三标体系建立和实施.ppt

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1、三标体系建立和实施与日 常工作的必然联系 GB/T19001-2008idt ISO9001-2008 GB/T28001-2001( OHSAS 18001) GB/T24001-2004idt ISO14001-2004 标 准 内 容和来源 三个体系之间的关联关系质量体系 核心工 作 电力施工围 绕以上核心 工作的人设 备设施料 环境等 质量体系 确定工作 流程、规 范工作行 为、明确 工作权限 、提高工 作效率实 现 工作质量 的无缺陷 三个体系之间的关联关系安全 OHSMAS 工作 人的活动 产生 人的不安全 状态 工作 需要设施 存在 物的不安全 因素 OHSMAS 找出/识别 现

2、在如何控制 有不足吗 今后如何控制 措施 停止 降低风险 防护 教育 检查 执行 实现 风险控制的安 全状态 核心 工 作 电力施工 围绕以上 核心工作 的人设 备设施 料环境 等 三个体系之间的关联关系环境 EMS 工作 人的活动 产生 对环境的 影响 工作 需要设施 产生 对环境的 影响 EMS 找出/识别 现在如何控 制 有不足吗 重要吗 今后如何控 制 措施 停止 降低影响 改善/技改 教育 检查 执行 实现 环境保护 EMS 大气影响 水体影响 土地影响 资源消耗 能源消耗 材料消耗 释放的能量 （如热、辐 射、振动等 废物和 副产品 物理属性 如大小、形 状、颜色、 外观等 核心工

3、 作 电力施工 围绕以上 核心工作 的人设备 设施料 环境等 三体系都具备相同的特点 强调管理体系结构化、程序化本身存在、 文件化立法、系统化。（系统论、控制论 、信息论） 先进的文件化管理坚持按所选用的标准要 求“写你要做的、做你所写的、文件写到的 、要做到、做到的要有效”的原则。 坚持持续改进不同水平的企业可以起点不 一样，但都要遵守承诺、通过三级自我检查 、自我改进、自我完善的手段使企 业管理不 断地进入一个新水平。 预防为主的指导思想按选定的标准要求 （条款和要素）规范管理行为，预防各类 的不合格出现，以提高各方面的效率。（ 过程终点到前端） 全过程控制的运行模式体系策划的整体 体现“

4、横向到边，纵向到底”对所有过程通 过策划进行规范管理。 都有自觉守法的 要求遵守本国的法律法 规和相关要求。 三标准的不同之处 三项标准的目的、对象和适用范围不完全相同 。 ISO9001标准控制的是预期的产品（服务）,以防 出现产品、服务的不合格，目的是增强顾客满 意；ISO14001标准控制的是非预期的产品（服 务），以防出现对环境的破坏，资源的浪费， 追求的是社会满意。 OHSAS 18001标准控制的是产品或服务的实现 过程中各种可能的职业健康安全方面的事故或 灾害，追求的是员工及相关方的满意。 三项标准要素的名称相同或相近，但内容差别 很大。 例如三项标准中均有“方针”、“目标”要素

5、 ，而三项标准的目标的内容却不同。但“组织 的相关职能和层次上”建立并形成文件。 三项标准满足不同相关方要求。 ISO9001标准的目的是满足顾客要求，强 制性要求较其他标准少些，而ISO14001标准 满足社会等众多相关方要求，强制性要求较多 。OHSAS18001标准满足员工及组织内相关 方要求，强制性要求更多。 三项管理体系要素不一一对应。 各管理体系都有各自区别于其他体系的专用性要素。见表。 误区 质量 环境 职业健康安全 程序 体系带给企业的增值效益 ISO9001工作质量的无缺陷，工作目 标的设定、工作效率的提高、生产成本的 降低 GB/T28001团队整体将各自工作中存 在的隐患

