注册咨询师培训讲义ppt课件.ppt

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1、,注册咨询工程师 项目决策分析与评价,项目决策分析与评价目录,第一章 概述 第二章 市场分析与项目（企业）投资战略 第三章 资源优化配置与资源条件评价 第四章 建设方案设计 第五章 投资估算 第六章 项目的融资 第七章 财务评价 第八章 国民经济评价 第九章 社会评价 第十章 环境影响评价 第十一章 不确定性分析 第十二章 风险分析 第十三节 综合评价及结论与建议,第一章 概述,第一节 项目决策与决策分析评价 第二节 项目决策分析与评价工作的基本要求 第三节 项目决策分析与评价的主要内容,第一节 项目决策与决策分析评价,一、项目决策 （一）项目决策的含义 （二）项目决策的重要性 （三）项目决策

2、遵循的原则 二、项目决策分析与评价 （一）项目决策分析与评价的目的 （二）项目决策分析与评价的工作程序,一、项目决策,（一）项目决策的含义 【项目决策】是指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。 （二）项目决策的重要性 （三）项目决策遵循的原则 1、科学化 2、民主化,（一）项目决策分析与评价的目（了解）,目的：为项目决策提供科学的可靠依据。 具体目标要求： 拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要。 产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争

3、中能否具有竞争力。 生产工艺技术是否先进适用。 项目建成后，投入品德供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要。 项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方的需要。 资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求。 项目各项风险是否识别并采取了措施。 建设方案是否进行了多方案比较，达到方案的最优化。,（二）项目决策分析与评价的工作程序（掌握）,1、投资机会研究阶段 2、编制项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段 3、可行性研究阶段 4、项目评估阶段 5、项目决策审批阶段 说明各阶段之间有内在逻辑联系，是一种科学的程序化。即前后顺序和互为依据。,第二节 项目决策分析与评价工作

4、的基本要求（熟悉）,一、资料数据准确可靠 全面准确地了解和掌握决策分析与评价有关的资料数据是决策分析与评价的最基本要求。 二、方法要科学、合理并多方法验证 方案评价与选择的方法很多，可归纳为三大类： （一）经验判断法 缺点易受个人主观认识的限制 （二）数学分析法 优点更加严密与准确，对决策科学化从定量分析上起重要作用 （三）试验法 运用对象和条件经不起失误的重大决策问题，缺乏经验的新问题,第二节 项目决策分析与评价工作的基本要求（续）,三、分析要逻辑化、有说服力 （一）选择合适目标并掌握约束条件 （二）定性与定量相结合，以定量为主 （三）静态分析与动态分析相结合 （四）多方案比较与优化 多个方

5、案的比较与优化是项目决策分析与评价的关键。 比较方法： 1、综合评分法 2、目标排序法 3、逐步淘汰法 4、两两对比法,第三节 项目决策分析与评价的主要内容（掌握）,项目决策分析与评价的不同阶段，其工作内容与深度会有所不同。 一、机会研究 二、初步可行性研究 三、可行性研究,一、机会研究,参考：投资机会研究一般包括两个阶段：一般机会研究和项目机会研究。【一般机会研究】在较广的范围内判明都存在那些投资机会。通过研究指明概略的投资建议。【项目机会研究】将投资机会转为具体的投资项目设想，提出项目概念及粗略的项目投资建议。 投资机会的识别： 通过分析预测客观环境可能发生的变化，寻求投资机会。 通过分析

6、确定企业经营目标和战略，选择投资机会。 通过分析企业内外部资源条件，以及外部建设条件，选择投资机会。,二、初步可行性研究,初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。对项目是否可行进行初步判断。研究的目的是判断项目的构想是否有生命力；评价是否应当开始进行详细的可行性研究和辅助研究。,三、可行性研究,可行性研究包括的内容一般可以通过可行性研究报告应包括的内容来体现出来。 参考：可行性研究的报告结构和主要内容 可行性研究报告的编制 可行性研究的报告结构和主要内容 根据投资项目可行性研究指南，项目可行性研究报告，一般应按以下结构和内容编写：,可行性研究的报告结构和主要内

7、容,（一）总论 1.项目提出的背景 / 2.项目概况 / 3.问题与建议 （二）市场预测 1.市场现状调查 / 2.产品供需预测 / 3.价格预测 4.竞争力分析 / 5.市场风险分析 （三）资源条件评价 1.资源可利用量 / 2.资源品质情况 / 3.资源赋存条件 / 4.资源开发价值 （四）建设规模与产品方案 1.建设规模与产品方案构成 / 2.建设规模与产品方案的比选 3.推荐的建设规模与产品方案 4.技术改造项目与原有设施利用情况 （五）厂址选择 1.厂址现状 / 2.厂址方案比选 /3.推荐的厂址方案 4.技术改造项目现有厂址的利用情况,（四）建设规模与产品方案 1.建设规模与产品方

