Y同号但小于Y，换句话说dc/dy是整数但小于1（即 0 dc / dy 1）。人们在处理收入时，除用于消费外，剩下的便用作储蓄，他把储蓄确定为“未消费的收入”。消费倾向规律的正常值既然是0 dc / dy 1，故随着收入的增加，储蓄在其中所占的比重越来越大。,消费量国民收入之比（C / Y）为平均消费倾向。如当国民收入的数值等于100时，此时的消费量为60，则平均消费倾向等于0.6（60100 = 0.6

18、）。假设国民收入从100增加到了120，那么它的增加量为20（120100 = 20）。按凯恩斯消费函数的说法此时的消费量也增加，但增加的数量会小于20，如等于10。消费量的增量（10）和国民收入的增量（20）之比被称为边际消费倾向（C/Y）。其数值为0.5（1020 = 0.5）。消费函数表示的事实是：当国民收入增加时，边际消费倾向总是小于1。,资本边际效率：基本心理法则之二,投资的大小取决于投资的诱导，投资诱导等于资本边际效率与利息率的差额。资本边际效率就是增加一笔投资预期可以取得的利润率，它的大小取决于两个因素：机器等设备的市场价格和预期收益。可以把资本边际效率理解为预期利润率。也就是说

19、投资的诱导等于预期利润率与利息率之间的差额。只有当预期利润率至少等于利息率时，资本家才肯投资。否则，资本家就宁可把资本存放在银行里，以便取得较高的利息收入。,流动偏好：基本心理法则之三,这里所说的“流动性”是指一种资产在不损害其原有价值的条件下，从一种形式转移到另一种形式的难易程度 。人们之所以有愿持有一定的现款，是根源于三个心理上的原因和动机，即：交易动机、谨慎动机和投机动机。凯恩斯把上述人们愿意保留灵活的现金于手中的心理动机称之为是“流动偏好” 。利息是人们在一个特定时期内放弃流动偏好的报酬。利息率是由货币需求和货币的供给决定的。由于人们对于货币的流动性具有偏好，必须取得一定利息才肯贷出，

20、所以利息率总会保持一定的高度。,边际消费倾向与乘数原理,凯恩斯在强调投资对就业量和收入变动的作用时，还提出了“乘数原理” ，指在投资与收入之间、投资与就业之间存在的一种乘数关系。投资与收入之间的比例关系叫做“投资乘数”；投资与就业之间的比例关系叫“就业乘数”。乘数大小直接取决于边际消费倾向数值的大小，边际消费倾向愈大，则乘数之值愈大。“乘数原理”是建立在边际消费倾向概念的基础上的。,设Y代表收入，C代表消费，I代表投资，S代表储蓄；Y代表收入增量，C代表消费增量，I代表投资增量，则C /Y表示边际倾向。以K代表投资乘数，则K是一定投资增量（I）由此引起的收入增量（Y）之间的比例关系。因收入增量

21、 = 投资增量 + 消费增量（Y = I +C），故：,投资乘数,投资乘数例证,这说明投资100万美元，这100万美元将成为生产这些投资物的人们的收入；这些人将其增加的收入的4/5，即80万美元（1004/5）用来购买消费品，这部分又成为另一些生产这些消费品的人们的收入；他们又会将其4/5，即64万美元（1004/54/5）再购买消费品，于是它又成为另一些生产这些消费品的人们的收入，这样继续下去，原始投资虽然只增加了100万美元，但把所有这些派生收入加在一起却可以得到500万美元的收入。,经济政策,三大心理法则影响总需求：按照消费倾向规律，随着社会收入的增加，增加的收入中消费所占的比例越来越小

22、，于是引起对消费需求不足。就投资需求来说，厂商投资是决定于对投资获利性的估计，它决定于资本预期利润率即资本边际效率和利息率之间的差额。由于流动偏好的作用，利息率不会降得太低，而另一方面又存在资本边际效率递减的趋势。对投资的吸引力减少，引起投资需求的不足。在有效需求不足的情况下，不管是消费品还是投资品的生产都不能继续增加，这就造成了“非自愿失业”。,凯恩斯断定，要实现充分就业，扩大国民收入，就必须由国家出面干预经济，主要干预措施是国家要扩大财政支出，通过举办公共工程等方式，增加投资需求，使总需求和总供给的均衡达到充分就业的均衡。他认为依靠新古典经济学描述的自发市场力量，资本主义危机和失业不可能消

