基层标准化履职考评.ppt

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1、第一次就把事情做对,安全经验分享,克劳士比先生的“零缺陷”概念,克劳士比先生年轻的时候曾经是一名医生。一个偶然的机会，他投身制造业，在位于印第安纳州里士满市克罗斯莱公司质量控制部担任处级技术员、质量工程师，负责检查厂里生产的用于军用飞机上的各种装置的质量。 在工作中他发现，大家虽然总是一天到晚忙得喘不过气来，但成效甚微。他认为这个现象绝对是有原因的，于是开始用医生的眼光来审视这件事。,克劳士比先生的“零缺陷”概念,结果却让人大吃一惊，在他所服务的企业里，甚至整个制造业都遵循着一种所谓的“质量控制”的原则：在任何过程中，误差都是不可避免的。所以，工人们需要不断地监督，大家把所有的时间都用处理问题

2、和纠正错误上了。人们虽然觉得每天自己干得不错，很充实，但是工作效率和质量却需要打一个大大的问号？,“零缺陷更表现为我们工作的一种决心和态度。,“零缺陷”概念的启示,在日常工作中： “对”是“标准”； “做”是“执行”； “第一次就把事情做对”是“效率”。,让零缺陷成为每个人的行为习惯！,5,中国石油天然气集团公司,HSE管理体系内涵及重点推进工作,第 6 页,对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 法律、法规和其他要求 目标和指标 方案,组织结构和职责 资源 能力、培训和意识 协商和沟通 文件 文件控制,13.设施完整性 14.承包方 15.顾客和产品 16.社区和公共关系 17.作业许可

3、18.职业健康 19.清洁生产 20.运行控制 21.变更管理 22.应急准备与响应,23.绩效测量和监视 24.合规性评价 25.不符合、纠正措施和预防措施 26.事故、事件报告、调查和处理 27.记录和记录管理,中石油HSE管理体系要素架构与运行模式,第 7 页,BP公司HSE管理体系,第 8 页,如何理解管理体系？,是一种系统的管理思想； 遵循PDCA的管理循环； 是一套控制风险的系统方法； 要与生产管理融合。,HSE,一个核心：领导承诺 一条主线：风险管理 一种机制：持续改进 一项要求：做所写的,体系内涵,HSE管理发展历程,中国石油HSE管理发展总体上可概括为“传统管理、探索实践、创

4、新发展” 三个阶段。,1996年之前,1997-2006年,2007年至今,传统管理阶段,探索实践阶段,创新发展阶段,较多关注结果，经验型管理,侧重文件编制，制度化管理,突出风险管控，过程性管理,特别是2012年以来，围绕提升风险防控能力的核心，结合实际，关口前移、源头控制，进一步深化HSE管理体系建设。,“十一五”至“十二五”期间重点推进工作,1、有感领导 2、直线责任 3、属地管理,管理理念,1.安全经验分享 2.安全行动计划 3.安全观察沟通 4.工作安全分析 5.工艺危害分析 6.作业许可管理 7.上锁挂牌管理 8.安全目视化管理 9.岗位培训矩阵,第 13 页,方法与工具,管理层承诺

5、 受雇的条件 害怕/纪律 规则/程序 监督控制, 强调, 和目标 重视所有人 培训,个人知识, 承诺, 和标准 内在化 个人价值 关注自我 实践, 习惯行为 个人得到承认,帮助别人遵守 留心他人 团队贡献 关注他人 集体荣誉,依赖,独立,本能,依靠人的本能 以服从为目标 将职责委派给安全经理 缺少管理层参与,自然本能,严格监督,自主管理,团队管理,伤害率,互助,“要我安全”,“我要安全”,“我们要安全”,安全文化是个人及公司的核心价值、态度、认识、能力、行为模式的总和。杜邦公司从演化的角度，提出了安全文化发展的四个阶段。,事故是不可避免的,事故是可以减少的,事故是可以避免的,事故避免是可持续的