8、案构成 2.建设规模与产品方案的比选 3.推荐的建设规模与产品方案 4.技术改造项目与原有设施利用情况 （五）厂址选择 1.厂址现状 2.厂址方案比选 3.推荐的厂址方案 4.技术改造项目现有厂址的利用情况 （六）技术方案、设备方案和工程方案 1.技术方案选择 2.主要设备方案选择 3.工程方案选择 4.技术改造项目改造前后的比较 （七）原材料燃料供应 1.主要原材料供应方案 2.燃料供应方案 （八）总图运输与公用辅助工程 1.总图布置方案 2.场内外运输方案 3.公用工程与辅助工程方案 4.技术改造项目现有公用辅助设施利用情况,（六）技术方案、设备方案和工程方案 1.技术方案选择 / 2.主

9、要设备方案选择 3.工程方案选择 / 4.技术改造项目改造前后的比较 （七）原材料燃料供应 1.主要原材料供应方案 / 2.燃料供应方案 （八）总图运输与公用辅助工程 1.总图布置方案 / 2.场内外运输方案 3.公用工程与辅助工程方案 4.技术改造项目现有公用辅助设施利用情况 （九）节能措施 1.节能措施 / 2.能耗指标分析 （十）节水措施 1.节水措施 / 2.水耗指标分析 （十一）环境影响评价 1.环境条件调查 / 2.影响环境因素分析 / 3.环境保护措施 （十二）劳动安全卫生与消防 1.危险因素和危害程度分析 / 2.安全防范措施 3.卫生保健措施 / 4.消防措施,（十三）组织机

10、构与人力资源配置 1.组织机构设置及其适应性分析 2.人力资源配置 / 3.员工培训 （十四）项目实施进度 1.建设工期 / 2.实施进度安排 3.技术改造项目建设与生产的衔接 （十五）投资估算 1.建设投资估算 / 2.流动资金估算 / 3.投资估算表 （十六）融资方案 1.融资组织形式 / 2.资本金筹资 / 3.债务资金筹资 4.融资方案分析 （十七）财务评价 1.财务评价基础数据与参数选取 /2.销售收入与成本费用估算 / 3.财务评价报表 / 4.盈利能力分析 / 5.偿债能力分析 6.不确定性分析 / 7.财务评价结论,（十八）国民经济评价 1.影子价格及评价参数选取 / 2.效益

11、费用范围与数值调整 3.国民经济评价报表 / 4.国民经济评价指标 5.国民经济评价结论 （十九）社会评价 1.项目对社会影响分析 / 2.项目与所在地互适性分析 3.社会风险分析 / 4.社会评价结论 （二十）风险分析 1.项目主要风险识别 / 2.风险程度分析 / 3.防范风险对策 （二十一）研究结论与建议 1.推荐方案总体描述 / 2.推荐方案优缺点描述 3.主要对比方案 / 4.结论与建议,可行性研究报告的编制,1、编制步骤 2、编制依据和要求 3、编写规范,1、编制步骤,（1）签订委托协议 （2）组建工作小组 （3）制定工作计划 （4）调查研究收集资料 （5）方案编制与优化 （6）项

12、目评价 （7）编写报告 （8）与委托单位交换意见,2、编制依据和要求,（1）编制依据 1）项目建议书（初步可行性研究报告）及其批复文件 2）国家和地方的经济和社会发展规划；行业部门发展规划等 3）国家有关法律、法规、政策 4）国家矿产储量委员会批准的矿产储量报告及矿产勘探最终报告 5）有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额 6）中外合资、合作项目各方签订的协议书或意向书 7）编制报告的委托合同 8）其它有关依据资料,2、编制依据和要求（二）,（2）编制要求 编制可行性研究报告应有大量的、准确的、可用的信息资料作为支持。 信息资料收集与应用一般应达到如下要求： 1）充足性要求 占有的信息资

13、料的广度和深度 2）可靠性要求 占有的信息资料的来源和真伪 3）时效性要求 占有的信息资料发布的时间、时段,3、编写规范,（1）文本格式 1）文本排序 封面。项目名称、研究阶段、编制单位、出版年月、并加盖编制单位印章。 封一。编制单位资格证书。 封二。编制单位的项目负责人、技术管理负责人、法人代表名单。 封三。编制人、校核人、审核人、审定人名单。 目录。 正文。 附图、附表、附件。 2）文本尺寸 报告文本的外形尺寸统一为A4（210297 ）。 （2）深度要求 需要参照不同类别项目可行研究报告编制大纲的要求深度进行编制。,第二章 市场分析与项目投资战略,第一节 市场调查与预测 第二节 竞争力分

