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1、第11章 经济增长理论,11.2 古典经济增长：从斯密到马尔萨斯,黄金时代的斯密:资源无限制产出随人口增长 假设:“一切事物都处于最初状态，没有土地的占有和资本的积累”。 结果:(黄金时代)土地无限,人口翻番产出翻番,实际工资长期不变。读左图,斯密时代的生产可能曲线及其变动。,马尔萨斯展示悲观的图画:人口增长遇到资源局限 人口增长遇到资源局限,边际生产率递减使产出增长低于人口增长，且资源局限产生租金，工人工资下降生活水平恶化。 读右图。劳动力翻番，产出不翻番。,马氏的悲观图画： 一旦工资高于最低生存线，人口将会增长；低于最低生存线的工资水平导致死亡升高，人口将会减少。只有在最低生存工资水平上才
2、会实现人口的稳定均衡。 他认为：工人阶级命里注定要过一种野蛮的、肮脏的、短命的生活。 我们摆脱了这样的命运吗？,经济增长理论的基本假设,劳动力 技术进步 储蓄率,哈罗德多玛模型,P279,11.3新古典模型存在资本积累的经济增长,k,k,o,o,K*,K*,模型：索洛(Robert Solow),诺贝尔奖获得者 假想经济世界:使用资本和劳动两类投入生产一种均质产品。劳动的增长为外生变量,完全竞争,因此经济在充分就业水平上运行。 新古典模型的新成分是资本和技术，先假定技术不变时总产出函数:只一种资本品,存量为K;L为工人数量,K/L为人均资本量或资本劳动比率。总产出函数为：Q=F(K,L) (似
3、曾相识) 经济增长中的资本深化：人均资本量随时间而增长的进程,即K/L不断提高。这是西方长期经济增长中资本存量的增加大大快于劳动的增加的结果。(新古典模型因此是解释发达国增长的模型) 资本深化的结果：技术不变条件下资本收益率会下降(规律)；劳工的工资率会上升，因每个劳工有更多的资本可供其在工作中利用，劳动的边际产出将提高，人均产出Q/L上升，结果是竞争性工资率随劳动边际产出的提高而提高。,模型的图解分析 读图：两轴标示的含义,APF总生产函数。随着资本深化即K/L提高,APF斜率显示的资本边际产出下降,但人均产出Q/L增加。 注意假设条件：技术不变，劳动力的质量和自然资源不变。突出的是资本深化
4、对经济增长的重要性。,长期稳定状态：因资本边际收益趋于零,到V点经济进入稳定状态,即: 资本深化终止,实际工资停止增长,资本收益率和实际利率也保持稳定。 说明：没有技术变革，收入和工资的增长就会停滞。,技术变革的重要性 长期增长停滞和实际工资不动的预言被打破。实际工资在增长，劳动力也在不断增长。显然，技术变革在起作用。 读图：技术变革使总产出函数向上移动。,技术进步的结果:实际利率无需下降。发明创造提高了资本生产率，抵消了利润率下降的趋势。 发明的倾向性：劳动节约型发明，使利润增幅快于工资增幅；资本节约型发明则相反。但发明倾向于劳动节约，故资本利润并没下降。,新增长理论:技术变革不是外生的，是
5、一种经济产出保罗鲁曼 技术变革的源泉:科学家发明家是天赐的吗?上帝选中美国人使其更聪明?互联网为什么不是中国的发明?原创性技术中国何其少？ 新增长理论或内生技术变革理论的回答:技术变革本身是经济增长的结果,是经济体系的一种产出。新药问世是制药公司巨额花费进行研制和测试的结果;在众多的失败者和不断失败之后成功的发明者可取得巨额收益。没有经济增长带来的雄厚基础,经不起失败。 技术是一种公共品：需要有一种对发明者利益的保障机制和政府对基础性研究的更多关注，包括资助。 新的理论视点：如果技术水平不同是导致各国生活水平差异的主要原因，且假定技术是一个可以生产出来的要素，那么关于经济增长的政策就应该着重研
