新版GMP宣贯讲义PPT课件.ppt

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1、第一章 总 则,目录： 本章的修订的目的 总则主要内容 本站内容框架 与98版相比主要的变化 关键条款的解释,本章的修订的目的 阐述本规范的立法依据； 阐述本规范的管理目标； 阐述本规范的“诚信”执行理念与原则。,总则的主要内容 规范起草的法律依据； 规范的使用范围； 规范的管理目标； 规范的实施“诚信”原则。,与98版相比主要的变化 增加了药品质量体系的概念，强调药品质量应从药品研发、技术转移、药品制造以及到临床使用全过程的管理理念，并阐述了药品生产质量管理规范是药品质量体系一个重要的一个环节的指导思想； 增加了药品质量体系及药品生产质量管理规范的控制目标，作为本规范各项规定的基础； 增加了

2、企业执行药品生产质量管理规范的“诚信”要求作为本规范执行的基础。,第一条 为规范药品生产质量管理，根据中华人民共和国药品管理法、中华人民共和国药品管理法实施条例，制定本规范。 完善条款 增加了“中华人民共和国药品管理法实施条例”； 阐述了药品生产质量管理规范的立法依据，根据药品管理法第九条的规定制定本规范； 本条从法律角度明确了药品生产质量管理规范是国家在法律授权范围内颁布的规章。,第二条 企业应当建立药品质量管理体系。该体系应当涵盖影响药品质量的所有因素，包括确保药品质量符合预定用途的有组织、有计划的全部活动。 新增条款 质量管理体（Quality Management System,QMS

3、) ISO9001:2005标准定义为“在质量方面指挥和控制组织的管理体系”，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。 质量管理体系的目的是发现问题、解决问题、提高质量。 质量管理体系是从宏观上讲企业的全面质量管理。它关注的是企业整体运行的质量，它包括： 管理者职责质量方针、质量目标等； 资源管理资金、人力资源、公用系统等； 测量分析改进考核指标等； 产品实现GMP. 质量管理体系的建立是企业的战略决策的一部分，它的实施范围要和企业的质量策略相一致。因此，企

4、业需要充分考虑自身的规模和组织结构（包括外包活动）、环境、具体目标、所生产的产品及工艺复杂程度、资源能力、管理流程、不断变化的需求等各方面的因素，来确定其质量管理体系的范围。,过程方法模式,企业应建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。它应该： 识别质量管理体系所需的过程及其在企业中的应用； 确定这些过程的顺序和相互作用； 确定这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法； 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视； 监视、测量和分析这些过程； 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。,第三条 本规范作为质量管理体系的一

5、部分，是药品生产管理和质量控制的基本要求，旨在最大限度地降低药品生产过程中污染、交叉污染以及混淆、差错等风险，确保持续稳定地生产出符合预定用途和注册要求的药品。 完善条款 根据98版规范第二条款的基础上，提出药品生产质量管理规范是药品质量管理体系的一部分的概念，并明确本规范的基本控制目标是“四防”，作为规范各章节编写的基础和灵魂，贯穿于药品生产的全过程，其他条文均围绕这一规定设定； 规范是药品生产全过程监督管理普遍采用的法定技术规范； 突出强调确保药品达到药品质量和用药安全、有效的预定用途； 持续稳定是指稳定的工艺； 预定用途是指说明书的内容； 注册要求不仅仅是工艺处方，还包括原料供应商等。,

6、药品质量标准 【性状】 【鉴别】 【检查】 【含量测定】 【卫生学检查】,污染 差错,防止污染和差错要靠厂房、文件、人员和管理来实现。,质量标准不能反映的问题 “齐二药”、“华源”、“华联”等等,检验是不可靠的 有效运行、持续改进 验证状态的维护,USP注射剂无菌测试结果 试验目的：不合格的可能性（%） 试验批量：60.000支 试验方法：按美国药典无菌测试方法,第四条 企业应当严格执行本规范，坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。 新增条款 阐述“诚信”的执行原则是确保本规范有效执行的基础； 评定标准前言第五条：在检查过程中，发现企业隐瞒有关情况或提供虚假材料的，按严重缺陷处理，检查组应调差

7、取证，详细记录。,第三百一十一条 企业可以采用经过验证的替代方法，达到本规范要求。,第二章 质量管理,目录： 本章修订的目的 质量管理主要内容 关键条款的解释,质量管理修订的目的 阐述药品质量管理的控制目标； 阐述药品质量管理所应具备的管理职责和资源； 阐述质量保证、药品生产质量管理规范与质量控制的关系，作为本规范编写原则； 阐述本规范的质量风险管理的基本原则，提出基于质量风险的控制理念和实施要求。,质量管理主要内容 药品质量管理的质量目标； 药品质量管理职责； 药品质量管理资源； 质量保证与质量管理体系的关系； 质量保证、药品生产质量管理规范、质量控制的关系与各自控制的范围； 质量风险管理的