14、析 第三节 营销策略研究 第四节 市场风险分析 第五节 项目（企业）投资战略,市场分析,【市场】市场是在社会分工的基础上，商品生产者之间、生产者同消费者之间的商品交换关系的总和。 【市场分析】市场分析是在市场调查的基础上，对项目的产出品和所需的主要投入品的市场容量、价格、竞争力、营销策略以及市场风险进行分析预测和研究，一方面为确定项目建设规模和产品方案提供依据，同时为项目建成后的市场开拓打下基础。 【市场细分】市场细分就是根据消费者的需求差异把市场细分成若干子市场，针对子市场的不同需求特性来生产和销售产品，从而使市场目标具体化到每一个子市场。该子市场称为目标市场。 市场分析要具体到一定的目标市

15、场。,第一节 市场调查与预测（掌握）,一、市场调查 二、市场预测 三、主要投入品的供应分析,一、市场调查,市场调查主要是指对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行的调查，也可包括主要投入品。 （一）市场调查内容 1.市场容量调查 2.价格状况调查 3.竞争力状况调查 （二）市场调查方法 1.市场调查体系 2.问卷调查方法 3.抽样调查及其程序 4.统计分析及解释,1.市场容量调查,主要是调查项目产品在近期和预测时段的市场供需总量及其地区分布情况，为项目产品供需预测提供条件。 供应现状 国际市场供应现状。 国内市场供应现状。 进口现状。 需求现状 国际市场需求现状。 国内市场需求现状。 出口现

16、状。,2.价格状况调查,调查产品的国内市场价格及历年变化情况及变化规律，最高价格和最低价格出现的时间和原因。 调查产品的国际市场价格及历年变化情况及变化规律，有无垄断和倾销情况。 调查产品在我国口岸的进出口价格及历年变化情况及变化规律。 调查价格形成机制，是市场形成价格还是政府调控价格。,3.竞争力状况调查,竞争力调查主要是调查分析项目产品在国内外市场的竞争程度，市场竞争主要对手的生产、营销、市场份额及其竞争力状况。,1.市场调查体系,依据调查资料来源及资料收集方法，可将市场调查方法分为文案调查（又称第二手资料调查）及实地调查（又称第一手资料调查）两大类。,2.问卷调查方法,选用问卷调查法，需

17、设计问卷。问卷的设计步骤： 确定所要收集的资料 决定问卷调查方式 决定问题内容 决定问题形式 决定问题用语 决定问题先后顺序 决定检验可靠性问题 决定问卷版面布局 试调查 修改及定稿,3.抽样调查及其程序,抽样调查是从所要研究的某特定现象的总体中，依随机原理抽取一部分作为样本，根据对样本的研究结果，在抽样置信水平上，推断总体特征的调查方法。 抽样方法一般可分为随机抽样和非随机抽样两大类。 各种随机抽样方法优劣比较。 进行抽样调查的步骤： 识别总体 选择抽样方法 决定样本数 简便的估计公式为： 式中：Zc在正态分布下置信水平上所对应的值； Et误差的允许范围； 总体标准差。,4.统计分析及解释,

18、当实地调查完成之后，搜集的所有访问表格必须加以编辑、组织及分类与制表，方能使调查资料变成可供分析、预测的信息。 其过程如下： 编辑 汇总及分类 制表 解释统计资料（形成调查报告）,二、市场预测,（一）预测过程 （二）供需预测 1.供需预测应考虑的因素 2.供需预测的内容 3.预测方法 （三）价格预测 1.价格预测需考虑的因素 2.价格预测的要求 3.价格预测方法,市场预测,预测是指对事物未来或未来事物的推测，是根据已知事件通过科学分析推测未知事件。 市场预测是在市场调查取得一定资料基础上，运用已有的知识、经验和科学方法，对市场未来的发展状态、行为、趋势进行分析并做出推测与判断。其中最为关键的是

19、产品需求预测。,（一）预测过程,预测过程可视为一个输入、处理、输出的动态反馈系统。,图2-3 预测程序,1.供需预测应考虑的因素,国民经济与社会发展对项目产品供需的影响。 相关产业产品和上下游产品的情况及其变化，以及对项目产品供需的影响。 产品结构变化，产品升级换代情况，特别是高新技术产品和新的替代产品。 项目产品在生命周期所处的阶段对供需的影响。 不同地区和不同消费群体的消费水平、消费习惯、消费方式及其变化，以及对产品供需的影响。 涉及进出口的项目产品，应考虑国际政治经济条件及贸易政策变化对供需的影响。,2.供需预测的内容,供应预测 预测拟建项目产品在生产运营期内全社会和目标市场的可供量，包

