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1、加快推进自治州企业 上市工作的思考 巴州上市办 2013.2,加快推进自治州企业上市工作的思考,我国及自治区证券市场发展历程及现状,自治州第九次党代会已明确全州今后五年社会经济发展的战略和目标。要大力实施“工业强州”战略，做大做强非石油工业，优先发展优势产业，形成多柱擎天的发展局面。六大产业要形成规模，八大基地建设见成效，自治州工业经济整体实力迈上新台阶。,1000亿,5家年产值100亿企业,10家年产值50亿企业,3家企业挂牌上市,513计划,50亿,3家上市,工业强州,我国及自治区证券市场发展历程及现状,自2004年国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见发布以来，我国资本市场的
2、各项制度建设不断得到加强，资本市场健康发展的基础日益牢固. 随着公司法和证券法的修订颁布，进一步提升了资本市场的地位，放宽了设立股份公司和公司发行上市的条件，降低了企业上市的门槛，也为上市公司做大做强，并购、重组、转让等提供更广阔的发展空间,主板,代办股份 转让系统,创业板,中小板,中国 资本市场,我国及自治区证券市场发展历程及现状,我国资本市场形成了主板、中小板、创业板以及地方股权交易中心（OTC）等四级市场架构，资本市场体系已基本完善.截至2011年底，我国有上市公司 2337 家，总市值达21万亿元。,我国及自治区证券市场发展历程及现状,自治区政府出台了多项支持新疆资本市场发展的政策，以
3、及自治区非上市公司股权集中登记托管、企业上市政策引导专项资金管理办法、百家重点培育成长性企业工程等多项政策。,资本市场在新疆充分发挥了筹资、资源配置、价格发现等功能，为新疆经济发展筹集了大量建设资金、支持了企业做大做优做强、扩大了居民投资渠道，极大地促进了自治区新型工业化的发展，对新疆经济社会发展发挥着重要的带动作用.,新疆 资本市场,我国及自治区证券市场发展历程及现状,截止2012年6月底，我区已有A股上市公司40家，其中去年已有新疆天山畜牧生物工程股份有限公司、新疆麦趣尔集团股份有限公司、新疆浩源天然气股份公司已成功上市，还有4家企业材料也已报证监会，目前在审之中。40家企业累计募集资金已
4、近 2300 亿元，其中最近3年募集资金额超过前15年之和。,青松建化,新赛股份,特变电工,新疆天宏,中葡股份,天利高新,宏源证券,西部建设,新中基,香梨股份,百花村,友好集团,准油股份,天山股份,啤酒花,新疆众和,新疆天业,中泰化学,广汇能源,天山纺织,冠农股份,天富热电,伊力特,第一,推进企业上市，是提升区域形象、扩大区域知名度的重要途径,推进企业上市，是实现企业长远健康发展的必然选择,推进企业上市，是促进工业结构战略性调整和产业集群化发展的重大举措,推进企业上市对我州经济发展的重大战略意义,第二,第三,企业上市的意义,企业上市的意义,优化财务结构 创造收购货币,在客户中树立形象,在供应商
5、中树立信誉,为什么上市,市场效应,财务理由,财富效应,管理提升,提升公司治理 员工激励,创业股东财富增值,推进企业上市对我州经济发展的重大战略意义,推进企业上市对我州经济发展的重大战略意义,2003年5月冠农股份,2001年12年香梨股份上市,9家企业有意愿上市,25家企业有意愿上市,2001,2003,2008,2012,我州企业上市的现状,目前我州有利华棉业等15家企业已被纳入了自治区百家成长性企业范围予以 重点支持与培育，15家完成股改；6家企业股权募资（现金）11.1亿元,美克化工、利华棉业2家企业已经向证监会上报了材料，证监会也已受理；拓普公司已进入上市辅导阶段，宏景清真食品有限公司
6、在去年3月份顺利完成天交所的股权挂牌交易,我州企业上市存在的问题与不足,1.目前只有两家上市。 2.上市品牌、人才、财富效应不明显,1.从事传统产业的企业较多 2.科技企业较少,不愿上市 2.不敢上市,证券中介机构不配套 专业人才不配套,上市步子不快,后备资源不足,思想观念落后,要素配套缺乏,推进企业上市对我州经济发展的重大战略意义,进一步加快自治州企业上市工作步伐的建议,企业上市,绿色通道,1.州委、州人民政府已成立自治州企业上市工作协调领导小组，恢复成立了上市办（与企业服务办两块牌子一套人马），建议各县（市）政府也要加强对上市工作的领导，建立相应工作机制，形成“上下联动”的工作格局。 2.