6、,第 15 页,严格监管阶段的特征表现,理念已经确定，但还没有成为普遍遵守的核心价值,体系已经建立，但还没有与生产经营活动紧密结合,制度已经形成，但还要依靠严格的监管考核来推动落实,职责已经明确，但还缺乏主动履职的意识和以身作则的自觉行为,工具已经推行，但在实际中还存在重形式、轻效果的现象,16,中国石油天然气集团公司,“十三五”三项重点推进工作,一、HSE管理体系量化审核,HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分； HSE审核是国际石油石化企业的通行做法； HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手； HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。,第 17 页,HSE管理体系审核是客观地获

7、取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。,量化审核是HSE体系审核的进一步深化。,1、审核的目的和作用,2、量化审核的定位和意义,审核企业管理。定位于对企业HSE管理的审核，对现场发现问题要进行审核追溯，找出企业管理问题和短板，推动HSE管理体系的自我运行和完善。 关注运行过程。不是仅以结果作为衡量标准，更关注对日常管理的过程管控活动，审核HSE管理是否融入日常生产经营，切实推动直线责任的落实。 正向得分激励。采取得分制评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效， 主动加强H

8、SE管理。同时，量化审核是企业做了还要主动展示才能得分，改变过去现场检查发现出问题才扣分，但往往很多问题未被检查出造成分值虚高的情况。 量化审核定级。根据审核得分（折算到百分制）进行量化定级，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。,第 18 页,第 19 页,以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档： 一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理； 二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。,量化审核定级：四级七档,3、量化审核标准的编制思路,第 20 页,HSE管理体系量化审核标准以HSE体系规范的七个一级要素为

9、主线，结合当前HSE工作重点，将通用HSE管理要求与专业管理要求相结合，设置了27个审核主题（含设备设施和生产运行）。其中，通用HSE管理部分共25个审核主题、70个审核项、151项审核内容、366个评分项、731条评分说明，分值为7400分。 审核标准内容包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等。 量化审核标准内容设计考虑了从基础到良好、优秀的递进层级，设置了4种类型的评分方式。,27个审核主题、70个审核项,第 21 页,第 22 页,标准基本框架：,第 23 页,各级领导,管理部门,岗位员工,各级领导,管理部门,岗位员工,各级领导,管理部门,岗位员工,是否型：

10、即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 百分比型：设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。 频度型：即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 程度型：根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。,第 29 页,四种类型的评分方式：,第 30 页,企业：一是全面推行HSE管理体系量化审核定级，至少开展一次全要素的量化审核工作；二是量化审核定级可与企业HSE体系内审相结合。 总部（专业分公司）：一是年内对主要生产经营企业至少开展

11、一次全要素的量化审核，上半年完成三分之一的企业，下半年完成三分之二的企业；二是对于已经开展了全要素量化审核定级的企业，总部可根据企业风险管控重点，选择部分主题开展量化审核工作。,企业要高度重视，切实转变观念，培养和建立一支适应量化审核定级的审核员队伍，认真做好审核前策划，扎实开展量化审核定级工作。,4、审核工作要求,切实转变观念，要由传统的被动迎审向各部门均积极主动展示工作及成效转变，这是做好审核工作的前提。 培养审核员队伍，使审核员准确理解掌握标准内容、统一评分尺度，具备较强的沟通、访谈技巧，这是做好审核工作的根本。 认真做好审核前策划，结合实际及以往审核发现问题和管理薄弱环节，认真制定审核

12、方案和审核计划，这是做好审核工作的关键。 扎实开展量化审核定级，强化审核前集中培训，做好现场审核实施，现场发现问题要追溯管理原因，找出管理短板，持续提升企业HSE管理水平，这决定了量化审核定级工作的质量和效果。,DNV审核评估工作方法示例：,汇总以形成一个完整的信息链,人员访谈,信息收集的途径,验证访谈,评分与结果,HSE 管理理论,审核问题的递进,34,根据 HSE 管理理念判定以下 4 个层次的体系落实情况: 企业是否有相关 HSE 规定，以符合法规和企业安全生产的要求？ 如有，相关负责人员是否已开展/实施该 HSE 规定？（3 与 90 原则） 如已开展，该 HSE 规定落实的真正效果如