20、括国内外现有供应量和新增供应量。 需求预测 预测拟建项目产品在生产运营期内全社会和目标市场需求总量，包括国内现有需求量和出口需求量。 产品供需平衡分析 在产品供应和需求需侧的基础上，分析项目产品在生产运营期内的供需平衡情况和满足程度，以及可能导致供需失衡的因素和波及范围。 目标市场分析 根据市场结构、市场分布与区位特点、消费习惯、市场饱和度，以及项目产品的性能、质量和价格的适应性等因素，选择确定项目产品的目标市场，预测可能占有的市场份额。,3.预测方法,1.价格预测需考虑的因素,项目产品国际市场的供需情况、价格水平和变化趋势。 项目产品和主要投入品国内市场的供需情况、价格水平和变化趋势。 项目

21、产品和主要投入品的运输方式、运输距离、各种费用对价格的影响。 新技术、新材料产品和新的替代产品对价格的影响。 国内外税费、利率、汇率等变化，以及非贸易壁垒对价格的影响。 项目产品的成本对价格的影响。 价格政策变化对项目产品价格的影响。,2.价格预测的要求,预测价格时，应对影响价格形成与导致价格变化的各种因素进行分析，初步设定项目产品的销售价格和投入品的采购价格。 不应低估投入品的价格和高估产出品的价格。 价格预测的可靠程度既与采用的方法有关，也与历史数据的采集有关。应尽可能提高收集数据的可信度。,3.价格预测的方法,（1）回归分析法 （2）比价法 （3）城市基础设施和服务的价格不完全取决于市场

22、，也有的直接由政府定价，应根据政府的价格政策，消费者的支付意愿和承受能力进行预测。,三、主要投入品的供应分析,制造业项目的主要投入品往往是大宗原材料，其供应来源及其可靠性、运输条件以及价格的合理性不但直接左右着项目的成本，而且极大地影响着项目的效益，因此必须对大宗原材料的供应进行分析。,第二节 竞争力分析（掌握）,竞争力分析是研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力。既要研究项目自身竞争力，也要研究竞争对手的竞争力。 竞争力分析可以依据波特的五因素模型或普拉拉哈德与哈默尔提出的核心竞争力理论进行。 在可行性研究中需要编制竞争力对比分析表。表中包括了项目自身的竞争力状况和主要竞争对手

23、的竞争力状况及对比情况。,表3-1 竞争力对比分析表,注：竞争力优势、劣势分析尽可能定量表示。,第三节 营销策略研究（掌握）,【产品生命周期】是指一种产品从发明到推广、应用、普及和衰败的过程。一般可分为四个阶段：导入期、成长期、成熟期和衰败期。产品生命周期理论和模型提供了观察、分析行业成长性（成熟度）的一种方法。在产品生命周期的不同阶段，关注的重点不同，竞争性质也会发生变化。应根据不同生命周期的特点和竞争力分析结果研究确定营销策略，促使项目成功。详见现代咨询方法与实务。 对市场竞争比较激烈的项目产品，应进行营销策略研究，研究项目产品进入市场和扩大销售份额在营销方面应采取的策略。 营销策略分析一

24、般应包括：销售方式、销售渠道、销售网点、价格定位、宣传手段、结算方式、售后服务等。见图2-4所示。 市场营销是以顾客需求为出发点和归宿点的，因此研究消费者行为就显得至关重要。 对实施营销方案必需的设施和费用，应计算所需投资和费用。,图2-4 营销11P组合模式,市场探查,市场细分,目标市场选择,企业市场形象定位,产品策略组合,渠道策略组合,价格策略组合,促销策略组合,公共关系策略组合,政治力量策略组合,由了解顾客需要出发,以满足顾客需求为归宿,营销战略4P,营销策略6P,消费者行为,影响消费者行为的因素： 消费者自身因素 消费者相关群体 企业形象 客观因素 消费者行为阶段： 形成消费需求 购买

25、动机 收集商品信息 评价待购商品 购买决策,第四节 市场风险分析（掌握）,市场风险分析是在产品供需、价格变动趋势和竞争能力等常规分析已达到一定深度要求的情况下，对未来国内外市场某些重大不确定因素发生的可能性，及其可能对项目造成的损失程度进行分析。 市场风险分析的一般步骤是识别风险因素、估计风险程度、提出风险对策。市场风险分析可定性描述，估计风险程度；也可定量计算风险发生概率，分析对项目的影响程度。 产生市场风险的主要因素有： 1）技术进步 2）新竞争对手加入 3）市场竞争加剧，如市场垄断的出现等 4）国内外政治经济条件出现突发性变化 在可行性研究中，应根据项目具体情况，确定项目可能面临的主要风