7、建立企业上市工作定期调度、督查和信息通报制度，建立与证监会、交易所方面的主动沟通汇报机制，健全信息交流平台，帮助企业与证券中介服务机构进行有效的交流、沟通。重点解决有的企业“不愿上、不敢上”及对证券市场的功能认识不足，对进入资本市场的程序、规则了解不多的问题。 3.为上市后备企业开辟“绿色通道”，对企业改制上市相关审批事项简化程序、特事特办、急事急办，要积极帮助企业解决碰到的问题，一切从有利于企业上市的角度去考虑问题，切实减轻企业负担。 4.州上市办加强指导，切实做好全州企业上市工作的统筹规划、指导协调，为企业股份制改造、组织培训、政策咨询等方面提供优质、高效的服务。,进一步加快自治州企业上市
8、工作步伐的建议,一是进一步健全激励政策 1.要认真贯彻落实自治区、自治州关于鼓励企业上市方面的各项政策，尽快出台自治州企业上市专项资金管理办法。 2.可以大胆借鉴发达地区的有些做法，支持企业上市。比如企业为上市而进行的股份制改造，相关费用给予减免；土地出让金地方留成部分可先“借”给企业，上市后作为奖励，若上市未果再作补交；企业改制奖励给个人的资产和因资产评估增值使企业历年积累的资本公积、股本中归个人部分，缓征个人所得税，待企业上市后再缴纳等等。 二是开辟“绿色通道”。 1.建立挂钩联系制度，对正在改制的重点拟上市企业应由州委、州政府领导挂钩联系，进行重点跟踪扶持。 2.抓紧架设“绿色通道”，对
9、企业上市过程中涉及的各项审批、审核手续，优先办理，特事特办，贴身服务，多为企业上市争取时间、赢得机会。要有敢于创新、勇于担当的精神，在不构成上市法律障碍的原则下，在权限范围内尽最大可能给予支持，不能墨守成规，不能拘泥于条条框框，要敢于打破常规，敢于创新推进，努力消除影响企业上市的体制障碍，为企业上市遮风挡雨、保驾护航、一抓到底。各县市、各有关部门要把企业上市工作纳入行政效能考核范围，切实有效地加快我州企业上市步伐。,进一步加快自治州企业上市工作步伐的建议,1.是加强引导，精心筛选。将主业突出、科技含量高、经济效益好、成长性强的企业及时纳入上市后备资源库。今后几年应重点围绕六大产业大力培育上市后
10、备企业。 加速培育矿业后备企业应作为今后工作的一个重点，逐步培育战略性新兴产业和现代能源产业上市后备企业。在现有25家后备企业的基础上，尽快扩容形成雄厚的储备上市力量。根据我州产业结构调整方向，加强对现有企业资源的整合。 2.二是以点带面，深度动员。库尔勒经济技术开发区、轮台工业园区应加大推进力度，在企业家中营造一种你追我赶、互不服输、竞相上市的浓厚氛围。 3.三是分类指导，梯度推进。根据企业条件和资本市场的发展情况，将入库企业分成“重点推进类、重点培植类和重点关注类”三个梯次，分门别类地进行跟踪指导和精心培育，尽快形成“上市一批、申报一批、培育一批、储备一批”的格局，实行梯度推进。,进一步加
11、快自治州企业上市工作步伐的建议,1.加大企业股份制改造力度。选择一批符合国家产业政策、产品科技含量高、发展前景好的企业，严格按照公司法、证券法的要求，进行规范化股份制改造，尤其在土地、房产、环评方面，务必彻底解决、不留隐患，扫清影响上市的法律障碍。今后，凡是新建的企业，在注册阶段就要严格按规范的股份公司方式、体制来运作，为企业上市奠定基础。 2.加大法人治理结构完善力度。法人治理结构是公司制的核心。应当按照现代企业制度的要求，对已改为股份有限公司并初步具备上市条件的企业，加强其规范运作的引导，着重解决运行过程中普遍存在的控股股东行为不规范、“三会”议事规则不健全、制衡机制和激励机制不完善等问题
12、，着力从切实保障股东权益、规范控股股东行为、规范“三会”议事规则、健全公司决策和监督程序、强化公司自律管理等方面，完善公司法人治理结构，使企业真正实现规范运作。 3.是加大战略投资者引进力度。鼓励和扶持外地有雄厚实力、诚实守信的企业参与本市企业的资产重组，促进企业发展。帮助企业克服满足于眼前的经营业绩，或担心引进战略投资者股权被稀释、股红被摊薄等陈旧观念，引导企业家正确处理好眼前利益与长远利益的关系，增强引进的内动力和紧迫感。充分利用上市推介会等一切可以利用的时机，积极为成长型企业与国际国内战略投资者合作牵线、搭桥、铺路。,进一步加快自治州企业上市工作步伐的建议,1.证券中介机构应当互动。根据
13、目前我国发行制度来看，发挥保荐机构的作用至关重要。选准了保荐人，企业上市就成功了一半。应选择那些执业水平高、经验丰富、责任心强、声誉好的境内外券商、会计、法律、评估等中介机构，与其建立长期联系，搭建合作交流平台，寻求优级服务，使企业能够以最小的投入，获得最大的收益。 2.政府服务应当主动。进一步完善联席会议制度，切实加强组织领导，建立健全上下联动的工作协调机制，主动服务。应定期上门对企业上市的困难和问题进行排摸，分类梳理，“把脉开方”，对共性问题进行集中处理，对重大的个别困难进行专门解决。对于进入拟上市的企业，进行跟踪服务，以完成企业改制或申请上市时间为节点，落实人员、限定日期，切实予以解决。
14、对于企业在改制过程中涉及的土地、房产、税费等历史遗留问题，必须创新方法，稳妥加以解决。 3.学习研究应当推动。上市工作政策专业、程序复杂，政府部门应注重加强学习研究，多请专家、券商来指导，准确把握证券市场的形势，增强工作的预见性和指导性。企业也应高度重视对资本市场相关知识的学习培训，注重高级人才的培养和引进，特别是加大对熟悉证券管理、精通资本运作的高端人才的引进力度，加快上市企业高管人员市场化和职业化进程，努力在全州形成“大讲上市、多议上市、共谋上市”的发展格局。,进一步加快自治州企业上市工作步伐的建议,感谢各个单位及各位领导对巴州企业上市工作的支持和帮助！,进一步加快自治州企业上市工作步伐的建议,