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1、第 1 页 20XX 年证券公司工作计划例文1 特征码 LkaxpLdNZjKxgvgfvSup 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本 公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组” ，其中营销策划 组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工 作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户 服务组营销策划组。 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划 发行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司以 下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立 良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销 机构提供人员培训、市场推广、
2、业务指导、客户服务等全方位 支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司 代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形 成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销 体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代 销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广 方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开 展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研，组 织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达 第 2 页 相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销 网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意
3、见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服 务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上 报相关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护 投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、 *证券 “*”集合资产管理计划管理合同及其他有关规定，本着 平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了*证券 “*”集合资产管理计划销售代理协议以下简称“代销协 议” ，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务 的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具 体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格 执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中
4、、事后控制工作。 三销售活动安排 1、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法 规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务 准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开 展。 2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机 构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券 “*”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、 本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。 第 3 页 同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体 宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传 材料
5、送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级 分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为 发行工作进行市场策动。 4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活 动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售 过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客 户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。 5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售 管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行 总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组 织安排、销售业绩及客户服务等。 三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划 发行
6、期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客 户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活 动安排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有 24 家营业部以及北 京、上海 2 个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。 公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协 调工作。 第 4 页 2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本 公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。 在集合资 产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小 组与各地区工作组，具体如下： 1 路演推介领导小组负责对整 个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;
7、 2 北 方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发 工作; 3 华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、 山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4 南方地区工作 组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演 推介、开发工作; 5 西部地区工作组负责重庆、四川、云南、 贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 根 据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管 理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究 等方面向机构客户进行推介。 二销售活动安排 1、获得证监会批文前 前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备 工
8、作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重 第 5 页 点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行， 本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公 司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了 沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活 动安排提供了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作 1 本公司内部进行 各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排; 2 各 地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户 的推介、开发工作; 3 在各地区的路演推介活动，注意与代销 机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。 3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1 在就近接 受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源; 2 对首次 认购金额超过 500 万元的客户，本公司提供上门开户及认购办 理服务; 3 发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向; 4 向本 公司总部及时、准确地传达相关销售信息; 5 路演推介领导小 组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。