13、何？,基于人员访谈、文件审查、现场抽检三体紧密结合的信息链，从现象看本质,评分方法,35,结合 5 种取得分数的评价方式 : （XO-45） 是否 （3/57） 部分/全部 （% x 15） 百分比 （PJ-60） 专业判断 （FQ/45 ） 频率,第 36 页,二、基层站队HSE标准化建设,以提高基层和岗位员工风险管控能力、减轻基层及员工负担、夯实基层基础管理为目的，强化基层“三标”建设，实现管理合规、操作规范、设备完好、场地整洁，确保基层和现场安全环保风险全面受控。,标准化管理：简化优化基层管理和操作文件，有效应用“两书一表”等基层风险管理工具方法，实现HSE管理与基层生产运行紧密融合，规

14、范基层管理。 标准化现场：结合落实属地管理责任，消除基层现场“低老坏”，实现现场装置、设备和工艺的完整可靠。 标准化操作：充分识别和有效控制生产作业活动的风险，将操作步骤中的风险控制措施融入操作规程、安全检查表、应急处置卡、培训课件等，强化员工执行力建设，只有规定动作，没有自选动作，实现标准化操作。,目的作用,第 37 页,场地整洁,管理合规,设备完好,操作规范,风险管控,基本内容,第 38 页,思路目标,立足基层站队 以强化风险管控为核心 以提升执行力为重点 以标准规范为依据 以达标考核为手段,总部推动引导 企业组织实施 基层达标建设 员工积极参与,建立实施基层站队HSE标准化建设达标工作机

15、制 推进基层安全环保工作持续改进,第 39 页,建设标准,为统一规范基层站队HSE标准化建设标准，指导企业扎实开展基层站队HSE标准化建设工作，集团公司组织制定了基层站队HSE标准化建设通用规范，明确了基本框架和内容要求。,第 40 页,第 41 页,1风险管理 1.1 风险辨识：工作前安全分析和工艺危害分析等风险管理工具得到有效应用，风险辨识评价全面准确，控制措施有效可行。 1.2 重大危险源管理：重大危险源得到辨识，控制措施有效可行。 1.3 隐患管理：隐患实行动态管理，及时得到发现、报告并整改。 1.4 员工参与：员工参与岗位风险识别，并清楚本岗位的风险和控制措施。,第 42 页,2责任

16、落实 2.1岗位职责：按照“一岗双责”要求，所有岗位HSE职责清晰明确。 2.2有感领导：基层领导认真落实岗位HSE职责，制定实施个人安全行动计划。 2.3直线责任：管理人员按照“管工作管安全”原则，认真履行岗位HSE职责。 2.4属地管理：属地划分清晰、责权明确，岗位员工严格落实属地责任。,第 43 页,4能力培训 4.1 上岗条件：明确各岗位上岗条件和能力要求，培训合格，能岗匹配，并持证上岗。 4.2 培训实施：培训矩阵得到运用，根据不同岗位人员能力需求制定了有针对性的培训计划并得到有效实施。 4.3 能力评价：根据日常工作表现和岗位HSE目标指标完成情况，定期对岗位员工的HSE意识、知识

