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1、美国公务员在职伦理培训模式及其中国启示,熊节春 南昌大学MPA教育中心,汇报目录,一、美国公务员在职伦理培训模式的理论背景 二、美国公务员在职伦理培训模式的类型、内涵、特点和做法 三、美国公务员在职伦理培训模式对中国的启示,一、美国公务员在职伦理培训模式 的理论背景,（一）自二战以来，随着公共管理理论中的政治与行政二分法的逐渐消亡。 （二）公共行政人员在其决策和行政中具有的重要自由裁量权开始获得人们的普遍认同，因而伦理培训被认为是公共管理者教育的一个重要部分。 （三）为了对行政人员的自由裁量权进行有效的控制，使其做出负责任的行为，学者弗里德里奇和芬纳分别提出了内部控制和外部控制两种方法与途径。
2、前者强调对行政人员进行辅导、教育、培训以及职业社会化，使其行为源于一系列内化了的态度、价值观和信仰；后者强调只有法律和制度控制被用在行政管理中才能产生出负责任的行为，因为公共行政人员要处理的仅是功能理性（实现既定目的手段的理性运用）并把实体理性（目的本身的评价）留给政治家去处理。,二、美国公务员在职伦理培训模式的类型、内涵、特点和做法,（一）基本类型： 1.合规伦理培训模式(the compliance model ) 2.诚信伦理培训模式(the integrity model ) 3.融合伦理培训模式(the fusion model ) 4.集成伦理培训模式(the integratio
3、n model ),（二）基本内涵和特征,1.合规伦理培训模式： 这种公务员在职伦理培训的中心在于个人。 合法性(Legal)是其主要特征，强调公务员要遵守法律条令和规则而不应该做什么，以遵守法律上正确的行为作为预期的培训结果。 它依赖于外部的、消极的、被动的和法令的强制，而不是内部的信仰、价值和态度。正如刘易斯解释说:“主要是一种规范性的、强制性的、惩罚性的、甚至胁迫性的途径，这种伦理方法旨在促进对最低标准和法律禁止的服从。它是通过控制在可接受的风险程度而不是纯度完美无缺的工作而得以强迫。” 培训的主要内容是伦理法律和代理机构的准则与规则方面的知识，并帮助公务员增进对道德法规具体应用于角色的
4、了解以及他们将如何受到影响。 占主导地位的学习方式是以教师为中心的教学法，因为在大多数情况下，由训练有素的专家通常是法学家把法律知识传授给参与者。虽然老师讲授的方法有如现场讲座、视频、电影、案例分析、小组讨论、小组练习和讨论等，但是规则遵从是这种伦理培训模式的主要内涵和特点。,（二）基本内涵和特征,2.诚信伦理培训模式： 中心也在于个人。 它的主要特征是规范性的(Normative)或倾向围绕着基于某种道德理想主义的道德标准。 它企图引起对公共服务精神、伦理标准和价值观的注意以及创造一种道德推理过程以便激发模范行动或道德操守。 其重点在于促进以自我责任感和道德自律为重要组成部分的道德品格。 它
5、依赖于内部的、积极的、主动的和自愿的努力，而不是外部的处罚、控制或诱因。 其课程首先是着眼于构成这一领域的规范性基础的某种精神和伦理标准，如罗尔的政体价值，斯蒂福斯、金和博客斯的公民身份，弗雷德里克森的社会公平或由美国公共行政学会（ASPA ）这一专业学会所制定的原则等构成了其伦理标准。其次，鼓励一种道德推理方法，从而形成分析和批判性思考伦理问题的过程，而不是像合规伦理培训模式那样把重点放在行为标准的灌输和道德行为的培养上。第三，通过思考道德模范的生活和他们所拥有的品质来探索公务员应该具有的美德。最后，要学习如何应用于道德决策过程以便解决公共工作场所中的道德问题。 培训的预期结果是帮助公共管理
6、者在发展自己以道德上正确而不是法律上正确的方式进行行为的伦理自主性。为了做到这一点，实现伦理决策的伦理标准和过程成为培训内容的主体。 虽然学习方式可能需要如演讲和测试的教学方法，但对培训人员来说，有更多倾向要求是创造这样的一个教育过程，使参加者有机会变得对伦理规范和价值观敏锐，并发展在公共服务实践中的应用那些伦理标准的反射性能力。,（二）基本内涵和特征,3.融合伦理培训模式： 把合规模式和诚信模式两者结合成第三种模式即公务员融合伦理培训模式对正式的法律标准的遵守和转化为个人道德责任的道德判断力的培养。 它试图强调公共行政人员个人既遵循法律又努力采取人们认为是道德上正当的行动的必要性。因此，公务
