第五章要素禀赋理论.ppt

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1、第五章 生产要素禀赋理论H-O模型,国际贸易理论,Factor Endowment Theory： The Heckscher-Ohlin Model,要素禀赋理论与古典贸易理论的区别：,教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围绕着赫-俄理论这一主线，了解里昂惕夫反论及其解释，并注重理论问题和现实问题的结合。 学习重点和难点：赫-俄理论是国际贸易理论的重点，也是本章要求学生重点掌握的内容。,从要素禀赋的角度解释比较优势的产生,H-O定理及其拓展定理的内容,知识回顾,比 较 优 势 理 论,假设： 劳动是唯一的生产要素,劳动和资本两种要素,劳动生产率相同

2、（技术相同）,贸易原因： 相对劳动生产率差异 相对价格差异比较优势,？,国际贸易理论的发展,新古典贸易理论主要在两方面发展了古典贸易理论： 用两种或两种以上要素来分析生产成本； 分析国际贸易与要素变动的相互影响。,古典贸易理论,古典政治经济学,劳动价值论,新古典经济学,劳动和资本,新古典贸易理论,本章主要内容,国际贸易对要 素收入的影响,要素总量变化对 国际贸易的影响,资料：瑞典学派代表人物赫克歇尔与俄林,赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。1897年起，在乌普萨拉大学学习历史和经济，并于1907年获得博士学位。毕业后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；1909年192

3、9年任经济学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。 1919年他发表了国际贸易对收入分配的影响，是新古典贸易理论的起源。,El i Heckscher,1879-1952,资料：瑞典学派代表人物赫克歇尔与俄林,俄林于1899年4月生于瑞典。1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位。1919年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学经济学学位。1923年获得哈佛大学文科硕士学位。1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位。1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学商学院教学，19

4、37年在加利福尼亚大学任客座教授。1977年的诺贝尔经济学奖。1979年8月于书桌前逝世。 1933年，俄林在区域贸易与国际贸易中系统地提出了要素禀赋理论（H-O理论）,Bertil Ohlin ,1899-1979,一、模型背景,要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异， 从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，并没有确切说明贸易利益会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。,埃利赫克歇尔,对外贸易对收入分配的影响,两国之间产生比较成本差异

5、的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样， 2.不同产品 生产过程中所使用的要素比例不一样,贝蒂尔俄林,区域贸易与国际贸易,提出了生产要素禀赋论， 建立了HO模型， 开创了国际贸易的现代理论,二、模型假设,假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为222模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）) 假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例； 假设3：生产函数是线性齐次，即生产过程中规模收益不变；,假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的； 假设5：两

6、国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的； 假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动; 假设7：两国的生产资源都被充分利用； 假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,三、基本概念,X1,K,L,A(K1,L1),B(K2,L2),K1,K2,L1,L2,等产量曲线,等产量曲线与坐标原点的距离大小表示产量水平的高低； 任意两条等产量曲线不能相交； 凸向原点的,图1 边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线,等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两

7、种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图1 即为一条性质良好的等产量曲线。,两种特殊的等产量曲线,图2 MRTS不变的等产量曲线,图3 MRTS为0的等产量曲线,E,如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3所示。,主要概念解析,(一) 生产要素和要素价格 (Factor of Production)：E K L (Factor Price): （二）要素丰裕度 (Factor Abundance) 要素丰裕度是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比

8、例。 判断一国要素丰裕度有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法,要素丰裕度,一国拥有各种生产要素的数量比例，与拥有的绝对量无关,要素丰裕度(Factor Abundance),要素丰裕度的物质定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL） 若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B ，且有： 则称A国是资本丰裕的国家， B国是劳动丰裕国家。,(TK/TL)A (TK/TL)B,注意： 要素丰裕度是一个相对的概念。 资本劳动比率通常用人均资本存量来估算,要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响,结

9、论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。,要素丰裕度的价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r 若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B，且有： (w/r)A (w/r)B,国家A的资本相对丰裕，国家B的劳动相对丰裕,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,要素密集度 (Factor Intensity),要素密集度是针对产品而言的

10、。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X， 生产Y产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ， 且有：(K/L)Y (K/L)X 则Y就是资本密集型产品， X是劳动密集型产品。,商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化,用等产量线的位置表示要素密集度,L,K,X,w/r,A,(K/L)X,Y,B,(K/L)Y,O,(K/L)X (K/L)Y X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品,(K/L)X1,(K/L)Y1,要素密集度的图示,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,QY2,QY1