6、究：国家怎样才能提高技术水平。,美国增长模式解读（技术的进步）,增长核算理论:技术进步之贡献的实证,总产出函数:Q=AF(K,L,R) Q=AF(K,L) 这里R为土地，A为技术作用因子。土地为常量，故可忽略不计。 增长核算:考察不同因素对产出增长的贡献 根据初等微积分知识，并假定在技术不变情况下规模收益不变，这意味着劳动L和资本K同时增长1%，产出Q也增长1%。研究表明美国的国民收入增长中，3/4应归于劳动，1/4归于资本，即在规模收益假定下：Q增长率=3/4(L增长率)+1/4(K增长率) 全要素生产率T.C. 若Q增长率大于右端的和,则必存在技术革新对Q增长的贡献： Q增长率=3/4(L
7、增长率)+1/4(K增长率)+T.C. T.C.为技术革新对Q增长率的贡献,称全要素生产率(total factor productivity)。这是的全包括：教育、R&D、创新、规模经济、科学进步及其他等生产和组织的技术性因素。 美国数据:根对1948-1994年数据的分析 ,此时期产出年均3.4%增长中投入品即资本劳动土地的贡献为2.1%，T.C.的贡献是1.3%。,11.4黄金定律与最佳增长路径 (P286),11.5长期经济增长的公共政策 资本积累和追赶效应,资本存量决定生产率和生活水平 资本存量是一国经济发展和生活水平的重要因素。发达国家人均资本存量比较高，不发达国家人均资本存量比较
8、低。 资本积累来自储蓄和投资 今天资本存量是昨天投资的结果，未来资本存量部分取决于今天投资。因而，增加资本存量需要一个社会在现期消费上采取某种克制态度，把每个时期创造的部分财富节省下来，用于积累和投资，形成新的资本。,投资与增长的关系,收益递减和追赶效应 从图中你可看出投资收益递减规律吗 ？ 资本存量少的国家,投资收益大,同样投资率下的经济增长率比存量多的国家大。两者经济水平差距会因此缩小,此为追赶效应。,外来投资的重要性 储蓄和投资过多影响当期消费影响总供给和生产发展。因此实施开放政策鼓励外国资本进入本国投资对发展中国家极其重要。 注重投资或资本形成机制:市场化投资资本形成效率高 计划经济时
9、：中国的投资比率非常高，但投入山散洞的资金全打水漂；注重建厂即生产投资却不注重社会基础设施建设。,人力资本:教育,更重要的是素质,教育人力资本投资对一个国家的长期经济成功 至少和物质资本投资同样重要 人力资本：更重要的是人文素质 指劳动者通过教育，培训和实际经历获得的知识和技能。 有了现代化所需的人文素质，知识和技能可以发挥应有的作用，也能促进知识和技能的更快的增长。例:日本和德国。,穷国:教育和人力资本政策中的两难困境 生产投资和教育投资的两难选择：教育或人力资本投资的效果是长期的，领导人要的增长政绩是短期的，由此教育投资总是达不到法定要求。 短期和长期的其它两难选择:是作为技巧和知识的素质
10、,还是作为科学素养和人文素养的素质？是重高等教育还是重基础教育？,穷人的两难选择：在发展中国家,尽管增加正规教育收益高，但儿童往往小小年纪就退学了，只是因为需要他们的劳动来帮助养家糊口。 人才外流：高等教育的正外部性流向富国，使留下来的人比原来更穷。这使政府面临两难困境：一方面，发达国家有最好的高等教育，送学生留学是正常的；另一方面，他们学成后又是很少回国的，穷国人力资本存量因此减少。,教育的重要性与正外部性 教育是对人力资本的投资,随着现代化即社会生产的技术化教育对于长期增长的作用也就相应增加。 教育的重要性还在于教育具有某种正外部性效应。如受良好教育的人更有可能提供发明创造,由此带来的新知
