十一章经济增长理论.ppt

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1、第十一章 经济增长理论,2,经济增长理论是宏观经济学中的一个重要组成部分，是在凯恩斯宏观经济学基础上进一步动态化研究的成果。人类对经济增长的研究从经济学建立时就开始了。因此，经济增长理论有古典和现代之分，这里重点介绍现代经济增长理论，主要有哈罗德多马经济增长模型、新古典经济增长模型、新剑桥经济增长模型以及新经济增长模型。,3,一、经济增长的含义及度量,经济增长的含义 经济增长：一个国家在一定时期内实际人均产出水平的提高（或人均实际产品和劳务的增加）。 两方面含义： 一方面是指一个国家在一定时期内生产的产品和劳务的实际增加量或它们的实际增长率； 另一方面是指在一定时期内，一个国家潜在的（或充分就

2、业时的）生产能力的增加。,第一节 经济增长理论概述,4,经济增长的度量 指标：一般用一定时期内国内生产总值（GDP）、国民生产总值（GNP）或国民收入（NI）表示经济增长。 需要考虑的三个因素： 价格因素：需要剔除通货膨胀； 人口因素：应考虑人口数量，计算人均值； 生产能力的利用程度：考虑实际经济增长与潜在的经济增长的区别。 一个概念：潜在的经济增长即如果全部生产能力充分利用可能达到的产值增长。,5,肯德里克的增长因素分析 肯德里克对生产率概念进行了重新界定： 部分生产率。是指产量和某一特定要素投入量的比，如产出资本比Y/K，产出劳动Y/L等。 全要素生产率。是指产量和全部投入的生产要素量之比

3、，也称为生产率。 经济的增长源： 一是全部生产要素投入量的增长； 二是全部生产要素生产率的提高。,二、经济增长的决定因素,6,丹尼森对经济增长因素的分析 丹尼森也把经济增长因素分为两大类：生产要素投入量和生产要素生产率。 生产要素的投入量包括：就业人数及其年龄、性别构成；包括非全日工作的工人在内的工时数；就业人员的教育年限；资本存量的多少。生产要素的投入量决定着生产规模的大小； 生产要素生产率包括：资源配置、规模经济和知识的进展。生产要素生产率决定着单位生产要素的使用效率。,7,库兹涅茨对经济增长因素的分析 库兹涅茨运用统计方法对经济增长因素的进行分析，提出的经济增长的因素有： 知识存量的增加

4、。知识存量的利用成为现代经济高比率的总量增长和迅速的结构变化的源泉。 劳动生产率的提高。以人均产值高增长率为特征的现代经济增长的主要原因是劳动生产率的提高。 经济结构方面的变化。发达国家经济增长时期的总体增长和生产结构的转变速度都比它们在现代化以前高得多，不发达国家经济结构变动缓慢，结构因素对经济增长的影响比较小。,8,三、经济增长的类型,经济增长的过程表现为各种生产要素、各种资源的组合和配置过程。主要有三种划分方式： 从经营方式或经济增长的效率角度划分为粗放型经济增长和集约型经济增长 从扩大再生产的角度划分为外延型经济增长方式和内涵型经济增长方式 从经济增长方式选择所依赖的主要因素角度划分为

5、资本密集型经济增长和劳动密集型经济增长。,9,四、经济增长的理论的产生与发展,早期经济增长理论 斯密的经济增长理论： 经济增长表现为国民财富的增长； 国民财富的增长决定于两个条件：劳动生产率的高低和从事生产性劳动人数的多寡； 人口数量的增加会引起劳动数量的增长，从而引起经济增长。 斯密还论证了国际分工通过自由贸易能促进各国劳动生产力的发展；国外贸易还增进消费者的利益。,10,李嘉图的经济增长理论： 和斯密一样，认为经济增长表现为社会物质财富的增长，也认为社会财富的增长取决于劳动数量的扩大和劳动生产率的提高，也认为资本积累的扩大是国民财富增长的根本原因； 和斯密的不同之处在于他对报酬递减律的强调

