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1、第7讲 交易费用与科斯定理 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长,上讲小结,交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得到比付出更多时才自愿参加交易）。 品质考核的代价：考核过度和考核出错 为了节约品质考核的代价，人们选择成交方式、定价方式和交易条款的行为 如果忽略了交易中考核品质的代价，许多经济现象难以解释，只好用“市场不完善”或“市场失灵”之类，来掩盖解释力的不足够 方法论小结,第7讲 交易费用与科斯定理 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长,“奇怪”的市场现象,“浪费的”自助餐为什么存在？ 旅店为什么不收
2、水电费? 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的（如招聘）由买方做? 出租车为什么不允许自由议价？ 戏院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便宜”？ 在没有免费午餐的世界里，为什么有那么多“免费”的商品和服务？为什么允许合法的“勒索”巨额赔偿？,寻找解释,最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售的电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿。 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪的交易（产权转让）方式？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者
3、品质的考核以及市场监管体系的考核。,科斯的发现,In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspectio
4、n needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“there is a cost of using the price mechanism”,交易费用的概念,最基本的思想：transactions are costly. 交易 运输（货物的位移）与交易（权利的转手） 所有权转让 完全让度 部分让度 成本 稀缺、竞争、选择与代价 获得收益必定要花费的代价（成本）,成本概念,成本：为获得某种用值所“无可避免要支付的最高代
5、价”（A.Alchian) 理解“成本” 永远与选择和机会联在一起 是行为的一项最基本约束 “历史成本不是成本” 练习：看一场电影的成本,交易费用的分类（1）,市场交易成本 发现交易对象和发现价格的成本 为什么“发现”十分昂贵？ 交易谈判的成本 为什么讨价还价？ 大商场真的实行“不二价”制度？ 昂贵的订约成本 执行交易合同的成本 思考：在机会和选择的含义上，市场交易费用究竟意味着放弃了什么？,交易费用的分类（2）,支持市场交易的费用 市场作为一种组织和制度的自身维持费用 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动中的固定成本是什么？（在机会的含义上） 市场组织 setup 的费用（传统和社会资本）
6、 什么是交易过程的“流动成本”？ 注意市场经济的支撑系统（supporting system),交易费用的分类（3）,使交易得以发生的费用 产权界定的费用 回想鱼的故事和西部牧场围拦的故事 思考: 界定产权为了交易 改变产权制度的成本 从“工农兵大学生”到恢复“高考” 思考“自留地”的故事 思考“母猪私养”的故事 思想、习俗、道德和意识形态,交易费用概念的扩展,Arrow (1969): “ transaction costs are the costs of running the economic system”. 巴泽尔：交易费用是“产权转手引起的成本”。 张五常（1987）：交易成本“
7、是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。” 一眼看去，我们周围有哪些是制度成本？,产权与交易费用,产权的转手（转让权）引发的成本 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲望可能把竞争引向人类的毁灭 真实世界总是充满了对竞争的约束 产权与交易费用是两项最基本的约束 分析时的选择： 在产权中处理交易费用（转让权执行的代价） 通过交易的风险处理来相关费用
8、 中心是分析约束下的选择行为,张培刚独立发现“纯商业费用”,为什么讲来讲去都是“老外”经济学家？ 张培刚的故事 1930年代，张培刚研究中国粮食贸易时的发现 从安徽、湖北一带运到宁波的大米，比从泰国运来的大米还要贵 比较之后，隔离了运输成本，是经香港商人组织的泰国米的“纯商业费用”低，而内地大米的纯商业费用高 此种情况已经有了改善，表明商业组织的效率可以集中反映在纯商业费用的高低上 结论是商业组织至关紧要 旁听生的回忆,第7讲 交易费用与科斯定理 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长,“科斯定理”：背景,从联邦通信委员会（1959）到社会成本的问题（
9、1960） 1959论文背景 芝大的辩论 1960论文 问题与传统 互相干扰的无线电频道 传统之见 Pigou教授以福利经济学捍卫普通法：惩罚侵权者 社会成本与私人成本的差异 “公路问题“：Knight 挑战 Pigou 远离热门争论的科斯，以认真考察过的实例，一剑中的,“科斯定律”（不变定律）,只要清楚界定权利，无论这权利谁属，在交易费用为零的条件下，资源利用的效率不变,牛,麦,科斯问：牛吃麦的权利究竟谁属？,科斯的贡献,产权界定是市场交易的前提从权利约束的角度看物品或资产。 有了清楚的权利划分，市场交易导致最高的资产价值。 “社会成本”究竟是不是“问题”，取决于交易费用的大小和分布。 根据
10、科斯，听任邻居效果、由私产经谈判达成自由交易、由法庭裁决或由政府直接管制，都可能是有效率的；问题的关键，是真实的交易费用限制究竟是怎样的。,科斯论“科斯定理”,“科斯定理”这一术语并非我的首创，我也未曾对这一定理做过精确表述。该定理应归功于斯蒂格勒.我最初是在联邦通讯委员会一文中提出了业已被归纳为科斯定理的观点。我说：“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，还是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行帐册，还是作为天然气储存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司和
11、蘑菇公司哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权”。我当时就指出，这一观点也可使用于发射无线电波（或排放烟雾）,多重谬误,“产权无所谓”吗？（理解的谬误） “交易费用为零”？（表达的谬误） 若是，怎么与产权和自由交易放到一起 能不能“先假设交易费用为零，再放宽假定、逼近真实世界”呢？ “加费用”背离稀缺条件下人的行为逻辑尽可能减少费用 是“定理”吗？（概述的谬误） 科斯不同意“科斯定理” 科斯对“一般化”的保留 除去这些谬误，“科斯定理”启发我们关注真实的交易费用，特别是关注不同的权利界定可能引起不同的交易费用。 好的理论是经济调查的向导。,小试牛刀,人民公社的“栏杆”在哪里？ 无线电频率的拍卖
12、 “污染权” 政府建立产权的其他例子 待查的问题 香港土地市场 欧洲3G牌照拍卖 瘟疫市场与“传染权”,第7讲 交易费用与科斯定理 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长,对交易费用的测度,关于测度和测量（measurement) 为什么测度是重要的？ 什么是测度？ “量化”与定性 基数与序数 对交易费用的测量和估算 Wallis and North(1988): 47-55% of GNP in 1970 US economy; and 26% in 1870. (without setup cost) Scherer (1987): the ave
13、rage marketing cost was 49% of the final consumer price in West Germany in 1959. 还有别的测度办法吗？,第7讲 交易费用与科斯定理 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长,交易函数,YC=F(YP) Transaction cost= YP -,B,A,O,YC,YP,YC,生产成本、交易费用与经济增长,市场规模（分工深度）,生产成本,交易费用1,交易费用2,节约交易费用的努力,成本,村庄经济,发现交易费用的意义,当事人（商人、协会、中间人、法院、律师、政府管理部门）知道不知道“交易费用”？ 经济学家“发现”的概念有什么意义？ 从交易费用概念到“交易费用学派” 有关批评 理解和解释经济行为的制度约束 再谈“经济解释”,