23、除，只有依靠一只“看的见的手”即通过政府对经济的全面干预，资本主义才能摆脱萧条和失业。,财政政策是凯恩斯经济政策主张的重心。财政政策是政府有意识、有目的地通过国家财政岁入（收入）和岁出（支出）活动来影响有效需求（或国民收入）和总就业水平的政策。财政政策的手段主要有举债支出：指政府用举债方式进行投资事业和弥补其他预算项目的赤字两种措施而言，它包括一切政府举债的净额。用举债方式兴办资本项目，能增加投资；如果用于弥补其他财政项目的赤字，则为负储蓄，能增加消费倾向。举债支出能够提高有效需求，增加总就业量。,财政政策还包括国家必须改变租税体系。他主张进一步用累进税来缩小收入分配差距，以增加消费需求和提高

24、就业水平。在战后，税收政策成为凯恩斯学派财政政策的重要组成部分，即主张通过变更税率，实行减税或增税，调整有效需求，稳定国家的经济。还主张政府直接举办公共工程，或政府投资于非生产部门来刺激有效需求。还主张政府应从事扩军备战，增加军费支出，可以刺激生产，增加部分就业，并给大企业有保障的利润和军火销售市场，从而延缓经济危机的爆发。,国家应实行积极的货币政策以调节经济。货币政策的目的在于通过对货币数量的控制来改变利息率，并通过利息率的改变来增加投资，以便使国民收入达到充分就业的水平。货币政策主要是通过下列三种办法来进行：第一，调整法定准备率。第二，公开市场业务，即中央银行在公开市场上通过卖出或买进政府

25、债券，以调节货币供应量。第三，调整中央银行对商业银行的贴现率。贴现率是中央银行向商业银行放款时所收取的利息率。,在19291933年经济大萧条后，失业已成为严重的经济问题，自由贸易所依据的充分就业的前提不复存在，凯恩斯完全放弃了自由经济思想，认为增加贸易顺差，可以增加国内需求，从而扩大生产，同时又可增加国内货币供应量，降低利率，促进国内投资。 凯恩斯认为政府放弃自由贸易政策，采取直接措施奖出限入来干预对外贸易，实现贸易顺差可以增加就业，刺激经济繁荣。,就业理论。一国的就业水平由有效需求决定。有效需求社会商品总需求价格和总供给价格相等的社会总需求。 因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干预，采

26、用财政政策，增加公共投资和政府开支，保护贸易顺差，以促进就业和产出的增加。,什么是有效需求呢？ 有效需求由消费、投资、政府开支和净出口四部分组成。净出口则定义为出口减去进口，也就是说，出口会增加有效需求，进口则减少有效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影响过程可以表述为： 增加出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业 反之，如果进口太多，出口太少，则会减少有效需求并降低本国生产和就业水平,乘数理论（投资乘数和对外贸易乘数理论） 增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩

27、大的倍数就是乘数。,投资乘数理论的计算公式是： 乘数 K =1（l边际消费倾向） 边际消费倾向=0-增加的收入全部储蓄， 则国民收入不变 边际消费倾向=1-增加的收入全部消费， 则国民收入无限大 国民所得的增加（Y）=乘数（K）投资的增加量（I）,计算对外贸易顺差对国民收入影响的倍数公式为： Y=I（XM）K 其中： Y国民收入的增加额 I投资的增加额 X出口的增加额 M进口增加额 K乘数 在I与K一定时，则贸易顺差越大，Y越大；反之，如贸易差额是逆差时，则Y要缩小。,凯恩斯的支持者：马克卢普和哈罗德等人据此建立了对外贸易乘数理论： 即：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和

28、国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。 例如：商品和劳务出口相应出口产业的收入增加消费增加引起其他产业生产增加就业进一步扩大收入增加国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。,结论,只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。,理论评价,凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关税或其他贸易保护手段的日益盛行

29、，最终不利于国际贸易的发展。,战略性贸易政策,讨论如何从贸易政策工具中获得潜在收益。 理论的经济环境假定： 不完全竞争； 厂商决策考虑其他厂商的反应。,由于市场竞争是不完全的，“租”不可能因竞争而完全消失，在一些产业，资本和劳动有时会获得比其他产业高得多的回报率，因而经济中存在着“战略性”部门。如果政府能够识别出这些战略性部门，就有可能采取战略性贸易政策。,所谓战略性贸易政策，是指在“不完全竞争”市场中，政府积极运用补贴或出口鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量“租”的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，把超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增加本国经济福利和

30、加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。政府参与国际经济竞争显然会从根本上改变国际贸易的通行规则，因而被视为提升其国际竞争力的战略性活动。,选择战略性产业的基本标准,如果说经济中存在着战略性部门，那么企业家或经济学家该怎样识别它们？克鲁格曼提出了识别战略性部门的两项标准，一是看该部门是否有大量的“租”存在，即该部门的资本或劳动回报率是否特别高；二是看该部门是否存在着外部经济，即某一企业的研究开发活动或经验对其他企业会产生技术外溢。然而，由于外溢是没有市场价格的，根据这项标准去衡量战略性部门有一定难度。,战略性贸易政策的形式,一旦选定某些产业为战略性产业，政府应该采取什么措施保护这些优选产业