8、原则、评价原则与实施要求。,第一节 原则,质量管理体系应具备的职能主要包括高层管理者职责、建立质量方针/目标/计划、资源管理、质量信息交流、管理评审和系统持续改进等方面。 质量管理体系的有效实现，是要制定相应的质量目标，落实相应的管理职责而实现。 必要的资源是药品质量管理的基本要求。,第五条 企业应当建立符合药品质量管理要求的质量目标，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要求，系统地贯彻到药品生产、控制及产品放行、贮存、发运的全过程中，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求。 新增条款 质量管理体系通过制定质量方针、质量目标和质量计划，使质量管理体系的各级组织、人员明确各自的质量义务和承

9、诺，并通过质量计划的落实衡量质量目标的完成，通过质量管理体系内各职能部门制定并完成各自相应的质量目标实现企业的质量方针。 质量目标：最高管理者应确保在企业的相关职能和层次上建立相应的质量目标，质量目标与质量方针保持一致、与相关部门和人员职责对应。,杨森制药集团质量方针 杨森制药集团质量方针从最高层表明我们作为一家公司应该怎样按照最高标准制造产品，同时指出我们致力于仅提供安全有效的产品供分销给病人。 质量方针将张贴在所有杨森制药集团工厂。 我们将努力践行强生公司信条。 我们致力于自己工作环境中的质量。 我们将制定明确的要求，并且交付高质量的产品和服务给我们的客户和生意伙伴。 我们将要求我们的外部

10、承包商和供应商采纳我们的质量规定。 我们每一个人都必须在第一次就把工作做正确。 质量是每一个人的责任。,XX公司的信条（摘要） 我们相信我们首先要对医生、护士和病人、对父母亲所有使用我们的产品和接受我们服务的人负责。 为了满足他们的需求，我们所做的一切都必须是高质量的。 我们必须不断地致力于降低成本，以保持合理的价格。 客户的订货必须迅速而准确地供应。 我们的供应商和经销商应该有机会获得合理的利润。,质量方针 顾客满意是我们成功的关键。为了获得顾客的满意，需要我们全体员工贯彻执行有效的质量管理体系。我们承诺将全力以赴实施并持续改进经营流程和政策，完善商品和服务。 我们承诺将成为中国最值得信赖的

11、零售商。我们承诺为顾客提供物超所值的产品。顾客满意是成为行业领导者和行业最佳的关键。我们始终把顾客满意放在第一和最重要的位置。为此，我们将一直努力为顾客提供越来越高水平的服务。为了达到这个目标，我们的管理层承诺将基于国际标准ISO9001建立质量管理体系。 满足ISO9001的要求是指质量和可靠的服务是我们每一个职工的职责。按照这个政策，要求每一个部门提供正确的、有效的服务给顾客和公司内部的其他部门。 为确保体系的有效实施，我们所有员工应该有丰富的知识和责任感，并认真执行公司的政策、标准和工作流程。公司会为全体员工提供不断学习的机会和培训项目，如员工会议、入职培训和各种沟通活动等。另外基于持续

12、改进，公司鼓励所有管理人员和员工不断改进工作流程和标准。 我们的目标是确保我们的质量管理方法成为我们公司文化的一部分，同时达到为顾客服务的使命。,质量目标的制定、实施和完成，通过下列措施体现： 高层领导者应确保制定和实施与质量方针相符和的质量目标； 质量目标应与业务目标相结合，并符合质量方针的规定； 企业各级相关部门和员工应确保质量目标的实现； 为了实现质量目标，质量管理体系的各级部门应提供必要的资源和培训； 应建立衡量质量目标完成情况的工作指标，并对其进行监督、定期检查完成情况、对结果进行评估并根据情况采取相应的措施。,质量的概念 质量 成本 交货期,生产重要指标 质量： 质量管理体系的完善

13、性（审计/认证） 原料质量/供户管理质量（检验/审计） 生产工艺可靠性（验证） 生产过程质量控制水平 产品质量一次合格率/返工率 偏差/质量事故/违反GMP行为 批文件填写差错 客户投诉 质量原因造成的退货 废品管理,生产重要指标 进度： 原料接收与释放周期 物料接收与入库 取样、检验与释放 转换周期 称量 制造 包装与入库 取样、检验与释放 货运周期 接订单与文件准备 调货、配货与发货,生产重要指标 成本： 收率与材料消耗 库存控制 购买价格 生产费用 运输费用 能耗 人员费用 投资控制 国产化（物料/包材/备件/设备）,XX公司的生产质量改进（3-6-10项目） 3个周期 货物接收质量检验