11、,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)2,图5 A国商品X和Y的要素密集度,图6 B国商品X和Y的要素密集度,A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y(K/L)X，因此，不管在哪国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。,H-O的要素禀赋定理的主要观点,一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。 贸易基础： 相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对 商品价格差异比较优势 贸易模式： “靠山吃山、靠水吃水” 贸易利得： 贸易能够增进世界和各国福利 贸易政策

12、： 自由贸易,生产 要素 丰裕度,生产 要素 价格,生产 成本,商品 价格,贸易源于 “上帝的恩赐” The Gifts Given by the Nature,H-O 理论的一般均衡框架,商品价格差是国际贸易的直接原因 商品价格差是由要素价格和技术水 平所决定； 要素价格由要素供需共同决定； 要素的需求是由消费者对商品的最 终需求派生出来的,要素禀赋与PPC的形状,资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强,B国（劳动丰裕）,A国（资本丰裕）,(劳动密集型） Y,X(资本密集型）,要素禀赋与相对价格,Y,U,(PX/PY)A,B,A,(

13、PX/PY)B,X,资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势 劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势,PA PB,H-O理论图示,B,A,B,A,PW,CA CB,(PX/PY)A (PX/PY)B,X(资本密集型）,A国（资本丰裕）,XA,YA,B国（劳动丰裕）,YB,XB,(PX/PY)A,(PX/PY)B,U1,U2,(劳动密集型) Y,结论：H-O理论的基本观点,在国际贸易中，一国的比较优势是由要素禀赋决定的。,资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,贸易是互利的。,不同国家地区资源禀赋的占有率(%),不同

14、国家或地区的比较优势,案例：中国的要素禀赋及出口商品结构,注：8杂项制品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等） 数据来源：根据中国海关总署统计资料整理 单位：亿美元,古典理论与新古典理论的差异,国际贸易的原因,劳动生产率 （技术）,要素价格,相对价格,要素禀赋,古典,新古典,生产成本,里昂惕夫之谜及其解释要素禀赋理论的验证与补充,俄裔美国经济学家。生于圣彼得堡。1925年获列宁格勒大学文学硕士学位。同年留学德国，1928年获柏林大学哲学博士学位。曾任德国基尔大学世界经济研究所研究助理、中国国民党政府铁道部顾问。1931年由德国移居美国，先后任美国全国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、纽约大学

15、经济学教授和经济分析研究所所长。 主要贡献：从30年代开始研究投入产出分析法，用数学方法研究各部门产品生产和分配的关系。该方法在世界各国迅速传播并广泛运用，后被联合国规定为国民经济核算体系中的一个重要组成部分。 1953年里昂惕夫用投入产出法分析美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，出现了与H-O理论完全相反的结论,Wassily Leontief,1906-1999,实证检验的逻辑,如果H-O理论是正确的，美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 (K/L)X /(K/L)M 1,资料来源：W. Leontief(1954):“Dom

16、estic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.,(K/L)X /(K/L)M = 0.77,里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox） 实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而根据H-O理论，美国作为典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一与H-O理论相悖的结论被称为“里昂惕夫之谜”。,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 劳动熟练说

17、其他自然资源不同,一是找出里昂惕夫在计算时忽视的因素,二是对资本要素的内涵进行了扩张,要素密集度逆转(Factor-Intensity Reversal),美国进口品在其国内生产时，属于资本密集型产品。而在其出口国来说，则属于劳动密集型。 如小麦，在发展中国家是劳动密集型，在美国是资本密集型,美 国,其 他 国 家,资本密集型,劳动密集型,美国 进口品,劳动密集型,美国 出口品,资本密集型,要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。,要素密集度逆转的图示,X,Y,L,K,(w/r)A,(w/r)B,商品要

18、素密集度逆转,如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。,(w/r)A (w/r)B A国资本丰裕，B国劳动丰裕,(K/L)X,(K/L)Y,A国X是资本密集型 Y是劳动密集型,(K/L)X,(K/L)Y,B国X是劳动密集型Y是资本密集型,要素密集度逆转的检验,最著名的一次检验是1962年Minhas完成的，他使用了 美国和日本20个行业的中K/L比率，按照这一比率从大到小 的顺序来排列这些行业。在美国石油产品行业的资本密集度 最高，煤制品排第三产业位，钢铁排第8位，纺织品排第11 位，造船排第15位等。但日本的行业排序与美国不同，他 们的相关系数仅为0.328，这反映出在日本钢铁排