26、险并分析风险程度。具体详见本书第十二章风险分析部分。,第五节 项目（企业）投资战略（了解）,一、企业投资战略及其影响因素 二、三元投资决策系统 三、企业投资战略的基本类型及其选择 （一）战略方向 （二）战略态势 （三）投资战略类型的选择 （四）投资时机的选择 （五）投资规模选择,一、企业投资战略及其影响因素,企业投资战略是企业总体战略中的一个子战略，但属于一种高层次的综合性战略，是经营战略的实用化和货币表现，并影响着其他分战略。 影响企业选择投资战略的因素： 国家经济形势、经济政策及企业投资自主权的大小； 行业技术结构、技术水平和竞争结构差异及平均利润率水平； 企业自身生产经营情况及企业素质；

27、 市场需求状况和企业开发市场能力； 企业筹资和调配资源的能力。,二、三元投资决策系统,任何一个层次上的投资主体，都有三类决策，即战略决策、结构决策和项目及其组合的优化决策（简称为项目决策）。 战略决策投资总规模 结构决策投资方向及其相应的比例 项目决策投资项目和投资方案的选择 投资战略最终要落实到项目一级进行。,三、企业投资战略的基本类型及其选择,当企业对环境和自身做出尽可能透彻的分析之后，即可开始选择适当的发展战略，进而确定投资战略。,图2-5 投资战略选择的前提和本体,（一）战略方向,企业的战略方向是指产品和市场的综合选择，共有5种可能的选择： （1）维持原有产品的市场。 （2）利用原有产

28、品发展某个细分市场。 （3）改善现有产品，维持原有市场。 （4）发展新的细分市场。 （5）发展新产品。 稳定发展型：选择（1）（3） 创新发展型：选择（4）（5）,（二）战略态势,企业的战略态势取决于产品性能和价格的协调选择。共有7种战略态势可供选择： （1）领导者：市场占有率最大，其产品性能和价格成为市场规范。 （2）声望竞争者：其性能相同产品可以高于“领导者” 的价格出售。 （3）性能竞争者：产品性能好，故价格高于“领导者” 的价格 （4）价值竞争者：产品性能好，但价格与“领导者” 的价格相同 （5）跟随者：价格和性能都与领导者的一致。 （6）价格竞争者：产品性能与领导者的相同，但价格低。

29、 （7）经济竞争者：产品性能和价格都比领导者的低。,（三）投资战略类型的选择,企业投资战略类型（投资策略）依赖于企业在竞争中的强弱、市场时机和市场占有率。根据这3个因素选择投资策略，则有表2-4所示的12种类型。参见现代咨询方法与实务。,（四）投资时机的选择,指企业对选定的投资对象准备在该产品寿命周期的某一阶段进行投资。,表2-5 产品生命周期与投资特点、要点一览表,（五）投资规模选择,投资规模选择包括两层意思：单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定。,图2-7 影响项目投资规模的因素,第三章 资源优化配置与 资源条件评价,第一节 资源优化配置 一、资源分类与特点 二、资源优化配置的重

30、要性 三、资源利用的一般原则 四、资源优化配置与合理性分析 第二节 资源开发项目资源条件评价 一、资源开发项目资源条件评价的目的 二、资源开发项目资源开发利用的基本要求 三、资源开发项目资源条件评价的内容,一、资源分类与特点,资源分类 可再生资源与不可再生资源 可枯竭资源和不可枯竭资源 物质资源与生态资源 资源特点 资源的有限性 资源分布的不均衡性,三、资源利用的一般原则（了解）,（一）资源利用要符合国家可持续发展目标实现的要求 （二）资源的开发利用要从全球化角度出发 （三）资源的开发利用必须注意提高资源的综合利用水平 （四）资源利用要与环境（生态）相协调 （五）资源的开发利用要与资源的节约并

31、举,四、资源优化配置与合理性分析（了解）,（一）资源优化配置的目标 整体目标可持续发展 具体项目合理利用资源，为实现国家可持续发展目标做贡献 （二）资源利用的合理性分析 科学性、有效性、有偿性、 综合性、经济性和可靠性,一、资源开发项目资源条件 评价的目的（熟悉）,了解可得性（资源的拥有状况和赋存条件，现行条件下能否开发利用？）、可靠性（储量是否能满足要求，是否能予合理开采？）、可用性（资源的品质如何，是否满足要求？）和可获得效益（开发价值如何？），为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。 同时资源的开发利用要体现合理性，在国家对资源利用的统一规划下进行，满足可持续发展、环境保护和资