6、寻找出来，真正实现事先预防。 ISO14001能源、资源的降低、废品 率的下降、企业定植管理、废弃物在利用 的提高。 建立质量管理体系的步骤 识别过程（确定工作流程） 干什么 明确流程中的职责（谁干） 制定程序 制定确保程序实施的制度 实施 检查 改进 如何建立质量管理体系 确定方针 制定目标 收集现有的企业管理制度、技术规程、操 作规程进行整理和完善 编制缺乏的程序文件引用制度、规程 编制质量手册 如何建立职业健康安全、环境 管理体系 产生员工代表（工会） 环境因素（环境影响）调查、不安全状态（危险 源）调查 评价分级控制； 根据分级制定相关控制措施； 收集整理现有的企业有关环境、安全管理的

7、制度 制度整理 制定程序文件引用现有的经过整理的制度 制定应急预案 签订目标责任书 制定实现目标的管理方案 推行日常控制 质量管理体系 一级过程 22 个 4.2 文件要求1个 5.1-5.6 管理职责6个 6.1-6.4 资源管理4个 7.1-7.6 产品实现6个 8.1-8.5 改进5个 二级过程46 个 4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1-5.3 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系的策划 5.5.1-5.5.3 5.6.1总则 5.6.2输入 5.6.3输出 6.2.1总则 6.2.2能力意识和培训 7.2.1-7.2.3 7.3.

8、1-7.3.7 7.4.1-7.4.3 7.5.1-7.5.5 8.2.1-8.2.4 8.5.1-8.5.3 环境管理体系 一级过程 5 个 4.2 环境方针 4.3 规划 4.4 实施与运行 4.5 检查与纠正措施 4.6 管理评审 二级过程17 个 4.2方针 4.3.1环境因素 4.3.2法律与其他要求 4.3.3目标与指标 4.3.4环境管理方案 4.4.1组织机构和职责 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3信息交流 4.4.4环境管理体系文件编制 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.5.1监测和测量 4.5.2不符合，纠正与预防措施 4.5.3记

9、录 4.5.4EMS审核 4.6管理评审 OHSMS 一级过程 5 个 4.2 OHSMS方针 4.3 策划 4.4 实施与运行 4.5 检查与纠正措施 4.6 管理评审 二级过程17 个 4.2OHSMS方针 4.3.1对危险源、风险评价和风险控制 4.3.2法规与其他要求 4.3.3目标 4.3.4OHSMS管理方案 4.4.1结构和职责 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3协商和沟通 4.4.4文件 4.4.5文件和资料控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.5.1绩效测量和监视 4.5.2事故、事件、不符合、 纠正与预防措施 4.5.3记录和记录管理 4.5.4审核

10、4.6管理评审 识别危险源 什么是危险源 可能导致伤害、疾病、财产损失、 作业环境破坏或这些情况组合的根源或 状态。 危险源分类(一) 根据能量意外释放论，危险源分为 第一类危险源:过量能量及能量的载体 第一类危险源反映了可能发生事故的规模和后果 第二类危险源:限制能量意外释放的限制因子 第二类危险源反映了发生事故的可能性 危险源分类(二) 根据引起事故的直接原因事故分为: 人的不安全行为 物的不安全状态 管理缺陷 危险源分类(三) 根据GB/T13816-92生产过程危险和危害因素分类与代码 的规定,将生产过程中的危险、危害因素分为六类。 一、物理性危险、危害因素： 1）设备、设施缺陷(强度

11、不够、刚度不够、稳定性差、密封不 良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制 器缺陷、设备设施其他缺陷); 2)防护缺陷(元防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑 不当、防护距离不够、其他防护缺陷); 3)电危害(带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他 电危害)； 4)噪声危害(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其 他噪声)； 5）振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其 他振动); 6)电磁辐射(电离辐射:X射线、Y射线、a粒子、自粒 子、质子、中子、高能电子束等;非电离辐射:紫外 线、激光、射频辐射、超高压电场); 7)运动物危害(固体抛射物、液体飞溅物

12、、反弹物、 岩土滑动、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地压、其 他运动物危害); 8）明火； 9）能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高 温液体、其他高温物质); 10)能造成冻伤的低温物质(低温气体、低温固体、低 温液体、其他低温物质); 危险源分类(三) 11)粉尘与气溶胶(不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶); 12)作业环境不良(作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷 、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量 不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过 低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作 业环境不良) ； 13）信号缺陷(无信号设施、信号选用不当、信号位置