31、的发展呢？克鲁格曼和詹姆斯布兰德(James Brander)提出了战略性贸易政策的几种可能的应用形式。,以转移利润为目的的补贴,这项战略性政策涉及到运用补贴来加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位，其基本思想是要把利润从国外厂商转移给国内厂商。政府补贴可能使本国厂商降低产品成本，从而在有利可图的国际市场上占有更大份额。由于成本补贴迫使外国竞争对手削减产量，使本国厂商得到额外利润，这些利润超过政府的补贴数额，即厂商的受益超过纳税人的损失。这说明出口补贴（或生产补贴）增加了国内经济福利。,保护本国市场,比较典型和普遍运用的是国内市场保护政策。在国际贸易实践中，对国内进口竞争产业的保护政策历来

32、基于出口鼓励政策。保护政策的古典版本是有名的“幼稚产业”理论，最早由汉弥尔顿提出，李斯特加以发展和完善。克鲁格曼在1984年提出了一些与幼稚产业论相似的论点。一种观点认为，在规模经济情况下，随着总产量上升，边际成本递减，阻止外国厂商进入国内市场，不仅可以帮助本国厂商占领被保护的国内市场，也会使本国厂商在出口市场上获利；另一种观点基于“干中学”思想，“干中学”在结构上与边际成本递减的情形是类似的。在一个受保护的国内市场上，本国厂商生产得更多，比外国竞争者学习得更快，它的“学习曲线”向下移动。,1、通过关税攫取外国垄断利润,Brander and Spencer(1981)：某种产品只有唯一的外国

33、垄断供应商，进口国征收关税可分享利润。 （MC固定，固定成本和运输成本为零。 ）,通过关税攫取外国垄断利润,成本与价格,数量,P2,P1,C2,C1,Q2,Q1,MC+t,MC=AC,S,R,D,MR,G,H,F,2、通过关税实现规模经济以促进出口,Krugman(1984)双寡头垄断模型：同一行业内两家厂商（本国厂商和外国厂商的双寡头垄断），对本国厂商的进口保护将扩大其出口。 假定条件： （1）边际成本随产量增加而下降； （2）厂商在决策时考虑另一厂商的行为。 反应函数（reaction function）：在既定的边际成本水平下，给定一国厂商在某一市场上的不同销售水平，另一国厂商在这一市场

34、利润最大化的销售水平。,双寡头厂商在某一市场的销售均衡(反应函数),HH：本国的反应函数 QQ：外国的反应函数 HH比QQ更陡是经验结果,Qi,Qi,Q1,Q2,Q1,Q2,F,F,H,H,A,E,双寡头厂商在某一市场上的销售,垄断厂商的生产均衡（规模经济）,边际成本,产出=Qi,M,M,Q,Q,T,垄断厂商的生产均衡,MM：产出的增加导致边际成本递减； QQ：边际成本的递减将不断扩大产出。 QQ比 MM更陡是经验的结果， 交点：均衡产出,本国征税后的销售均衡,边际产出,产出=Qi,M,M,Q,Q,Q,Q,T,T,Qi,Qi,F,F,F,F,H,H,H,H,E,E,图5-4a 本国垄断厂商的生

35、产均衡,图5-4b 利用规模经济的进口关税,3.通过关税推动研发以促进出口,Krugman(1984)边际成本取决于研发投资的双寡头垄断： MM：R&D支出水平是产出水平的正函数。 QQ：边际成本是R&D支出的减函数，产出是边际成本的减函数。 QQ比 MM更陡是经验结果。,研发支出,产出=Qi,M,M,Q,Q,Q,Q,T,T,图5-5 本国保护下的研发支出与产出,4.双寡头垄断的出口补贴,Spencer and Brander(1983), Grossman and Richardson(1985)： 市场结构：双寡头垄断 结论：出口补贴能扩大出口。 问题： 外国的报复 出口补贴的净福利 出口

36、补贴的规模,外国厂商的销售量,本国厂商的销售量,F,F,H,H,H,H,E,E,Q1,Q2,Q1,Q2,图5-6 本国出口补贴在第三国市场上的影响,囚徒困境,囚徒A,囚徒B,招供,不招供,招供,不招供,5，5,10，1,1，10,2，2,纳什均衡,博弈论初步,例子：波音和空中客车,波音和空中客车分别属于美国和欧洲，假定有一种的新的型号的飞机，两家公司都能生产，他们只有作出生产和不生产的决定，没有其他的选择。,表一：两公司生产与否和所获利润关系,表二：欧洲政府给补贴后的结果,欧盟给予10万补贴的情形,在表一中，波音公司先行生产，就没有任何的激励机制能使空中客车进入这一市场。 在表二中，欧洲政府采