17、和技能等进行评价。,第 44 页,6设备设施管理 6.1 基础资料：相关人员熟悉设备设施的管理要求，所有设备设施基础资料齐全完整，实行动态管理。 6.2 检查确认：所有设备设施投用前都经过安全检查确认。 6.3 运行保养：操作规程完善，员工熟练掌握并严格执行；设备设施保养及时到位，定期检验监测，确保正常运行。 6.4 检修维护：备品备件完备，及时检修维护，设备设施不带病运行。,第 45 页,7生产运行 7.1 基础资料：工艺技术资料信息齐全完整。 7.2 操作规程：现场所有常规作业活动都编制了操作（作业）规程、操作卡片，并实行动态管理。 7.3 运行管理：员工严格遵守工艺纪律和操作纪律，熟练掌

18、握操作规程并严格执行。严格交接班、巡检管理，规范开停工等操作变动管理。,第 46 页,达标管理,HSE标准化基层站队达标考核流程,基层申报,企业考评,达标考核,第 47 页,2016年工作目标： 勘探、炼化、销售企业基层站队达标率不低于30%； 天然气与管道企业基层站队达标率不低于55%； 工程技术企业基层站队达标率不低于40%； 其他专业领域企业基层站队达标率不低于20%。,2020年，企业80%以上基层站队实现HSE标准化建设达标。,进度安排,第 48 页,按照集团公司基层站队HSE标准化建设工作实施意见（中油安2015137号）和基层站队HSE标准化建设通用规范要求： 企业加大推进力度。

19、制定完善工作方案或计划，明确总体目标和进度安排，完善工作机制，全面推进基层站队HSE标准化建设工作。 板块加强推动指导。分专业编制基层站队HSE标准化建设标准和模版，培育本专业领域HSE标准化建设示范站队，并对所属企业开展推动指导工作。 总部加强监督考核。基层站队HSE标准化建设情况将纳入总部考核内容；在大庆油区召开专题现场会，有关企业要按照统一部署，加大推进力度，总结成功经验，树立示范典型。,具体要求,领导人员 调整到或提拔到生产、安全等关键岗位,安全环保履职 能力评估,一般员工 新入厂 转岗 重新上岗,第 49 页,1、评估对象,三、安全环保履职能力评估,员工安全环保履职考评管理办法（中油

20、安2015482号）,第 50 页,安全环保履职能力评估内容应突出岗位特点，依据岗位职责和风险防控等要求分专业、分层级确定。,2、评估的内容,同时要关注个人的安全意愿,鼓励以拟入职岗位的HSE培训矩阵作为员工安全环保履职能力评估的标准,应急指挥能力,安全领导能力,安全基本能力,风险掌控能力,领导人员,业务技能,一般员工,HSE表现,HSE技能,应急处置能力,第 51 页,领导干部的四种能力：领导干部安全环保履职能力评估工作实施指南 （安委办201521号）,应急指挥能力,安全领导能力,安全基本能力,风险掌控能力,领导干部,指示范、指导、引领下属重视HSE工作并有效落实责任的能力。 具有先进的H

21、SE管理理念 主动承诺重视安全 贯彻落实HSE管理原则 带头遵守规章制度 主动接受HSE教育培训 积极践行有感领导,指组织辨识、评价、管控业务范围内HSE风险的能力。 掌握业务范围的风险现状和管控情况 定期开展安全环保形势分析和监督检查工作 督促指导隐患和问题整改 有效落实风险分级防控责任和措施,指满足本岗位安全环保履职所必备的基本知识和技能。 熟悉相关HSE法律法规和规章制度要求 正确运用安全观察与沟通、审核检查、事故调查等工具方法 具备工作所需的HSE基本知识,指应对突发事件的组织、协调、指挥和处置能力。 熟悉业务范围的应急预案 清楚应急管理职责 掌握应急处置程序和演练方法,有效组织开展演

22、练 能够在应急状态下及时做出正确判断和决策。,第 52 页,3、评估方式,评估实施,评估工作组应明确业绩评定标准，对被评估人的HSE业绩（一般为上一年度）进行量化评定，满分为100分,评估工作组应结合被评估人的岗位要求，从相应的题库中随机抽取试题，对被评估人开展知识测试，满分为100分。,知识测试,业绩评定,评估工作组按照能力评估标准，根据被评估人的理解掌握程度、工作执行落实情况和效果等进行评价和打分，满分为100分。,能力测评,沟通访谈,现场观察,资料查阅,企业对其分管业务或单位年度HSE业绩考核结果 岗位年度HSE目标指标完成情况 安全环保审核、检查等情况。,访谈被 评估人,上级领导,其他

