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1、中国（上海）自由贸易试验区,中国风险投资,中国（上海）自由贸易试验区,,目 录,01,自贸区简介,自贸区的主要任务,自贸区的负面清单,服务业扩大开放措施和自贸区的金融创新,设立自贸区的原因，影响和风险,自贸区对期货行业的影响,自贸区简介,中国（上海）自由贸易试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。,中国（上海）自由贸易试验区,02,自贸区简介,外高桥物流园区和保税区,中国（上海）自由贸易试验区,03,自贸区简介,浦东机场综合保税区,中国（上海）自由贸易试验区,04,自贸区简介,洋山保税港区,中
2、国（上海）自由贸易试验区,05,自贸区的主要任务,中国（上海）自由贸易试验区,上海自贸区是一场“深水区”的系统改革工程，它涵盖贸易、投资、金融、行政、法律、监管等诸多领域,06,加快政府职能转变,扩大投资开放领域,推进贸易发展方式转变,深化金融领域的开放创新,完善法制领域的制度保障,负面清单,上海自贸试验区负面清单多达89个大类、419个中类、1069个小类，共190条管理措施，被外界认为开放不够。,07,中国（上海）自由贸易试验区,对外商投资准入特别管理措施（负面清单）之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，但国务院规定对国内投资项目保留核准的除外；将外商投资企业
3、合同章程审批改为备案管理。,中国（上海）自由贸易试验区,负面清单对金融业的影响,限制投资银行、财务公司、信托公司、货币经纪公司。 限制投资保险公司（含集团公司，寿险公司外方投资比例不超过50%），保险中介机构（含保险经纪、代理、公估公司），保险资产管理公司。 限制投资证券公司（外方参股比例不超过49%，初设时业务范围限于股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐、外资股的经纪、债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营，持续经营2年以上符合相关条件的，可申请扩大业务范围）；证券投资基金管理公司（外方参股比例不超过49%）；证券投资咨询机构（仅限港、澳证券公司，
4、参股比例不超过49%）；期货公司（仅限港、澳服务提供者，参股比例不超过49%）。 投资小额贷款公司、融资性担保公司须符合相关规定。 投资融资租赁公司的外国投资者总资产不得低于500万美元；公司注册资本不低于1000万美元，高级管理人员应具有相应专业资质和不少于3年从业经验,08,中国（上海）自由贸易试验区,服务业扩大开放措施：,09,金融服务,银行服务（外资，合资，中资银行开办离岸业务）,专业健康医疗保险（外资）,融资租赁(对内，商业保理业务),航运服务领域,远洋货物运输（中外合资，合作；允许中资公司拥有非五星旗船）,国际船舶管理（允许设立外商独资国际船舶管理企业）,商贸服务领域,增值电信（外
5、资）,游戏机、游艺机销售及服务（外资）,服务业扩大开放措施：,中国（上海）自由贸易试验区,10,专业服务领域,律师服务（探索内外合作）,资信调查（外资）,旅行社（合资）,人才中介服务（合资，外资不超过70%；港澳可以独资）,投资管理（股份制外资）,工程设计（为上海服务的，外资取消业绩要求）,建筑服务（上海的中外联合项目建设，外资比例不受限制）,文化服务领域,演出经纪（允许独资，为上海市服务）,娱乐场所（允许外商在试区内设立）,社会服务领域,教育培训、职业技能培训（合作）,医疗服务（独资）,自贸区的金融创新,在资本项目可兑换方面，自贸试验区实行资本项目可兑换，在风险可控的前提下，通过分账核算方式
6、，创新业务和管理模式,11,在利率市场化方面，在自贸试验区培育与实体经济发展相适应的金融机构自主定价机制，逐步推进利率市场化改革,在人民币跨境使用方面，自贸试验区内机构跨境人民币结算业务与前置核准环节脱钩。自贸试验区内企业可以根据自身经营需要，开展跨境人民币创新业务，实现人民币跨境使用便利化,在外汇管理方面，建立与自贸试验区发展需求相适应的外汇管理体制，推进贸易投资便利化,中国（上海）自由贸易试验区,各部委的支持,国家工商总局 质检总局 交通运输部 文化部 保监会 银监会,中国（上海）自由贸易试验区,12,中国（上海）自由贸易试验区,上海自贸区 vs. 深圳前海,13,中国（上海）自由贸易试验
7、区,设立自贸区的原因：,对内 目前我国经济增长下行的趋势越来越明显 拉动我国经济增长的另外两个“引擎”，即固定资产投资和消费，也面临考验 带动产业升级，避免掉入所谓“中等收入陷阱”的风险,14,对外 WTO逐渐被边缘化，FTA兴起 美国倡导的TPP和TTIP将中国排除在外 国际化贸易组织需要我国在更大程度上开放市场，尤其是金融服务业,加快建立上海的金融中心地位 内地与香港矛盾加剧 2017香港普选，政治风险加大 上海必须逐步替代香港的某些职能,中国（上海）自由贸易试验区,自贸区的影响,试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放
8、探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要,15,以经济开放来促进改革,制度创新，其重要改革方向是终结审批制，改为备案制,着重于试验，后续可能会有一批城市跟进，沿海的天津，青岛，舟山，厦门，珠海，内陆的武汉，重庆等城市都在积极的申请自贸区,自贸区的风险,自贸区内的利率和自贸区外的利率将会不同,风险 = 机遇,中国（上海）自由贸易试验区,16,自贸区内的汇率和自贸区外的汇率也会不同,自贸区内外的所得税率也将有大幅不同,利率市场化和人民币资本项目可兑换或会引发资金外流,自贸区对期货行业的影响,省税，省运费，省汇差,中国（上海）自由贸易试验区,17,利率和汇率的市场化会促进金融业务的创新，对债券和外汇市场必定会会产生深远的影响,最终上海会实现金融，贸易，货物交割的一体化，交割的效率提高，成本会降低（特别是对金属和原油）,风险管理子公司: 1)为区内的企业提供期现货的套保、套利、融资、风控及交割服务； 2）搭建内外盘的套利及套保平台，拓展业务范围,总体方案中明确提到了“逐步允许境外企业参与商品期货交易”,谢 谢！,2013 中国香港,