32、源综合利用等方面的要求。,二、资源开发项目资源开发利用 的基本要求（熟悉）,（一）符合资源总体开发规划的要求 （二）符合资源综合利用的要求 （三）符合可持续发展的要求 （四）符合保护生态环境的有关规定 （五）符合对资源储量和品质的勘探深度的要求,三、资源条件评价的内容（熟悉）,（一）资源开发的合理性 （二）资源可利用量 （三）资源自然品质 （四）资源赋存条件 （五）资源开发价值,第四章 建设方案设计,第一节 建设方案设计的作用、内容和要求 第二节 建设方案设计的依据 / 第三节 建设方案比选 第四节 建设方案总体设计 第五节 产品方案和建设规模 第六节 生产工艺技术方案设计 / 第七节 项目选

33、址 第八节 原材料与燃料供应 第九节 总图运输和公用与辅助工程 第十节 厂外配套工程 / 第十一节 节能 第十二节 节水 / 第十三节 环境保护 第十四节 劳动安全、卫生与消防 第十五节 组织机构与人力资源配置 第十六节 项目进度计划,第一节 建设方案设计的作用、内容和要求（了解）,一、建设方案设计的作用 二、建设方案设计的内容 三、建设方案设计的要求,一、建设方案设计的作用,（1）建设方案设计的含义 （2）建设方案设计的作用 建设方案设计是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前其后的作用，归纳为5点。,二、建设方案设计的内容,（1）建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异 （2）建设方案设

34、计的内容随项目决策分析与评价阶段的不同侧重点不同 （3）大型或复杂工业项目的建设方案设计内容可归纳为13部分,三、建设方案设计的要求,（1）工业项目的建设方案设计要求（归纳为9点）（P35） （2）投资前期研究中建设方案设计的深度要求（P35-P36，P32）# 初步可行性研究（满足对项目提出具体建议的要求，或国家对项目建议书内容深度的要求，） 可行性研究（归纳为4点）,第二节 建设方案设计的依据,一、建设方案设计的依据 二、建设方案设计应遵循的法规 三、建设方案设计应收集的基础资料,第三节 建设方案比选,一、建设方案比选的要求 二、建设方案比选的范围 三、方案比选的步骤和方法,第四节 建设方

35、案总体设计,大型或复杂的工业投资项目应先进行建设方案总体设计指引、统一、协调的作用 一、建设方案总体设计的主要工作 二、对建设方案分项设计的要求,一、建设方案总体设计的主要工作（掌握）,（1）其中第二项（对各分项提出设计要求）是建设方案总体设计的重要工作，下边重点说明 （2）其中第七项是对建筑、结构、水、暖、电等公用专业，提出统一技术措施，以利整个项目的标准化 （3）总体设计与分项设计的衔接和结合前6项工作将逐步形成独立的章节,二、对建设方案分项设计的要求,明确项目研究范围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础，避免漏项，并对各分项设计提出要求： （一）各生产装置分项目建设方案设计要求 （

36、二）公用工程与辅助工程等分项目建设方案设计要求 （三）主要厂房和生产装置建设方案设计要求,（一）各生产装置分项目建设方案 设计要求,包括工艺流程和设备，凡在总体设计中已经明确的工艺流程和设备，应作为条件向分项目建设方案设计人提出,（二）公用工程与辅助工程等分项目建设方案设计要求,工作原则： 满足生产需要，适应已选定的场址，符合工程标准规范要求，经济合理。 工作内容： 确定各项配套装置和工程的名称，逐一对他们分别提出建设方案设计要求，包括产出品种、品质与出力要求，同其他分项目的投入、产出的关系，在总图中的位置和用地面积，分期建设要求，以及投资控制指标等,（三）主要厂房和生产装置建设方案设计要求,

37、 这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。 研究内容：对主要厂房、生产装置，大型或关键塔、罐、工业窑炉等建、构筑物进行初步研究。主要研究其建筑特征（面积、层数、高度、跨度），结构型式（含基础和抗震），特殊要求（防火、防爆、隔音、隔热、安装、构件运输等），以及水、电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。 涉及的工作内容和要求： 选择工业厂房建筑的层数和层高 生产装置、厂房（车间）的平面布置和柱网 充分利用厂房的体积和面积 计算厂房设计方案的技术经济指标,第五节 产品方案和建设规模（掌握）,一、产品方案 产品方案和产品组合 产品组合的深度和广度 （一）产品组合的类型 （二）确定