6、。 马尔萨斯的经济增长理论： 将资本过剩状态归结于有效需求不足； 有效需求的理论是总收入在二者之间的最佳分配比例问题。 他关于有效需求不足的分析是凯恩斯革命的前奏。,11,现代经济增长理论产生的背景 1936年凯恩斯通论的发表为现代经济增长理论奠定了基础。现代经济增长理论直接产生于对凯恩斯经济学的修正和扩展，或是对凯恩斯经济学发展和完善的努力。,12,第二节 经济增长模型,现代经济增长理论的重点在于研究经济稳定增长的长期条件，也就是在长期内如何达到较低的失业率和通货膨胀率以及在适当的经济条件下的经济增长率这一目标，注重研究如何控制各种经济变量使其满足稳定增长条件。 模型主要有：哈罗德多马经济增

7、长模型、新古典经济增长模型、新剑桥经济增长模型以及新经济增长模型。,13,一、哈罗德多马经济增长模型,基本假设前提 储蓄率不变。储蓄率（S/Ys）不变意味着储蓄倾向不变，所以储蓄在国民收入中的比重不变； 资本存量的增长不变。一国资本存量与总收入的比率用v来表示，则K/Yv，也就是资本产出比。 其它假设：不存在政府干预；封闭的经济，不存在国际贸易；固定资本流动资本KI等。,14,15,哈罗德认为，假定经济一开始就处于充分就业状态： 如果要长期保持充分就业，实际增长率就必须等于自然增长率：GGn； 如果要维持稳定的经济增长，还必须充分利用生产能力，实际增长率就必须等于有保证的增长率：GGw； 如果

8、二者兼而有之，即长期保持充分就业的稳定经济增长（充分发挥潜能的经济增长）就必须使三个增长率都相等：GGnGw。,16,经济增长的不稳定原理 哈罗德的三个公式在现实中达到相等是很困难的，因为无论是G和Gw还是G与Gn之间都不存在内在的联系。一旦有两者不能相等，就无法调整到均衡状态，而且二者背离越来越大，其结果不是经济停滞就是长期通货膨胀。,17,18,19,20,哈罗德多马经济增长模型的特点 模型本身并不是解释现实生活中具体的增长情况，而是运用经济分析中动态均衡方法来考察实现稳定状态的均衡增长的条件以及均衡的量值。 模型的积极意义在于发展了凯恩斯的短期的静态的经济理论，使其长期化、动态化。 模型

9、的突出特点是强调资本积累对经济增长的促进作用。,21,二、新古典经济增长模型,索洛模型的假设前提 所有商品的价格都完全具有弹性； 资本和劳动力两大生产要素之间存在替代关系； 充分就业均衡是随时可以达到的，实际产出总是和潜在产出相等； 只有一种商品被生产，这种商品既用于消费也用于投资； 储蓄就是投资，储蓄被看作以固定储蓄率决定的当年收入的一部分。,22,索洛斯旺模型 总收入是各种生产要素的函数。生产方程式为： YF(K,L) 假定生产规模收益不变，经济增长率的公式为：,该模型表明：人们就可以通过调节生产要素投入的边际生产力，即调节资本劳动的配合比例，来调节资本产出比率，以实现理想的均衡增长。,2

10、3,24,25,新古典经济增长模型的特点 假定生产要素具有相互替代性，使资本产出比由固定不变为可变。 强调了市场机制对经济增长的调节作用，从而可以改变生产的要素结构。 说明了经济增长过程中的收入分配趋势，收入分配有利于工人而不利于资本家。 突破了“资本积累是经济增长的决定因素”观点在经济增长理论中长期占有的统治地位，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要贡献”的观点，,26,三、新剑桥学派的经济增长模型,基本假定与经济增长公式 基本假定： 一个国家或一个经济中，只有两个阶级：资本家和工人； 资本家的收入完全来自利润，工人的收入完全来自工资； 每个阶级分别有固定的储蓄率，并且资本家的储蓄率大

11、于工人的储蓄率；工人的储蓄率很小几乎接近于零； 长期内经济趋于充分就业均衡。,27,28,29,罗宾逊的资本积累模型 罗宾逊系统地研究了经济增长与利润率之间的关系，认为资本积累主要取决于利润率。 资本积累与利润率的关系 一般的规律是：过去的投资决定现在的利润率，现在的利润率又影响企业家对未来利润率的预期，而未来利润率的预期直接影响现在的投资决策。如果预期利润率等于可实现的利润率，则投资量为使经济稳定增长所需要的数量；如果二者不相等，经济增长就会出现波动。,30,罗宾逊的经济增长模型 线A为可实现利润率曲线，曲线I是资本积累函数线F和E是两个均衡点，其中F点是一个非稳定均衡点，E点决定了理想的资