19、第3位而不 是第8位，造船排第7位而不是第15位。 但一些经济学家指出，虽有迹象表明现实经济中存在要素 密集度逆转的现象，但可能其对国际贸易的影响并不那么重 要。,技能和人力资源不同,H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别， 美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。 在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率

20、，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。,劳动熟练说,劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解释里昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可，而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。 后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对1950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。,其他自然资源不同,（1）里昂惕夫使用

21、的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。,（2）美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。,第二节 H-O模型的扩展之一-H-O-S定理,要素价格均等化定理国际贸易对要素收入的影响 一、要素价格与边际产出,边际产出是指增加一个单位的生产要素所增加的产量,产品市场和要素市场完全竞争： w = PMPL r = PMPK,其中：P产品价格 MPL劳动的边际产出 MPK

22、资本的边际产出,边际产出与要素的投入量有关：当一种要素不变时，另一种要素的边际产出会随着其投入量的不断增加而下降。 某种要素相对过剩MP；某种要素相对不足MP,二、国际贸易对要素价格的影响,wX = PX MPLX wY = PY MPLY rX = PX MPKX rY = PY MPKY,国际贸易对要素收益（工资、利润）的影响有两个渠道： 产品价格的变化 边际产出的变化要素投入量的变化,出口部门,进口部门,国际贸易对要素流动的影响,国际贸易使出口产品价格提高，进口产品价格降 低，会刺激出口部门生产，抑制进口部门生产： 短期：要素在两部门之间不流动； 中期：劳动在两部门间流动，而资本不流动

23、（劳动力的流动性强于资本）； 长期：要素在两部门之间自由流动（H-O）,1、短期要素在两部门之间不流动,由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，因此，劳动和资本的边际产出不变 国际贸易使出口品（X）的相对价格提高。,wX = PX MPLX wY = PY MPLY rX = PX MPKX rY = PY MPKY,出口部门,进口部门,结论1：在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获益，而进口部门的所有要素都受损。,2、中期劳动流动，资本不流动,各行业的资本劳动比例发生变化： 出口部门劳动增加，资本相对不足 进口部门劳动减少，资本相对过剩,X 出口部门,Y 进口部门,国际贸易使出口产品（X

24、）的相对价格提高：,MPLX MPKX,MPLY MPKY,MPLX MPKX,MPLY MPKY,结论2： 在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而进口部门的不流动要素进一步受损； 流动要素的收益不确定。,wX = PX MPLX wY = PY MPLY rX = PX MPKX rY = PY MPKY,出口部门,进口部门,3、长期劳动、资本都流动,X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本,资本需求供给资本相对价格 劳动需求供给劳动相对价格,X部门 资本密集,Y部门 劳动密集,国际贸易使A国（资本丰裕）X的相对价格提高：,两个部门的K/

25、L,两个部门的K/L,MPLX MPKX,MPLY MPKY,结论3：在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。,wX = PX MPLX wY = PY MPLY rX = PX MPKX rY = PY MPKY,出口部门,进口部门,小 结 ：贸易对要素价格的影响,结论3：在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。,结论2： 在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而进口部门的不流动要素进一步受损； 流动要素的收益不确定。,结论1：在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获益，而进口部门的所有要素都受损。,斯托珀-萨缪

26、尔森定理（S-S）（The Stolper-Samuelson Theorem）,国际贸易对要素收入的长期影响可以归纳为：,某种商品相对价格上升，将导致该商品密集使用的要素的价格提高，而另一要素的价格下降。,出口资本密集型产品资本密集型产品价格 r 进口劳动密集型产品劳动密集型产品价格 w ,资本丰裕国,斯托珀-萨缪尔森定理可以进一步表述为：,从长期来看，国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入,资本丰裕国,出口劳动密集型产品劳动密集型产品价格 w 进口资本密集型产品资本密集型产品价格 r ,劳动丰裕国,出口资本密集型产品资本密集型产品价格 r 进口劳动密集型产品劳动密

27、集型产品价格 w ,三、要素价格均等化定理（Factor Price Equalization Theorem）,赫克歇尔俄林萨缪尔森定理 （H-O-S定理),自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国同种要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资，所有的资本都能获得同样的利润，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。 萨缪尔森，经济学杂志 ，1948.6,资料：现代经济学之父保罗萨缪尔森,1915年出生于美国印第安纳州，获得芝加哥大学的学士学位和哈佛大学的博士学位（1941）。从1940年开始，他一直在麻省理工学院任教。他对经济理论的几乎所有方面都作出根本性的贡献，因而获得了一个

