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1、专利文献及其特征,云南农业大学图书馆,黄体杨,专利（Patent）是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处理的权利。,我国专利的分类,专利,提交申请,初步审查,公布,实质审查,授权通知,颁发证书,专利到期,补正通知,补正/陈述意见,驳回申请,复审程序,审查意见通知,补正/陈述意见,驳回申请,复审程序,618个月,23年,20年,中国发明专利申请流程图,提交申请,审查,授权通知,颁发证书,专利到期,补正通知,补正/陈述意见,驳回申请,复审程序,712个月,10年,中国实用新型专利申请流程图,提交申请,审查,授权通知,颁发证书,专利到期,补正通知,补正/陈述意见,
2、驳回申请,复审程序,712个月,10年,中国外观设计专利申请流程图,专利文献是专利制度的产物。 广义的专利文献是指所有与专利制度相关的各种文献资料，包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具、专利证书、专利年度索引、与专利有关的法律文献及诉讼资料等。 狭义的专利文献仅指专利说明书。 专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。 专利文献由专利局出版，也就是说，它是专利局官方文件及官方出版物。,专利文献,1、发明专利申请公开说明书：专利局对发明专利申请进行初步审查后出版这种说明书。 2、发明专利说明书：专利局对发明专利进行实质性审查并批准授权后出版这种
3、说明书 3、实用新型专利说明书 ：专利局对实用新型专利申请进行初步审查并批准授权后出版这种说明书。 见：参考范例,专利说明书是指专利申请人为取得专利权，向专利管理部门呈交的对与其发明创造的技术性及专利权限方面所作的阐述和说明的文件。根据我国现行的专利审查制度，在审查程序的不同阶段出版3种类型说明书。,专利说明书,一份专利说明书通常由扉页、权利要求书、说明书和说明书附图等几部分组成。 扉页给出有关专利的各种著录项目，每一著录项前都标有INID数据识别码。 INID （ICIREPAT Number for the Identification of Data）数据识别码，是一种国际通用的专利文献
4、著录用数字代码。全称为“巴黎联盟专利局间信息检索国际合作委员会”(The Paris Union Committee for International Cooperation in lnformation Retrieval Among Patent Offices，简称ICIREPAT)数据识别码。代码以十为单位，分成八组，分别表示专利文献各著录项目，以便于人们识别著录项目及计算机处理。,专利说明书的特征,11文件号（公开号、授权公告号） 12文件类别 19专利国别 21)申请号 22申请日 30优先权项 31)优先申请号 32优先申请日 33优先申请国,专利说明书的特征,中国专利文献上使
5、用的INID代码,43公告日期 44审定公告日期 45专利说明书出版日期 51国际专利分类号 54发明创造名称 57摘要 71申请人、地址 72发明人或设计人 73专利权人 74代理人,公布是指发明专利申请经初步审查合格后，自申请日（或优先权日）起18个月期满时的公布或根据申请人的请求提前进行的公布。 公告是指对发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告；对实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授权公告；对发明、实用新型和外观设计专利权部分无效宣告的公告。,公布和公告,申请号：知识产权局受理专利申请时给予该专利申请的
6、一个标识号码。 专利号：在授予专利权时给出的编号（在我国，在申请号前加ZL就是专利号，如：ZL 200510005450.0） 公开号：国家专利局对发明专利申请公开说明书的编号。 公告号：对实用新型专利申请说明书的编号；对公告的外观设计专利申请的编号。 授权公告号：对发明专利说明书的编号；对实用新型专利说明书的编号；对公告的外观设计专利的编号。,中国专利说明书的编号体系,申请号和专利号,第一阶段：1985-1989年,8位数字，年号（2位）+专利种类（1位）+申请流水号（5位） 如：86100024；86200043；86300001,第二阶段： 1989-2003年,仍为8位数字，补上计算机
7、校验码 如：02160095.3；02236671.7；02316509.X,第三阶段： 2003年至今,年号（4位）+专利种类（1位）+申请流水号（7位）+计算机校验码 如： 200810073406.7； 200820002010.9； 200830101026.0 200880000146.5； 200890000173.X；,发明专利申请,实用新型专利申请,外观设计专利申请,进入中国国家阶段的PCT（专利合作条约，Patent Cooperation Treaty）发明专利申请,进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请,申请流水号用7位连续数字表示，一般按照升序使用，例如从00000
8、01开始，顺序递增，直至9999999。每一自然年度的专利申请号中的申请流水号重新编排。,申请号和专利号,“专利文献号”是指国家知识产权局按照法定程序，在专利申请公布和专利授权公告时给予的文献标识号码。 我国专利文献号的使用，也可以分为三个阶段。,专利文献号,专利文献号,第一阶段：1985-1989年,8位数字，年号（2位）+专利种类（1位）+申请流水号（5位） 等于申请号。 如：86100024；86200043；86300001,第二阶段： 1989-2003年,由7位数字组成，首位数字为专利类型。按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别是：发明专利申请公开号自CN 1030001A开始