23、相关 人员,下属,第 53 页,4、评估结果,知识测试成绩*20%,能力测评成绩*50%,业绩评定成绩*30%,被评估人的 评估结果,杰出 90100分,优秀 8090分,良好 7080分,一般 6070分,较差 60分以下,改进项2-3项,优秀项2-3项,第 54 页,安全环保履职能力评估结果分为杰出、优秀、良好、一般、较差五个档次。 安全环保履职能力评估结果为“一般”和“较差”的拟提拔或调整人员，不得调整或提拔任用。评估结果为“较差”的员工不得上岗或转岗。不合格人员需接受再培训和学习，评估合格后方能调整、提拔任用或上岗。 安全环保履职能力评估发现的改进项，由被评估人制定切实可行的措施和计划

24、予以改进，直线领导对下属的改进实施情况进行跟踪与督导。,5、2016年工作目标及要求,第 55 页,（1）工作目标,（2）具体要求,新提拔、新调整到关键岗位的领导干部安全环保履职能力评估工作必须100%完成，评估结果要与干部任用挂钩。 新入厂、转岗和重新上岗员工安全环保履职能力评估工作必须100%完成，评估结果要与员工上岗挂钩。 关键岗位处、科级干部安全环保履职能力评估至少要完成50%。 基层操作岗位员工的安全环保履职能力评估要至少完成80%。,各企业完善制度要求，加快推进HSE履职能力评估工作； 细化完善不同层级、不同岗位人员的能力评估标准； 有效运用评估成果，不断完善干部员工HSE考核。,

25、第 56 页,传统领导和有感领导的区别,传统领导 只下命令，指挥干,有感领导 亲自带头，领着干,第 58 页,3、安全领导力的层级体现,安 全 管 理 水 平 的 提 升,安全领导力的展现,知晓,领导层知道HSE核心价值和目的,推广,各层级对HSE价值和目的达成共识,践行,全员积极践行HSE核心价值观,习惯,安全环保成为全员自觉的行为习惯,文化,企业形成了良好的HSE文化氛围,愿景 亲自清楚地提倡个人安全愿景、目标 挑战周边的同事的安全愿景、通过言行举止落实愿景 可信性 勇于承认（对安全有影响的）错误或不足之处 愿意发出不广受欢迎但诚实的安全信息、或作出不受欢迎但能让员工们更安全的决定 安全沟

26、通 提供最新的信息 定期与各层同事沟通安全信息 果断性（迫切感、执行力） 显示需改进的迫切性、抓住机会，改善安全 对待安全是积极主动性的并给予优先考虑,安全领导力（7个）最佳实践,安全领导力（7个）最佳实践,协作 支持、配合他人的安全行动 向他人索取建议 征求承诺、参与改进行动 反馈和表扬 经常认可为安全所付出的努力 庆祝达到跟安全有关的大小里程碑 经常表扬对安全所付出的努力，少批评 在有需要时提供指导性反馈 不逃避问题 问责性 培养个人责任感 给下属设定明确的安全目标 要求他人负起自身的安全责任 定期与下属讨论安全绩效（目标）,塑造人员安全与风险意识的“铁三角”,61,设定期望 Expected 告知员工什么是我们期望的 安全认知、行为和技能,给予回报 Rewarded 积极的正面回报和适当的负面回报 可以进一步固化我们期望的 安全认知、行为和技能,持续强化 Reinforced 通过一系列管理活动强化、固化和塑造我们期望的安全认知、 行为和技能,第 62 页,谢谢大家！,