12、本积累率和经济增长率。,罗宾逊认为，利润率变动有一个有效区间。资本家可能接受的最低利润率是由企业的垄断程度决定的，而利润率的最高限度是由现存分配关系决定的。,31,考虑到利润率变动的有效区间后，将上图修改为下图，最高r是资本家所能接受的最低利润率；最低r是由分配关系所容许的最高利润率。,罗宾逊认为有两种增长率，通过利润率引致的资本积累（投资）达到的理想资本积累率；可能的经济增长率； 如果可能的增长率理想的增长率，经济就会出现增长的“黄金时代”。,32,33,34,新剑桥学派与新古典综合派的比较 索洛模型说明了经济增长处于不均衡状态时，市场对K和L价格的影响会使投资者改变K/Y，从而达到调节哈罗

13、德多马模型中v的作用；而罗宾逊和卡尔多模型通过说明资本积累与利润率的关系，找到了调节哈罗德多马模型中s的机制。 新剑桥增长模式把经济增长与收入分配结合起来，说明了经济增长中收入分配的变化趋势以及收入分配关系对经济增长的影响。,35,四、新经济增长模型,扩展的新古典模型 卢卡斯和罗默等人提出在索洛模型的基础上加入人力资本的考虑，这样生产函数方程式变成： YKH(AL)1 (1) 式中，H表示人力资本的存量。1说明广义资本的规模报酬递减。资本比重的大小决定着生产函数，从而决定着报酬递减的速度。 扩展索洛模型的结果，加入了人力资本存量，经济向稳定状态过渡的过程更加缓慢了。,36,内生经济增长理论 罗

14、默模型主要显示新知识的溢出效应使得单个厂商资本存量的增加能够造成厂商知识存量的增加，而单个厂商知识存量增加可以造成整个经济整体知识水平的提高。 单个厂商生产方程式与经济增长 新知识因素后，生产生产函数：Yjf (Kj, AjLj) 每个厂商技术水平Aj的变化和整个经济知识水平保持一致，并随着总资本存量K的变化而成比例地变化，用总资本存量K替换上式中的Aj：Yjf (Kj, KLj) 由于知识这个重要因素带来了边际产出递增的生产力，整个经济就在规模报酬递增条件下增长。,37,AK模型：一个总量新经济增长模型 AK模型是最简单的内生经济增长模型。假定技术水平A总是一个正数，人口增长率为零，广义资本

15、（物质资本人力资本）是决定生产的唯一要素，那么产出水平就和广义资本存量成比例。 假定资本的边际产出固定A，人力资本与物质资本比例固定，那么AK模型即： YAK 这个模型说明，如果不考虑人口因素，一个国家的收入水平是由技术水平和广义资本决定的。,38,AK模型如图所示。如果经济开始时位于G点，并有资本存量K0，总产出水平为Y0，那么可以看出与B点对应的总投资大于C点对应的总折旧，所以资本存量将持续累积地增加。,39,AK模型的发展 罗默提出技术水平真正内生化的AK模型有三个假设前提： 经济增长的基本推动力是技术变动。 技术变动是内生决定的。 知识或思想是指“作为研究新思想的成本一旦投入，以后这些

16、新思想就可以不费成本地重复使用。” 三个假设前提的两个重要意义： 人均知识可以无限积累； 新知识的创造必然涉及利益溢出。,40,第三节 经济增长的极限,一、增长的极限,1969年，梅多斯指导的一个国际小组承担了罗马俱乐部的“关于人类困境研究计划”，并出版了研究的报告增长的极限。,增长的极限仔细研究了人类面临的影响经济增长的五大基本因素人口、农业生产、自然资源、工业生产和环境污染与经济增长速度之间的关系，提出了一个世界模型。,41,二、世界模型,梅多斯等人采取了四个主要步骤构建世界模型，描绘人、粮食、投资、损耗、资源、产量之间的基本关系： 列出五个因素之间的重要因果关系，并找出反馈环路的结构；