37、取行动，给空中客车10的补贴，让它进入市场，波音公司就会退出。 补贴产生了一种阻击效应，产生了一种与先进入该产业所具有的战略优势相仿的优势。 这种基于不完全竞争的产业政策常常被称为战略贸易政策的观点。,成功地实行战略性贸易政策，首先取决于政府智库能否“优选”一批战略性产业或部门，而“优选”的关键又取决于选优标准。 克鲁格曼提出了确认战略性产业的两个标准：一是看这个部门是否有大量的“租”存在，即该部门的资本或劳动回报率是否特别高；二是看该部门是否存在着“外部经济”，由于外溢(spillover)是没有市场价格的，实际上很难对外溢进行评估,理论评价,在不完全竞争的条件下通过干预促进战略性产业的成长

38、，增强国际市场竞争力。并运用博弈论的方法，是国际贸易理论方法上的创新。 局限性主要在于，战略性产业的选择；政府获取信息的准确；为保证垄断利润，设置较长较高的进入壁垒，容易引发摩擦；别国同时实施该战略，会导致两败俱伤。,战略性贸易政策与保护幼稚工业的区别,假设前提的不同 保护对象的不同 实施主体的不同 保护手段的不同,案例：空中客车的崛起,70年代中期，商用航空器工业已经相当成熟和高度集中，全世界只有4家重要的商用飞机制造商：美国的波音、麦道和洛克希德-马丁公司（后来退出商用航空器市场），以及欧洲的“空中客车”。大型商用飞机的生产需要巨额资本投入，制定全球战略和大批出口订单，而沉没成本又极为高昂

39、，市场上实际上只能容纳两家大型商用飞机制造公司竞争，因此，大型商用航空器市场的典型特征是不完全竞争。,70年代，美国航空业一直无条件地支持自由贸易。波音公司在国会听证会上强调它反对进口限制，或者“任何对自由贸易的束缚”。波音关注空中客车的竞争，但它并不寻求贸易救济，而仅仅维持其要求研发援助、税收信托、进出口银行更大力度的出口信贷等传统政策。70年代末到80年代中期，出现了两大变化：首先，在80年代，推出一架新型的大型民用飞机需要耗资50亿美元，这比麦道公司的总值还要多。最少需要售出400架飞机才能收回成本。其次，飞机制造的经济学发生了变化，市场上需要宽体支线飞机。由于所有公司都争相生产同型飞机

40、，使竞争结构发生了戏剧性的变化，所有公司都相互侵入了对方的领地。在这个阶段，特别是空中客车变成了一个入侵者，从而引起美国与欧共体之间长期的贸易摩擦。,空中客车由法国和西德政府在1970年建立，后来发展成为欧洲九国合伙经营。九国政府大量补贴“空中客车”的研发经费，提供出口信贷，并在制造过程的其他方面提供帮助。这些战略性政策帮助空中客车在市场中竞争，并取得巨大成功。受政府补贴的“空中客车”制造商将它在世界市场中的份额从70年代初的3%提高到1979年的30%，到80年代中期，空中客车已能直接挑战波音和麦道公司。,在这种情况下，美国商用航空业就从无条件的自由贸易立场转向战略性贸易政策。从70年代末开

41、始，美国公司就对“空中客车”报怨有加，矛头所向自然是欧洲的出口补贴政策。波音和麦道都呼吁停止“掠夺性的出口信贷战争”。80年代，波音指责欧共体国家为了“空中客车”利益而实行政治干预，不惜代价低价销售等。例如，承诺为伊朗建造核电站以换取伊朗订单，或向顾客施加政治压力以迫使其购买“空中客车”飞机。1987年，美国和欧洲在关贸总协定会议上举行谈判，波音公司官员声称，只有欧洲消除所有补贴，停止在飞机销售中使用政治压力，迫使“空中客车”建立能够收回成本的价格，会谈才会取得成功。谈判失败后，波音公司威胁要提起“301”申请以及向“空中客车”征收反倾销和反补贴税。,启示,改革开放以来，我国一直推行“出口导向型”的对外贸易战略。出口的目的主要是为了增加外汇收入，完成资本积累；发挥比较优势，解决劳动力就业。这个战略的实施一度给我们的经济增长和社会稳定做出了巨大贡献。但是，它已经不再符合新的历史条件下经济发展的要求了。一方面，我们已经完成了外汇积累的历史任务，并且已经成为世界第一大外汇储备国。单纯的出口创汇已经没有意义。另一方面，低水平的出口产品结构已经严重妨碍了产业结构的提升和国民福利的增加。类似“8亿件衬衫换一架空中客车的例子”比比皆是。如果不改变对外贸易发展战略，中国就只能沦为“为世界打工”的跑龙套的角色，而无缘于世界经济舞台的主角地位。,