11、新技术一旦变成社会一般知识或常识,在社会范围内发生的积极作用显著大于创造者本人从中获得的直接收益。,人口控制与环境保护:尽是两难选择,穷国往往处在马尔萨斯困境带来的恶性循环中 人口控制作为国策 有人说：人多，火焰高，干劲大 非洲的穷，印度和孟加拉，中国大西北 农村人口控制难:难在穷老无保障,要老有保障就得生孩子。 经验表明：生活富裕了，老来更有保障了，养育子女成本更高了，这些都有利于降低出生率。发达国家的问题是出生率太低，种族面临危机。,人口控制与环境保护:尽是两难选择,发展与环境保护:穷国的两难选择 解决马氏困境在穷国就得从开发自然环境资源入手，而这又会带来更严重的环境问题。 在发达国家与发
12、展中国家的争论：发展优先，还是环保优先？ 出路在哪？在技术吗？,内向型还是外向型:准确说还是开放型好,曾经的内向型发展战略 为避免在政治独立后在经济上继续依赖帝国主义,五六十年代很多发展中国家(多为社会主义或标榜社会主义)实行进口替代的内向型政策,我国则实行自力更生的闭关自守政策。这些政策通常对于国际贸易进行大量关税和非关税限制,国内则以高积累和重工业化战略以期赶超发达国家。,外向型战略成功的昭示 实行自由经济的国家如四小龙在五六十年代实行出口导向的外向型战略,顺利实现了工业化和现代化。使人们认为到:减少对贸易的限制,扩大开放,从参与全球经济体系过程中学习,是经济长期发展的必要条件。中国沿海地
13、区在改革后实行的就是出口导向的外向型战略。 大国经济：开放型战略更好 中国完全搞出口导向型的外向型战略,或者形成对外的依赖，或者加剧国家市场发展中国家的激烈竞争，都有损于国家利益。 开放型与出口导向外向型区别。反全球化的不和谐声音。,技术发展战略及其制度条件,技术进步可突破经济发展的资源和资本瓶径 技术发展战略:技术进步是现代经济长期增长的发动机 相关的科技政策:直接扶持基础科技研究,对于科技发现成果潜在具有可排他性质的研究开发活动应当利用专利制度鼓励民间部门介入,技术引进与吸收。技术革新往往以往积累和经济水平为基础,因此发展中国家更重要的是技术引进。 自主知识产权与技术创新战略：引进而又自主
14、知识产权,等于给外国人打工,技术引进的利益大多流向产权国。为此技术创新又非常重要。,技术发展战略及其制度条件,制度条件:后发优势与后发劣势之争 后发优势的画饼:通过技术引进和对其他发达国家经验、方法和战略的模仿,可实现快速发展,缩短差距甚至超过发达国家。 事实或案例:日本与中国的技术引进效果的天涯之别,互联网在美国发展不在当时IT技术同样先进的日本和苏联发生。 发展中国家的制度瓶径：模仿无助于创新精神培养,先进技术遇到不利制度条件的结果不好看,制度尤其是政府主导的制度阻碍着创新。见扬小凯与林毅夫之争。,发展中国家发展:最难的是产权制度和政治发展,领导重视但技术创新少 原因是真正研究者的成果被有权者和老专家们占去了，或者归于同事的帮助和领导的支持了。创新者不到应有利益，这是产权制度问题。 一方面资本引进一方面资本外流 很大原因是私有产权得不到法律保障，心有余悸。或者是黑钱，担心受追究，这是政治问题。,发展中国家发展:最难的是产权制度和政治发展,饥荒不是食物供给不充分，而是政治机制问题 一印度籍诺贝尔经济学奖获得者研究表明，饥荒不是粮食不足问题，而是政治问题，或者说是由政治机制决定的食物分配不充分问题。 非洲问题很大程度是制度和政治问题,