17、尽可能精确地用全球性的数量资料表示各种关系； 计算所有这些关系在一定时期内同时发生的作用，找出对全球系统作用最关键的因素； 检验目前为提高或改变全球系统作用的各种政策影响。,42,人类能不能通过技术进步来克服以上五个基本因素对经济增长的限制？答案是否定的。 即使人类能够以新技术解决世界的资源问题，其他因素的增长趋势仍然会使世界系统走向增长的极限。 越来越多资源的消耗只会带来越来越严重的污染； 技术进步对于提高单位土地粮食产量的可能性是存在的，而土地过度（集约）地使用将导致土壤的腐蚀，粮食产量最终还是要降低。 可见人口和资本的增长如果不受以上因素的限制，很快就会在指数增长趋势的推动下达到增长的极

18、限。,三、技术进步与增长的极限,43,四、有计划的抑制增长,如果人类经济在相当长时期内能够保持平衡，至少要达到三个必要条件： 资本设备和人口数量不变。出生率和死亡率相等，投资率和损耗率相等； 出生率、死亡率、投资率和损耗率都保持在最低限度； 资本和人口水平和二者比率用根据社会各项数值予以调节。,44,经济发展比经济增长具有更广泛的涵义，是指随着经济增长一同出现的经济结构、社会结构甚至政治结构的变化。,第四节 经济发展,一、经济发展的内容,发展的“内在”含义包括三个基本组成部分或核心价值：即最低生活需要、自尊和自由。它们代表了所有个人和社会追求的共同目标，与人类的基本需求相联系。,45,二、经济

19、增长和经济发展,经济增长和经济发展的区别 经济增长是速度指标，反映一国社会财富增加的速度；经济发展是水平概念，反映一国人民生活水准的高度。 生产能力和实际收入的增长称为经济增长，经济发展则必须从社会各个方面说明。 从时间上看，经济发展是研究更长时期的经济变动，而经济增长则是研究一定时期内（一般是逐年的）经济活动的变动。,46,经济增长和经济发展的联系 经济增长是经济发展的基础，是社会进步首要的、必要的物质条件；经济发展是经济增长的结果。经济增长是手段，经济发展是目的。 经济发展并不必然表现为经济增长自然演进的结果。一种情况是经济增长与结构失调相伴随；另一种情况是经济增长与经济依附相伴随。 经济

20、发展比之经济增长具有更广泛的涵义，它是指随着经济增长一同出现了经济结构、社会结构甚至政治结构的变化。,47,联合国社会发展研究所设计的综合指标 世界银行设计的世界发展指标体系 阿尔德曼莫里斯的发展指数,三、衡量经济发展的指标,48,四、经济发展战略,进口替代战略 进口替代发展战略的核心是通过保护性关税和进口配额对国内进口替代品生产企业实行保护。进口替代生产主要集中于食品加工、饮料、服装、鞋类、纺织工业等消费品工业。 从经济发展的历史来看，进口替代是各国为实现工业化而最早采取的策略。,49,出口替代战略 “出口替代”一词最早是由拉尼斯提出来的，意指发展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品

21、，以此加强本国工业的国际竞争力，推动经济增长，故又称为出口导向战略。 基本思路：利用本国自然资源和劳动力丰富的比较优势，发展劳动密集型的制造业产品，并扩大这类产品的出口，以此增加就业，提高人均收入。由于输往国外产品的标准较高，因此可以利用出口来提高劳动生产率和技术水平。,50,比较优势战略 比较优势战略就是按照本国的经济要素禀赋结构配置来选择发展自己的产业。所谓要素禀赋结构，是指一个经济中自然资源、劳动力和资本存量的相对份额。 推行比较优势战略，政府的首要任务是维持市场的充分竞争，使价格信号能够准确反映要素的相对稀缺性。此外，发展中经济体如果能按比较优势来发展经济，要素禀赋结构的升级将会相当迅速，从而要求产业结构和技术结构必须相应做出迅速的调整。为此，政府还能以制定恰当的产业政策的方式来促进经济的发展。,51,五、可持续发展战略,可持续发展是作为对以往经济发展所带来的一系列生态环境问题和面临的人口、能源、资源等一系列难题的反应而提出来的，是对过去单纯追求产量、产值增长的发展观的一种历史反思。 可持续发展指标和指标体系是可持续发展从理论到实践的重要纽带，根据其研究思路和研究方法分为两类：环境经济学的思路和方法和社会经济统计学的思路和方法。 我国经济发展面临的问题是人口数量庞大、资源相对短缺和生态变化与环境污染严重，因此，必须制定科学的发展观，坚定不移地走可持续发展道路。,