28、经济学家所能获得的所有荣誉：第一个获得诺贝尔经济学奖的美国人（1970年）；1971年美国国家科学院授予他爱因斯坦奖；他曾是美国财政部经济顾问（1960年），美国经济学会会长（1961年），美联储顾问（1965） 萨缪尔森著作广博，1948年，发表了他最有影响的巨著经济学再版19次，全球销售量超过400万册，被翻译成40多种语言。 在1948年“国际贸易和要素价格均等化”以及1953年“一般均衡中的要素价格和商品价格”的文章中，讨论了国际贸易与收入分配问题，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。,Paul A. Samuelson 1915-2009,自由贸易的最终结果,两国的产品价格

29、相等，各国更加专业化； 两国同种要素的收益相等(w/r)A (w/r)B 两国相同部门要素投入比例相等要素边际产出相等,为什么贸易没有消除国家之间的收入差距？,国际贸易并不完全自由； 生产要素在各国国内也达不到自由流动； 技术水平也影响要素价格：发达国家工人工资的不断增长更多地来自于生产技术的不断革新和新产品的不断开发。,讨 论 题,2003年，我国城镇劳动力的平均工资约为14040元/年，约合1708美元。如果平均每年增长约10%，大概30年以后才能接近美国2003年的水平(17.75美元/小时)。如果按目前实际工资增长，也就是中国年增长6%，发达国家年增长3%，则需要100年才能赶上 “中

30、国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加。”你同意这种观点吗？请阐述 美国国会在2000年就是否给予中国永久正常贸易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的多是大公司。为什么？,国际贸易是否导致了完全的要素均等化?,国际贸易减少了，而不是完全消除了同种要素的国际价格差异 要素价格均等化的三个前提条件: 两个国家同时生产两种相同的产品。 两国的技术水平相同。 贸易使得两个国家的产品价格完全趋同。 （障碍：前提假设与事实不符：贸易壁垒存在、技术不 同、生产要素在国内无法做到自由流动、工会等等。）,第四节 要素积累与国际

31、贸易,要素增长对国际贸易的影响 H-O定理的动态分析,O,X,Y,A,B,A1,B1,平衡增长与不平衡增长,O,X,Y,A,B,E,A1,B1,E1,斜率相等,O,X,Y,A,B,C,D,F,G,进口替代型增长,出口扩张型增长,平衡增长 生产要素相同幅度增加或者发生中性技术进步,不平衡增长 某产品密集使用的要素增加幅度大于另一产品密集使用的要素或者发生了非中性的技术进步,技术进步的类型,中性技术进步：劳动和资本的生产效率同比例增加，K/L的相对要素价格比例（W/R）不变，这意味着不会发生劳动对资本的替代（或相反），只是生产原来的产量需要投入的较少的劳动和资本,劳动节约型技术进步：资本的生产效率

32、的增加大于劳动的生产效率的增加，资本替代劳动，W/R不变，但K/L上升,资本节约型技术进步：劳动的生产效率的增加大于资本的生产效率的增加，劳动替代资本，W/R不变，但L/K上升,进口替代型增长的影响,进口替代型增长：进口替代部门密集使用的要素增长更快 假设某国是资本丰裕的国家： 小国：劳动量增加劳动密集型产品（进口替代部门）生产扩大进口量减少国际市场价格不变贸易条件不变； 大国：劳动量增加劳动密集型产品进口量减少进口品国际市场价格下降大国贸易条件改善；,出口扩张型增长的影响,出口扩张型增长：出口部门密集使用的要素增长更快 假设某国是资本丰裕的国家： 小国：出口部门（资本密集型产品）生产扩大出口

33、量增加国际市场价格不变贸易条件不变； 大国：出口部门生产扩大出口量增加出口品国际市场价格下降贸易条件恶化,1、小国进口替代型增长,C1,C2,Q1,X（资）,Y（劳）,PW,Q2,PW,U1,U2,Q1 Q2：进口部门生产扩大、出口部门产量下降； 贸易三角形缩小：进口量减少、出口量减少； U1 U2 ：该国福利水平提高。,2、大国进口替代型增长,C1,Q1,Y（劳）,PW,对生产的影响是不确定的： 劳动增加，进口替代部门生产扩； PW 提高 ：出口部门生产可能扩大，使进口部门增长幅度降低。,C2,Q2,X（资）,PW,对贸易量的影响也是不确定的,对福利的影响： 比小国增长多，原因是 劳动增加（