13、不当、 信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷)； 14）标志缺陷(元标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用 不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷)； 15）其他物理性危险和危害因素。 危险源分类(三) 二、化学性危险、危害因素: 1)易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆 性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气 溶胶、其他易燃易爆性物质); 2)自燃性物质; 3）有毒物质(有毒气体、有毒液体、有毒固体、有 毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质); 4）腐蚀性物质(腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性 固体、其他腐蚀性物质)； 5）其他化学性危险、危害因素。 危险源分类(三) 三、生物性危险、危害因素: 1

14、)致病微生物(细菌、病毒、其他致病微生物); 2)传染病媒介物; 3)致害动物; 4）致害植物; 5）其他生物性危险、危害因素。 危险源分类(三) 四、心理、生理性危险、危害因素 1）负荷超限(体力负荷超限、昕力负荷超限、视力负 荷超限、其他负荷超限); 2）健康状况异常 3）从事禁忌作业 4）心理异常(情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他 心理异常 5）辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其他辨识功 能缺陷); 6）其他心理、生理性危险危害因素。 危险源分类(三) 五、行为性危险、危害因素 1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误 2）操作失误(误操作、违章作业、其他操作失误)； 3）监护

15、失误； 4)其他错误 5）其他行为性危险和有害因素 六、其他危险、危害因素。 危险源分类(三) 参照GB6441一86企业伤亡事故分类, 001物体打击 002 车辆伤害 003 机械伤害 004 起重伤害 005 触电 006 淹溺 007 灼烫 008 火灾 009 高处坠落 010 坍塌 011 冒顶片帮 012 透水 013 放炮 014 火药爆炸 015 瓦斯爆炸 016 锅炉爆炸 017 容器爆炸 018 其它爆炸 019 中毒和窒息 020 其它伤害 参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 ,将危害因素分为 生产性粉尘、 毒物、 噪声与振动、

16、高温、低温、 辐射(电离辐射、非电离辐射)、 其他危害因素。 危险源分类(三) BS8800危险源提示 滑倒、跌倒或坠落 照明 、湿度、温度、地面 工具、物料掉落 异常温度作业（高低温） 物料搬运及工具使用 化学品皮肤接触、吸入或食 入 头上空间不恰当 眼睛伤害 机械的组装、安装、操作 能量伤害，如电力、辐射、噪 声及振动 维护、改造、修理及报废 重复性工作造成上肢异常 运输风险源（厂内外） 护拦/扶手或楼梯/台阶有缺 陷 火灾及爆炸 承包商现场活动 危险源分类(三) 风险评价方法举例 危险等级划分（D） 分数值 危险程度 320极其危险，不能继续作业 160-320高度危险，要立即整改 70

17、-160显著危险，需要整改 20-70一般危险，需要注意 20稍有危险，可以接受 制定风险控制计划 消除或替代 * 禁用剧毒物质或以低风险源物质替代等 工程控制 * 自动化、通风、机械安全防护、隔音墙等 管理控制 * 安全生产责任制、安全操作规程、程序、 工作许可、监督、培训等 个人防护用品、警示 紧急应变措施、风险预知训练 评审控制计划是否充分 风险是否已降低到可承受的范围 是否带来了新的风险 受危害者的反应 概念 环境影响 环境污染 重要环境因素影响大小（排放量、消 耗降低的空间） 用词排放 消耗（建议没有降低的空 间是否为重要） 环境因素/影响的八个方面 大气影响 水体影响 土地影响 资

18、源消耗、能源消耗 材料消耗 释放的能量（如热、辐射、振动等废物和 副产品 物理属性如大小、形状、颜色、外观等 环境因素应考虑的三种时态 现在：现在存在的环境问题； 过去：历史上曾发生的环境问题，至今仍 有影响； 将来：将来有可能发生的环境问题 环境因素应考虑的三种状态 正常状态：日常的生产条件下产生的环境问题； 异常状态：非正常生产、检修、非常规性经营等时 的环境问题； 紧急状态：社会性的环境污染、事故性污染排放、 自然灾害等 如何执行 概念中去除体系和日常工作的区别，如体系文件 和文件，记录和工程资料，专项方案和管理方案 施工项目最好有一份HSE计划书有标准的 版本 注重标后施工组织设计的编