38、产品组合的一般原则 二、建设规模 （一）确定项目建设规模应考虑的因素和内容 （二）建设规模的合理性分析 （三）比较选定建设规模,产品方案和产品组合,【产品方案】也称产品大纲，即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等。 产品方案应与技术、设备、原材料燃料供应等方案协调一致。 【产品组合】指项目的各种不同产品的划分及其比例，含产品种类、品种的结构和相互间的数量关系。,产品组合的深度和广度,产品组合的深度，即产品品种的数量。产品组合的广度，即产品线（产品种类）的数量。产品组合深度与广度的关联性，表

39、现为产品线之间的相关程度。 扩大产品组合的广度可以分散项目投资的风险，尽量利用项目的潜力。挖掘产品组合的深度可以占有更多的细分市场，提高用户或消费者的满足程度以扩大经营。加强产品组合的关联性，则可以提高企业的知名度，增强企业的竞争地位。,（一）产品组合的类型,1.全线全面型 2.市场专业型 3.产品线专业型 4.有限产品线专业型 5.特殊产品专业型,（二）确定产品组合的一般原则,符合产业政策 针对市场需求 专业化协作 资源综合利用 环境保护 考虑原材料燃料供应 适应技术设备条件 满足生产储存条件,（一）确定项目建设规模应考虑的 因素和内容,【建设规模】也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年

40、份可能达到的生产或者服务能力。 市场需求 自然资源、原材料、能源供应及其他外部建设条件 生产技术和设备的先进性及其来源 资金的可供应量 环境容量 国家或行业制定的生产经济规模标准 社会因素和政策法规 行业因素 改扩建与技术改造项目,（二）建设规模的合理性分析,产业政策和行业特点的符合性 收益的合理性 建设规模的变动会引起收益的变动。适当的经营规模可取得费用的节约，提高竞争力，获得相应的经济效益。但不是规模越大越经济。 资源利用的合理性 资源利用的可靠性 资源利用的有效性 资源利用的合经济性 外部条件的适应性和匹配性 技术改造项目的特殊问题,（三）比较选定建设规模,经过对建设规模与产品方案的论证

41、，提出两个或两个以上方案进行比选，分别说明各方案的优缺点，并提出推荐方案。比选内容主要有：单位产品生产能力（或者使用效益）投资；投资效益（即投入产出比、劳动生产率等）；多产品项目资源综合利用方案与效益等。,第六节 生产工艺技术方案设计（熟悉）,【生产工艺技术】是生产原理，生产工艺，流程，参数，制造方法，设备选型，物料、能量平衡，和提出配套公用工程需求等全套技术的总称。 工艺技术同设备联系在一起，体现项目的生产力水平，是项目经济合理的重要条件。 一、生产工艺技术建设方案设计的内容 二、生产工艺技术选择的原则 三、选择高新技术的要求 四、工艺技术转让的形式和方法 五、生产工艺技术比选 六、自控方案

42、设计,一、生产工艺技术建设方案设计的内容,（一）研究各种生产工艺 （二）研究生产流程 （三）选择主要装置和设备 （四）研究工艺参数和进行物料衡算 （五）开展能量平衡计算，提出公用工程用量 （六）全面比较各可能使用的工艺技术方案 （七）提出推荐的工艺技术方案并说明理由,（一）研究各种生产工艺,生产同一品种的产品可采用不同的初始原料，经过不同的生产方法。即使采用一种原料，也可采用不同的生产方法。这就造成了工艺方案的多样性。随着现代生产的发展，可供选择的工艺越来越多。 必须对各种可能采用的工艺进行研究，通过多方案的比较，选择最佳的生产工艺方案。,（二）研究生产流程,同一生产工艺可采用不同的生产流程。

43、生产流程反映由原料到产品的生产过程中，物料和能量的流向、变化以及所经历的设备、仪器和工艺过程。它是工艺技术设计的核心，与设备选型、工艺计算、设备布置等工作有直接的关系。,（三）选择主要装置和设备（掌握）,设备和工艺是相互依存的。对各种生产工艺和流程所需主要生产设备和辅助设备的规格、型号、数量、来源和价格应进行研究。主要比选各设备方案对建设规模的满足程度，对产品质量和生产工艺要求的保证程度，设备使用寿命，物料消耗指标，操作要求、备品备件保证程度，安装试车技术服务，以及所需的设备投资等。设备选择应当提供使用某项生产工艺技术和达到既定的生产能力所需要的、最佳的和高效能的设备和机械类型。 经设备比选后