14、释放； 生产周期； 定单处理-发货时间。 6 来料检验 转换过程 质量保证与扩张过程 制造产品 供货过程 10 每年10%的消减成本,八项质量原则 以顾客为中心 领导作用 全员参与 过程方法 管理的系统方法 持续改进 基于事实的决策方法 互利的供方关系,质量目标 公司有一个总的质量目标，各个部门根据自己职责不同分别承担工厂总的目标的某些项目。 比如质量投诉率就是质量部承担，人员流失率就是人力资源承担，设备效率就是生产设备部承担。 工厂的指标分解到各个大部门，各个大部门除了承担工厂的指标之外，还要设计自己部门内部考核指标，形式与工厂指标完全一样，只不过项目更多反映部门业绩。每个月工厂开管理会回顾

15、上个月目标完成情况和各个部门目标完成情况。 从GMP的角度，更多地关注与产品质量安全性相关，与法规符合相关的指标。除此之外，GMP审计可以不用关注其他的指标考核，但如果厂家建立了很好的体系，表明管理层履行管理职责的意识很好，审计官应该有信心。,第六条 企业高层管理人员应当确保实现既定的质量目标，不同层次的人员以及供应商、经销商应当共同参与并承担各自的责任。 新增条款 高层管理人员：在企业内部最高层指挥和控制企业、具有调动资源的权利和职责的人员。 建立和实施一个能达到质量目标的有效的质量管理体系并保证其能够持续改进，是企业管理者的根本职责，管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持有效的质量

16、管理体系是必不可少的。明确其管理职责是质量管理体系的组成部分，应该对其内容作出明确规定。 管理者通过相应的管理活动来建立和实施质量管理体系，这些管理活动是通过高层管理者的领导力、各职能部门的分工协作和各级人员的贯彻执行来完成的。 质量管理职责不仅有企业内部人员承担，还应包括企业的供应商、承包商、经销商等相关方。,第七条 企业应当配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备，为实现质量目标提供必要的条件。 新增条款 为了保证质量管理体系的实施，并持续改进其有效性，企业应确定并提供充足、合适的资源，包括人力资源和基础设施。 人力资源：质量管理体系中承担任何任务的人员都有可能直接或间接地影响产品质量

17、，企业应确保配备足够的、胜任的人员，从以下几方面考虑： 确定所需人员应具备的资质和能力； 提供培训以获得所需的能力； 基于教育背景、培训、技能和经验评估人员的胜任； 确保企业的相关人员具有质量意识，即认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作贡献； 相关记录形成文件。 基础设施：企业应确定、提供为达到质量要求所需的基础设施，并确认其功能符合要求、维护其正常运行。 具体包括： 建筑物、工作场所和相关设施；过程设备（硬件和软件）；支持性服务（如运输、通讯或信息系统）；工作环境（企业应确定和管理为达到质量要求所需的工作条件，例如洁净度、温度、湿度、照明、噪声等）。,第二节 质量保证,

18、第八条 质量保证是质量管理体系的一部分。企业必须建立质量保证系统，同时建立完整的文件体系，以保证系统有效运行。 新增条款 质量保证（Quality Assurance）指为使人们确信某一产品、过程或服务的质量所必须的全部有计划有组织的活动。也可以说是为了提供信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动。 质量保证是一个宽泛的概念，它涵盖影响产品质量的所有因素，是为确保药品符合其预定用途、并达到规定的质量要求所采取的所有措施的总和。 企业应以完整的文件形式明确规定质量保证系统的组成及运行，应按照适用的药品法规和药品生产质量管理规范（GMP）的要求，

19、涵盖验证、物料、生产、检验、放行和发放销售等所有环节，并定期审计评估质量保证系统的有效性和适用性。,第九条 质量保证系统应当确保： （一）药品的设计与研发体现本规范的要求； （二）生产管理和质量控制活动符合本规范的要求； （三）管理职责明确； （四）采购和使用的原辅料和包装材料正确无误； （五）中间产品得到有效控制； （六）确认、验证的实施； （七）严格按照规程进行生产、检查、检验和复核； （八）每批产品经质量受权人批准后方可放行； （九）在贮存、发运和随后的各种操作过程中有保证药品质量的适当措施； （十）按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性。,新增条款 企业应以完整的文