19、写（目标）、安全施 工组织设计施工步骤、风险点及控制措施、 专项的方案花钱的，文明施工方案声水 气渣排放和消耗，结合性要强 目标和日常的指标结合目标责任书 文件编写 质量管理体系文件指南 定义 形成文件的程序：当程序文件化时，经常使用术语“ 书面程序”或“文件化程序” 作业(工作)指导：详细描述如何执行和记录任务。 注1：作业(工作)指导可以形成文件也可以不形成文件。 注2：作业(工作)指导可以是，例如，详细的书面描述、 流程图、模板、模型、图样结合技术注解、规范、设备使 用手册、照片、录像、检查表，或是它们的组合。作业( 工作)指导应当描述任何所使用的材料、设备和文件。有 关时，作业(工作)

20、指导包括接收准则。 表式 ：用于记录质量管理体系所需数据的文件。 注：登入数据，表式即成为记录。 质量管理体系文件通常包括： a)质量方针及其目标； b)质量手册； c)书面程序； d)作业(工作)指导书； e)表式； f)质量计划； e)规范； h)外来文件； i)记录。 典型的质量管理体系文件层次 A：根据所声明的质量方针和目标，描述 质量管理体系； B：描述实施质量管理体系所需的相互关 联的过程和活动。 C：由详细的工作文件组成 质量方针及其目标 质量方针及其目标应当文件化，可以是单 独的文件，也可以包括在质量手册中。 质量手册 标题和范围 目次 评审、批准和版本 质量方针和目标 组织、

21、职责和权限 质量手册应当描述组织的结构，职责、权限和相互关 系可以通过组织机构图、流程图和或对工作的描述 等方法来表明。这些可以包括在质量手册中，或在其 中引用。 引用文件 质量管理体系的描述 附录 书面程序 结构和格式 书面程序的结构和方式硬拷贝或电子媒体)应 当由组织规定，方式包括文本、流程图、表 格、和以上的组合，或者根据组织的需要确 定其他适宜方式。书面程序应当包括必要的 信息(见内容)和带有唯一性标识。 书面程序可以引用规定活动如何实施的作业( 工作)指导书。书面程序通常描述交岔的不同 职能活动，而作业(工作)指导书通常用于单一 职能的任务。 内容 标题：标题应当能清楚地识别书面程序

22、 目的 范围 职责和权限 ：应当规定人员和或组织职 能部门的职责和权限，以及程序中所描述 的过程和活动中相互合作的关系。为清晰 起见，可以用适当的流程图和文字表述的 方式来描述。 活动的描述 ：详细程度的变化，可以取决于活动的 复杂性、使用的方法、人员为完成活动所必需的技 能和培训程度。不论详细程度如何，适用时应当考 虑以下方面： a)确定组织、其顾客和供方的需求； b)以文字术语和/或流程图描述过程所要求的有关活动； c)明确做什么、谁或组织的哪个职能部门做、为什么做、 何时做、何处做和如何做； d)描述过程控制和对所识别的活动的控制； e)规定为完成活动所必需的资源(就人员、培训、设备和

23、材料而言)； f)规定与所要求的活动有关的适当文件； s)规定过程的输入和输出； h)规定要执行的测量。 组织可以决定上述信息中的一些内容是否在作业工 作)指导书中规定更适宜。 记录 ：书面程序中与活动有关的记录应当 在书面程序中的本章节，或其它章节中规 定。适用时，这些记录所采用的表式应当 规定。应当说明完成、归档和保存记录的 方法。 附录 评审、批准和版本 更改的标识 作业(工作)指导书 对缺少指导书时会产生不利影响的所有工作，应当开发 和保持作业(工作)指导书以描述其执行。准备和提出指 导书有多种方式。 作业(工作)指导书应当包括标题和唯一性标识(修订的程 度和修订日期 )。 作业(工作