7、员融合伦理培训模式就典型地体现了既遵守法律又遵守规范的两者倾向。 它将两种课程领域结合在一起：（1）公务员要负责任和履行客观责任，必需了解法律条令或代理规范和最低标准以及这样的伦理法律将如何适用于在实践中。（2）确定公务员伦理标准和价值观，例如，体现在民主精神或职业伦理守则中的那些伦理标准和价值观，教授将有助于公众员运用这些原则以提高他们的道德操守的道德推理过程以及使用道德典范作为鼓励实践公共服务美德的榜样。 以教师为中心和以学生为中心的技术都可用于实现这些目标。,（二）基本内涵和特征,4.集成伦理培训模式： 集成伦理培训模式针对的是前三种模式被批评只在公共管理中的“个人”层面的一种回应, 公
8、务员“组织”对伦理行为的重要影响很大程度上被前三种模式所忽视。 集成伦理培训模式改变了分析重点，改为强调组织与个人之间关系是维持负责任行为必不可少的，把伦理培训中最常集中的主要分析单元个体行政人员转移到个人行使职能的组织背景上来。 集成伦理培训模式虽然把法律义务纳入培训计划，但更多的重点放在组织结构和气候都支持个人以可靠的法律上和道德上的基础而行动这样的组织背景中的规范性发展。 集成伦理培训模式主张不道德行为的主要先决条件是情境，工作在不良组织气候中的训练有素的人是不可能产生道德操守。因此，分析层次必须包括组织和个人的两个方面。特里库珀为集成伦理培训模式提出了最终范例。他坚持认为伦理培训必须同
9、时考虑到四个要素：个人的伦理素质、组织结构、组织文化和社会期望。,（三）基本做法,1.在联邦政府层面 基于1978年的政府伦理法设立独立的机构：政府伦理办公室（OGE）。 每个联邦机构需要选择单个雇员作为机构指定伦理官（DAEO），负责确保机构伦理计划是在OGE监督下被设计和实施的。 伦理培训课程期间的一般方法是遵循合规伦理培训模式。每一场伦理课是三个半小时之久并且是由来自OGE的管理分析师和律师进行团队教学。学习方法结合使用了讲座、录像带、幻灯片和案例分析。课堂内容侧重于究竟什么样的伦理法规适时有效并因此变革以满足法律上修改的需要。课堂成员主要是由机构指定伦理官（DAEO）、监察长办公室的工
10、作人员和美国律师组成。通过信息资源部和伦理资源图书馆可以获取伦理培训材料，其中包括视频、宣传单、小册子、手册、讨论大纲和基于计算机的培训模块。 此外，立法和司法部门也已经成立了委员会,（三）基本做法,2.在州政府层面 根据政府伦理法规理事会(COGEL)，所有州都已成立了伦理委员会来处理如下问题：政治活动与选举的行为、政治运动的公共资金筹措、竞选捐款的披露和监管、公共官员和雇员的行为标准、公开任命和公职候选人的个人财务披露、说客的登记、游说活动的监管和披露和公开的公共会议和记录。,（三）基本做法,3.在地方政府层面 如伯班克、芝加哥、休斯敦、纽约、洛杉矶、西雅图、旧金山、圣何塞、华盛顿哥伦比亚
11、特区这样大城市甚至一些如加州的丘拉维斯塔这样的小城市都已经成立了自己的伦理委员会。这些委员会工作的大部分是向咨询伦理法规的市政官员和员工提供教育、培训和咨询意见。这些伦理委员积极争取市民在自主、执法权力和足够的资金方面对他们的支持。,（三）基本做法,4.在专业协会层面 国际城市管理协会（ICMA）已根据不同的接受力利用了所有四种公务员在职伦理培训模式。1924年国际城市管理协会（ICMA）就公布了其最初的伦理准则，开发了成套伦理培训材料。,三、美国公务员在职伦理培训模式 对中国的启示,第一，培训理念上，认识到公务员在职伦理培训的必要性、紧迫性及其理论基础。 第二，培训内容上，从“最低”标准到“崇高”理想，从专注“个人”到“组织”的结构和文化，形成完整体系。 第三，培训机构与机制上，党政各层级、各级党校（行政学院）、相关高校和各相关专业协会既分工又合作，形成多种培训机构与机制之间的协同合作网络体系。 第四，培训方法上，以教师为中心的教学法和与以学生为中心的教学法相结合，各得其所。,敬请各位老师批评指正 谢 谢！,