34、经济增长） 贸易条件改善,1、小国出口扩张型增长,C1,C2,Q1,X（资）,Y（劳）,PW,Q2,PW,Q1 Q2：出口部门生产扩大，进口部门产量下降； 贸易三角形扩大：出口量增加，进口量增加； U1 U2 ：该国福利水平提高。,U1,U2,结论一：小国要素增长的结果,对生产的影响 小国的福利水平随着要素增长而提高,罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem） 在商品相对价格不变的前提下，某一要素增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。 该定理只适用于贸易小国！,2、大国出口扩张型增长,C1,Q1,X（资）,Y（劳）,PW,C,Q,PW,对生产的影响是不确定

35、的： 资本增加，出口部门生产扩大； PW 降低 ：出口部门增长幅度降低，进口部门生产可能增加。,对福利的影响： 比小国增长少，原因是，一部分资本增加（经济增长）的成果被贸易条件恶化所抵消。,对贸易量的影响也是不确定的,U1,U2,U,3、贫困化增长（Immiserizing Growth）,X,Y,PW,Q1,C1,PW,Q,C,PW,U2,U,U1,贫困化增长 贸易条件恶化的损失超出了要素增长的收益，使福利水平降低。 U1U 对一个出口大国来说，出口的扩张会使世界市场价格下跌，并可能最终使该国的福利恶化。,贫困化增长的前提条件,要素增长偏向增长国的出口部门； 增长国在世界市场是一个大国； 出

36、口产品在世界市场上需求价格弹性非常低 过剩商品会使价格继续猛跌直到很低的水平,案例3：贫困化增长荷兰病,上个世纪60年代，已是制成品出口大国的荷兰发现巨大的天然气资源，天然气开采和出口迅速增加，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他制造业出口部门，越是增加天然气生产，其传统出口部门就越萧条。到20世纪70年代，荷兰制造业生产萎缩、通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加。某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象，国际上称之为“荷兰病”。 这种情况后来也相继出现在英国、挪威、澳洲、墨西哥等开发新资源的国家。 新兴出口部门

37、的迅速发展可能会对原有的传统出口部门造成不利影响，从而使本国经济滑坡,原因,新兴出口部门以高收入吸引要素从传统部门夺走了资源； 出口新资源本币升值抑制本国其他产品出口 解决办法：对新兴出口部门征税用于鼓励传统出口部门,讨论：当前中国的出口扩张是悲惨增长吗？,根据商务部对近2000家重点联系企业调查统计，2009年上半年，企业平均出口利润率仅为1.5%，同比下降6.2%。,中国城镇登记失业率1998-2009,资料来源：劳动及社会保障局统计数据,2007年世界主要国家的失业率横向比较,c为估计值，b为2008年2月失业率 中国为城镇登记失业率，中国农村有富余劳动力1.5亿，如果把这个数目列入失业

38、统计，我国的失业率将高达20。（据6月19日中国经济周刊）。,我国贸易条件恶化的原因,国内绝大部分学者，不同意中国经济陷入贫困化增长的观点。 贫困化增长是建立在发展中国家出口农产品和初级产品的基础 上，而我国出口产品中工业制成品的份额已经占到了91.2,出口以劳动密集型产品为主，产品技术含量低，因而出口产品的价格低 出口市场过于集中，在全球经济低迷的情况下，我国出口产品价格受到较大影响； 国内出口企业处于无序竞争中，出口产品价格持续下降； 入世后，进口需求扩大，影响贸易条件； 我国进口产品结构升级和世界能源价格上涨带动了进口价格指数的上升,小结：要素增长对国际贸易的影响,五、对HO理论的评价,

39、（一）HO理论与比较优势说的异同点 HO理论是建立在相对优势基础上的，要素流动假设也基本一致，但HO理论认为一种要素（劳动）是无法进行生产的，至少应为两种，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的；李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，劳动生产率差异是国际贸易发生的原因；HO理论则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点 （二）HO理论的政策含义 发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例 （三）对HO理论的评价 通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强,本章总结,H-0,贸易对要素 收入的影响,斯托珀萨缪尔森,特定要素模型,经济增长对国 际贸易的影响,罗伯津斯 基定理,里昂惕夫之谜,长期,中期,要素价格均等,古典理论,进口替代型增长 出口扩张型增长,对生产的影响,小国,进口替代型增长 出口扩张型增长 贸易条件 悲惨增长,大国,20世纪上半叶,当代贸易理论,1970s,人力资本 自然资源 要素密度逆转 需求逆转 贸易壁垒,