24、)指导书的结构、格式和详细程度应当适合于 组织人员的需要，依据工作的复杂性、使用的方法、所 接受的培训、人员的技能和素质确定。 作业(工作)指导书的结构可以与书面程序不同。 作业(工作)指导书可以包括在书面程序中，或由其引用 。 内容 作业(工作)指导书应当描述关键活动，应当给出活动的更多控制 细节。培训可以减少对详细指南的需要，以提供有关人员获得 必要信息而正确地执行其工作。 规范 规范是说明要求的文件。本技术报告不对 规范作进一步详细阐述，因为它们对产品/ 组织来说是特定的。 外来文件 组织应当在其文件化质量管理体系中纳入 和控制外来文件。外来文件可以包括顾客 图样、规范、法律法规要求、标

25、准、规程 和维修手册等。 记录 质量管理体系记录说明所达到的结果，或提供表 明书面程序或作业(工作)指导书所要求的活动已 执行的证据。记录应当表明对质量管理体系要求 和产品规定要求的符合性。准备记录的职责应当 在质量管理体系文件中规定。 注：由于记录不受更改影响，通常记录不需要控 制版本。 ISO9001：2008的变化 2008版ISO9000族标准的构成 技术报告核心标准其他标准小册子 ISO9000:2005ISO9001:2008ISO9004:ISO19011 GB与ISO的关系 为什么修订为什么修订1/31/3 ISO组织的评审机制： ISO组织为保证其发布标准的持续有效性，会对现

26、 有已颁布的标准定期进行评审，一般每5年要评 审一次，主要是评估其持续适宜性及有效性。 为什么修订为什么修订2/32/3 ISO听取标准使用者的意见，根据论证研 究结果，于2004年10月提出建议报告： 对ISO9001：2000进行修正。 为什么修订为什么修订3/33/3 “修正”是对规范性文件内容的特定部分的 修 改、增加或删除； “修订”是对规范性文件的实质内容和表达 进行全面必要的修改。 ISO9001：2008是对ISO9001：2000的修正 （在中国，也可仍按习惯称为修订） ISO9001ISO9001：20082008修订概况修订概况1/31/3 2005年07月至10月对设计

27、规范投票并通 过； 规范中规定了对ISO9001：2000标准 进行修正的目的： 使表达更加清晰明确； 加强与ISO14001：2004的相容性。 ISO9001ISO9001：20082008修订概况修订概况2/32/3 ISO 9001修正设计规范的主要要求： 标题、范围保持不变； 继续保持过程方法； 仍然适用于各行业不同规模和类型的组织； 尽可能地提高与ISO14001:2004环境管理体系 要 求及使用指南的相容性； ISO9001和ISO9004持续性管理 质量管理方法 标准仍然是一对协调一致的质量管理体系标准； 根据设计规范进行修正，并经验证和确认。 ISO9001ISO9001：

28、20082008修订概况修订概况3/33/3 2008年11月15日正式发布国际标准，我国 等同转化成GB/T19001-2008版标准。2009 年3月1日实施 GB/T19001-2008GB/T19001-2008版标准版标准 有哪些主要变化有哪些主要变化 1、原来有遗漏的补遗 2、更换用词 3、增加注解说明 4、将隐含要求改为明示要求 附录B ISO9001:2000与 ISO9001:2008 对 照表 核心变化内容 4.1外包过程的控制：分析双方承担的风险和责任， 公司控制的手段在手册中明确 6.2.1 确定所有岗位的能力2000版确定与质量 有关的岗位的能力 8.2.1顾客满意度的方法监视顾客感受可以包括 从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品 质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾 客赞扬、担保索赔和经销商报告之类的来源获得输 入。 7.5.2致使问题在产品投入使用后或服务已交付后 才显现时当生产和服务提供的过程输出不能由 后续的监视或测量加以验证 核心变化 6.4 工作环境 组织应确定和管理为实现产品符合性所需的工 作环境。 注：术语“工作环境”是指工作时所处的条件，包括 物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照 明或天气）。 4.2.1 一个文件可包括一个或多个程序的要求。一 个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件 中。