44、，应提出推荐方案并编制主要设备表。,表4-1 主要设备表,（四）研究工艺参数和进行物料衡算,工艺参数是生产过程中应控制的各种技术数据，是进行物料衡算、公用工程量计算和设备计算的重要依据。工艺参数应具有先进性，同时必须是切实可行的。 物料衡算的理论基础是质量守恒定律，要求对每个生产过程的物料量进行初步平衡计算，从而初步得出正常生产所需要的原材料、辅助材料、公用工程的用量，以及产生的主、副产物及废料量。通常把主要原料在各工序的流动量绘成图表，即所谓物料平衡表或物料平衡图。,图4-1 物料平衡示意图,物料衡算的基本公式：,式中：G1输入系统中各物料的总和； G2自系统中输出各物料的总和； G3系统中

45、物料损失量的总和。,（五）开展能量平衡计算， 提出公用工程用量,公用工程计算是将生产过程中所需要的水、蒸汽、电功率、冷冻、加热剂、冷却剂、压缩空气、氮气和真空等的用量，通过物料衡算和能量衡算的方法计算出来。能量计算的理论依据是能量守恒定律。,（六）全面比较各可能使用的工艺技术方案,对比选过程中考虑过的方案，可按生产工艺选择原则列表进行全面分析，比较。必要时采用专家评议法实施比选。,（七）提出推荐的工艺技术方案并说明理由,比选后提出推荐方案。对所推荐的工艺技术和流程方案，要详细说明理由，包括对产品质量、销售与竞争的影响，对项目的财务效益的影响等。技术改造项目技术方案的比选论证，还要和企业原有的技

46、术方案进行比较。应绘制主要工艺流程图，编制主要物料平衡表，车间（或者装置）组成表，主要原材料、辅助材料及水、电、汽等公用工程的消耗定额表。,二、生产工艺技术选择的原则,（一）先进性和前瞻性 产品质量性能 工艺水平 装备水平 （二）适用性 （三）可靠性 （四）经济合理 （五）确认知识产权 （六）适应市场变化 （七）安全和环保,三、选择高新技术的要求,（一）先进性 （二）创新性 （三）成熟性 （四）实用性,四、工艺技术转让的形式和方法,（一）工艺许可证交易 许可证交易可以是专利技术、专有技术、商标三项工业产权（有时可能为使用权）中的一至三项的多种组合的技术贸易。是一种单纯的技术引进。 （二）工艺的

47、购买 （三）许可证持有者参与合资经营分享所有权,五、生产工艺技术比选,方案比选的具体内容可随行业有所区别，实践中应视情况选择。 生产工艺技术比选一般采用定性分析和定量分析相结合的方法。,六、自控方案设计,自控方案设计的任务是为保证工艺生产正常进行，降低原料、动力消耗，提高产品质量和改善劳动条件，而对生产过程的主要参数进行监视和控制。,第七节 项目选址（熟悉）,一、项目选址应考虑的因素 二、项目选址的原则和要求 三、项目场（厂）址选择的基本内容 四、项目选址报告的主要内容,一、项目选址应考虑的因素,自然因素 经济技术因素 运输和地理位置因素 社会、政治因素和管理机构素质,二、项目选址的原则和要求

48、,（一）项目选址的基本原则 符合国家、地区和城乡规划的要求 节约和效益的原则 安全的原则 节约用地，少占耕地 减少拆迁移民 有利于厂区合理布置和安全运行 有利于保护环境和生态，有利于保护风景区和文物古迹 （二）项目选址的基本要求 是对基本原则的具体化,三、项目场（厂）址选择的基本内容,1.工程技术条件 2.投资费用 3.运营费用 4.选址中的几项专题比选工作 运输费用比选 投入物方案比选 靠近原料产地还是靠近市场的比选 供水和排污处理方案比选 动力方案比选 人力资源条件比选 土地使用条件和费用的比较,四、项目选址报告的主要内容,对于重大项目，在决策分析与评价的初期阶段（项目建议书阶段）需要对项

49、目场（厂）址专门研究，提出项目选址报告。其主要内容包括： 概述 主要选址指标 场（厂）址方案比较 其它专题分析 提出项目选址意见 提出下步工作的建议,第八节 原材料与燃料供应（掌握）,一、原材料供应方案 （一）研究确定品种、质量和数量 （二）研究确定供应来源与方式 1.供应地区研究 / 2.供应方式 / 3.价格比选 4.大宗和关键原材料的供应 （三）研究确定运输方式 二、燃料供应方案 （一）燃料品种、质量和数量 / （二）燃料来源和运输方案 三、原材料和燃料供应方案的比选 （一）采购的可靠性 / （二）价格（含运输费）的经济性 （三）经过比选，提出推荐方案,表4-6 原材料年需要量表,表4-7 燃料年需要量表,第九节 总图运输和公用 与辅助工程（熟悉）,一、总图运输方案设计 （一）总图运输方案设计的依据和影响因素 （二）总图运输方案设计的基本内容