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1、经济社会学的理论模式（2） 制度主义,制度主义的两种类型 制度主义在经济社会学中的应用 简短的评论,制度主义的两种类型(1),历史制度学派和组织制度学派 “制度主义”的界定 Institution theory presents a paradox. Institutional analysis is as old as Emile Durkheims exhortation to study “social facts as things”, yet sufficiently novel to be preceded by new in much of the contemporary li
2、terature. Institutionalism purportedly represents a distinctive approach to the study of social, economic, and political phenomena; yet it is often easier to gain agreement about what it is not than what it is. 制度理论呈现为一种悖论。制度分析与涂尔干关于“要把社会事实作为物来研究”的告诫一样古老。然而在大部分当代文献中，制度分析又总是十分新颖，要加上“新”的前缀。 据称制度主义代表了研
3、究社会、经济和政治现象的一条独特路径，但要让人们就什么不是制度主义达成一致，反倒要比就什么是制度主义达成一致容易得多。 The New Institutionalism in Organizational Analysis 以制度分析为核心，研究人类社会生活各个领域的现象,制度主义的两种类型(2), 历史制度主义 主要特点 深受欧洲经济社会研究的影响 强调“中程理论”，反对“巨型理论”（Grand Theory） 在集合的层面上分析利益，反对“方法论的个人主义”及在个人层面上基于理性选择来分析利益博弈,Frank Dobbin, Professor Harvard University,Nei
4、l Fligstein Professor University of California at Berkeley,Bai Gao Professor Duke University,制度主义的两种类型(3),基本命题 国家在经济发展中的作用:“渗透在经济生活中” 影响治理机制的选择，直接或间接地架构经济 例宪政与经济 英美“共同法系”传统强调人权理念，权利靠私人 强化，行政权力较小，受到法律司法系统制衡，因 此任何非市场治理机制都会受到个人或公司借助法 律的挑战 德法“大陆法系”严格区分公法与私法，国家权力 必须保护公共利益，行政权力较大，往往成为司法的 补充甚至替代,制度主义的两种类型(
5、4),意识形态与经济发展 意识形态对经济的模塑作用 例二战之前的日本经济（高柏：2004） 非市场治理机制 与网络学派的区别与联系 共同点：重视“非市场治理机制”如关系等的作用 区别点：着眼于经由公共性的制度安排和治理结构 来调整关系和其他社会因素 资本主义多样性研究 以企业的治理机制与社会关系关系为研究焦点 区分出两种治理类型 自由市场经济 协调市场经济,制度主义的两种类型(5), 组织制度主义,制度主义的两种类型(6),历史背景：1970年代组织社会学的新纪元 1977年的两篇论文 “组织趋同”问题的提出 迈耶（J. Meyer）和罗文（Rowan）： “Institutionalized
6、 Organizations: Formal Structure as Myth and Ceremony” 提问：为什么组织都是相似的？ 例证：大学组织的官僚制结构 大学组织和厂商组织的官僚制结构 开创组织研究的“新制度学派”,制度主义的两种类型(7),“组织差异”问题的提出 汉南（Hannan）和弗里曼（Freeman）: “组织的种群生态” “The Population Ecology of Organizations” 提问：为什么组织是如此不同？ 例证： 规模：高科技组织小，工业组织大 不同行业的组织有不同的死亡率 美国1900年以来的大学组织，大多存 活下来 美国1900年以来的
7、大公司，却多数都 已经死亡 开创组织研究的”种群生态学派“,制度主义的两种类型(8),组织研究三大学派的诞生 种群生态学派（Population Ecology） 资源依赖学派（Resources Dependency） 制度主义学派（Institutionalism）,制度主义的两种类型(9),种群生态学派 思想来源：达尔文的生物学社会生物学 研究对象：组织群体而不是单个的组织个体 关注重点：组织的差异性 解释变量：环境（制度和组织环境）与选择 环境选择不同的组织，使其生存下来 选择基础：组织形式对环境特征的相容性 过程：差异选择保留 组织变迁的含义：大多数的组织变迁是组织替代 而不是某种组
8、织形式的适应和变化,制度主义的两种类型(10),资源依赖学派 代表人物：扎尔德（M. Zald）普菲弗尔（Pfeffer） 思想来源：达尔文的生物学社会生物学 研究对象：组织个体 关注重点：组织差异 解释变量：环境（制度和组织环境）与适应 组织改变自己，适应环境，汲取资源，得以生存 获取资源的需求导致对环境的依赖性 环境所提高的资源的重要性和稀缺性，决定了组 织对环境之依赖的程度和范围 依赖的对立面是权力，因此经济问题要靠政治手 段来解决,制度主义的两种类型(11),制度主义学派 早期制度学派 代表人物塞尔茨尼克（Philip Selznick） 代表作：TVA and Grassroots
9、(1949) 田纳西水电工程：“美国唯一具有社会主义色彩的 工程”（周） 发现：组织运作的悖论 利益集团的介入干预了项目的实施 目标偏离：本意是帮助穷人，实际是富人得利 意义：组织是制度化的组织 Organization =Institution 研究焦点：规范的作用组织内化，外力控制,制度主义的两种类型(12),迈耶的制度主义 两个发现： 教育机构的发现：分权与同构 组织研究的发现：规章与实践 二重环境 技术环境 制度环境组织面对多重压力 制度环境的含义：合法性问题 “合法性”（legitimacy）的含义：法律、文化、观 念等构成因素，是诱使迫使组织采取具有合法 性结构和行为的观念力量 “
10、理性神话”（rational myth）：制度环境起作用的 方式，迫使组织接受 技术效率和合法性压力下组织运作的结果 运作与结构的脱节（loose coupling）,制度主义的两种类型(13),制度学派的进一步发展 代表人物：迪马奇奥（DiMaggio）和鲍威尔（Powell） 面对问题：组织趋同 导致组织趋同的三个机制： 强迫性机制（coercive） 组织必须遵从法律条款，否则受罚 模仿机制（mimetic） 环境的不确定性导致了组织之间的模仿 竞争性模仿制度性模仿 社会规范机制（normative） 共享观念共享思维的约束作用 制度学派的小结： 对经济组织的约束机制：效率机制合法性机制
11、,制度学派的案例：“制度是如何思维的”？,道格拉斯（Mary Douglas） 制度是如何思维的？How Institutions Think 故事：五个人的山洞：共享的文化观念决定人的行为 制度观念的自然化：“天然合理”“广为接受” 制度赋予人们身份，塑造人们的思维 例传统社会的性别分工 制度塑造群体记忆和遗忘的功能 例“五服制度” 制度造就类别化（categorization） 例对人按地域认识按职业认识,制度主义的两种类型(14),制度主义的两种类型(14),组织社会学小结 资源依赖学派与种群生态学派,环境,组织,选择,适应,种 群 生 态 学 派,资 源 依 赖 学 派,制度主义的两种类型(15),制度学派 发展线索：塞尔茨尼科迈耶迪马齐奥 研究问题；组织为什么都是相似的？ 基本思路： 效率机制 合法性机制 制度环境二重压力对组织造成的后果 组织结构与实际运作的脱节（loose coupling） 合法性机制起作用的途径 强迫 模仿 规范（观念）,