9、，发明专利申请审定号自CN1003001B开始，实用新型专利申请公告号自CN 2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN 3003001S开始。,专利文献号,第三阶段： 2004年至今,专利文献号用9位阿拉伯数字表示，包括申请种类号和流水号两个部分。第1位数字表示申请种类号，第29位数字（共8位）为文献流水号，表示文献公布或公告的排列顺序。如： 100378906 通常，专利文献号与国家代码、文献种类代码的联合使用。见下表（摘自专利文献号标准（ZC 00072004）,发明专利文献号,实用新型专利文献号,外观设计专利文献号,专利文献种类标识代码,A 发明专利申请公布 B 发明专利授权公
10、告 C 发明专利权部分无效宣告的公告 U 实用新型专利授权公告 Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告 S 外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告,专利申请的日期,申请日：专利机关收到申请说明书之日。 公开日：发明专利申请公开之日。 公告日：三种专利授权公告之日。 优先权日：指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。,外观设计,【申请号】200530079737.9,【公开号】CN3473358,特种文献专利文献（2）,范例,特种文献专利文献（2）,范例,“保护知识
11、产权国际局”（即世界知识产权组织的前身）于1971年3月召开了一次专门会议，在这个会议上通过了关于国际专利分类法斯特拉斯堡协定。中国自1985年4月1日实行专利制度以来就采用了这种分类方法。,专利分类,目前，世界上主要的专利分类体系有国际专利分类法（IPC）、美国专利分类法和英国专利分类法等。其中，起核心作用的是国际专利分类法，也是通用的分类法。,国际专利分类法（IPC）大类,IPC的体系和结构,专利分类,IPC以等级结构形式，将与发明专利有关的全部知识领域按部（Section）、大类（Class）、小类（Subclass）、大组（Maingroup）和小组（Subgroup）逐级细分，组成完
12、整的分类系统。 部： IPC分类表的第一个等级，分别用A、B、C、D、E、F、G、H标记。 大类：IPC的二级类目，由部号加两位数字构成。 小类：IPC的三级类目，由大类号加一个大写的英文字母构成。 大组：IPC的第四级类目，由小类类号加上一个1-3位的数及“/00”组成。 小组：是主组的细分类，展开类目。其类号是在主组的类号基础上，将“/”后的“00”改为其他的至少有两位的数字组成。,IPC的类目结构,专利分类,A 42 B 3 / 04 小组号（头盔的部件、零件或附件） 大组号（头盔；盔盖） 小类号（帽子；头部覆盖物 ） 大类号（帽类制品） 部类号（生活必需）,确定课题的IPC号的方法,1
13、. 直接法：直接使用国际专利分类表查找；可至“国家知识产权局”网站查询（主页-文献服务-分类工具-国际专利分类）。,2. 关键词索引法：利用IPC关键词索引，通过课题名称查找IPC分类号。,3. 间接法：通过已获得的切题专利所使用的国际专利分类号，以及其他文献资料间接得到IPC号。,专利分类,专利文献检索与获取,世界上大多数国家实行专利制度，但国外最具技术价值、商业价值和参考价值的专利，是专利文献中常提到的“八国两组织”的专利，即世界上八大工业技术强国：美国、日本、德国、法国、英国、澳大利亚、俄罗斯和韩国，两大知识产权组织为世界知识产权组织（WIPO）和欧洲专利局（EPO）的专利。,中国专利的
14、检索与获取,（1）中国专利公报，分为发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报三种。检索中国最新专利信息和中国专利局业务活动的主要工具书。 （2）中国专利年度索引，是专利公报中索引的年度累积本。 （3）中华人民共和国国家知识产权局：http:/ （4）中国专利信息中心：http:/ （5）中国知网的“中国专利全文数据库”。收录1985年以来的专利，使用需付费。,国外专利检索与获取,（1）美国专利与商标局（USPTO）：http:/patft.uspto.gov/。 该数据库用于检索美国授权专利和尚未授权但已公布的申请专利，提供1790年至今的图像格式的美国专利说明书全文，1976年以来的
15、专利还可以看到HTML格式的说明书全文。 （2）日本专利局通过日本工业产权数字图书馆(http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl)提供专利检索服务。可以检索到1976年10月以后所有公开的日本专利说明书（包括专利和实用新型）扫描图形，其中1993年以后的说明书都实现了英文全文代码化。,（3）德国专利商标局（http:/www.dpma.de/）的数据库包括DPMAPublikatinen、DEPATISnet和DPINFO。 （4）法国专利官方数据库 （5）英国专利局（http:/www.ipo.gov.uk/）。 （6）澳大利亚知识产权局（ http:/
16、www.ipaustralia.gov.au/ ）。可以检索到1975年1月1日以来的专利和1920-1974年的专利目录资料 。,国外专利检索与获取,（7）俄罗斯联邦工业产权协会联机数据库（ http:/www.fips.ru/ensite/）（使用需付费） （8）加拿大专利数据库：http:/brevets-patents.ic.gc.ca/opic-cipo/cpd/eng/introduction.html。可以检索1975年来的150多万篇加拿大专利，提供全文。 （9）韩国知识产权局： http:/www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.english.main.BoardApp&c=1001。,国外专利检索与获取,（10）PCT专利数据库（ http:/www.wipo.int/wipogold/en/ ），由世界知识产权组织（WIPO）出版。包括1997年1月以后公开的所有PCT申请说明书扫描图像页。 （11）欧洲专利局（EPO）： http:/ 。包括1998年以来欧洲专利组织全部成员工、欧洲专利局和世界知识产权组织公开的专利题录数据。 （12）德温特专利数据库（Derwent Innovations Index，简称DII）,国外专利检索与获取,