20、件形式明确规定质量保证系统的组成及运行，应按照适用的药品法规和药品生产质量管理规范（GMP）的要求，涵盖验证、物料、生产、检验、放行和发放销售等所有环节，并定期审计评估质量保证系统的有效性和适用性。,质量管理体系,质量保证,GMP,质量控制,质量管理体系是从宏观上讲企业的全面质量管理。它关注的是企业整体运行的质量，它包括： 管理者职责质量方针、质量目标等； 资源管理资金、人力资源、公用系统等； 测量分析改进考核指标等； 产品实现GMP。 质量保证关注的是药品整个生命周期的产品质量。 GMP关注的是产品的实现。,第十条 药品生产质量管理的基本要求： （一）制定生产工艺，系统地回顾并证明其可持续稳

21、定地生产出符合要求的产品； （二）生产工艺及其重大变更均经过验证； （三）配备所需的资源，至少包括： 1.具有适当的资质并经培训合格的人员； 2.足够的厂房和空间； 3.适用的设备和维修保障； 4.正确的原辅料、包装材料和标签； 5.经批准的工艺规程和操作规程； 6.适当的贮运条件。 （四）应当使用准确、易懂的语言制定操作规程； （五）操作人员经过培训，能够按照操作规程正确操作； （六）生产全过程应当有记录，偏差均经过调查并记录； （七）批记录和发运记录应当能够追溯批产品的完整历史，并妥善保存、便于查阅； （八）降低药品发运过程中的质量风险； （九）建立药品召回系统，确保能够召回任何一批已发运

22、销售的产品； （十）调查导致药品投诉和质量缺陷的原因，并采取措施，防止类似质量缺陷再次发生。,新增条款 企业应按照“机构人员”项下的要求配备足够并经培训合格的人员、适当的设施和设备、正确的物料、清晰明确的操作规程和适当的贮存条件等GMP所必需的资源。 企业所有关键设施、设备和生产工艺及其重大变更等都必须进过确认或验证。生产、检验和发放全过程有手工或仪器的记录，并妥善保存便于追溯。 企业应建立偏差处理、投诉处理等系统，调查导致偏差或质量缺陷的根本原因并制订有效的纠正预防措施。建立有效的药品召回系统，可召回任何一批已发放销售的产品。,GMP的核心控制内容 生产工艺的实现 生产工艺、工艺验证、批生产

23、记录与生产过程控制 生产管理的实现 内部供应链的建立与运行 公用系统的可靠运行 设备稳定、可靠运行 有序的生产计划体系 系统的工艺技术转移管理 污染与交叉污染的控制 设备清洗、存放与使用的方法 清洁程序的验证 质量控制结果的一致性和重现性 质量标准的建立与方法学验证 实验室控制 持续管理的质量保证机制的建立与有效运行 全员参与的GMP工作氛围的建立 有效的员工质量教育体系的建立 生产运作系统的绩效测量与控制 质量保证参与的质量体系运作模式,第三节 质量控制,质量控制是药品生产质量管理规范的重要组成部分，是质量管理的主要职能和活动。企业应建立有效的质量控制以保证药品的安全有效。 企业应该制定适当

24、的程序，以确保药品检验测试结果的精确性，如发生检验结果无效时，需进一步调查，提供必要的科学合理的证据。 质量控制系统应包括必要的人员、检测设备、方法和控制流程。,第十一条 质量控制包括相应的组织机构、文件系统以及取样、检验等，确保物料或产品在放行前完成必要的检验，确认其质量符合要求。 新增条款 质量控制（Quality Control ,QC）也是质量管理的一部分，强调的是质量要求。具体是指按照规定的方法和规程对原辅料、包装材料、中间品和成品进行取样、检验和复核，以保证这些物料和产品的成分、含量、纯度和其他性状符合已经确定的质量标准。,第十二条 质量控制的基本要求： （一）应当配备适当的设施、

25、设备、仪器和经过培训的人员，有效、可靠地完成所有质量控制的相关活动； （二）应当有批准的操作规程，用于原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的取样、检查、检验以及产品的稳定性考察，必要时进行环境监测，以确保符合本规范的要求； （三）由经授权的人员按照规定的方法对原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品取样； （四）检验方法应当经过验证或确认； （五）取样、检查、检验应当有记录，偏差应当经过调查并记录； （六）物料、中间产品、待包装产品和成品必须按照质量标准进行检查和检验，并有记录； （七）物料和最终包装的成品应当有足够的留样，以备必要的检查或检验；除最终包装容器过大的成品外，成品的留

26、样包装应当与最终包装相同。 新增条款 企业应配备适当的设施、必要的检验仪器和设备，还要有足够并经培训合格的人员来完成所有质量控制的相关活动。法规允许的委托检验应按照法规的要求进行备案。 所有的质量控制的相关活动都应按照经批准的操作规程进行并有手工或仪器的记录。检验方法应经过验证或确认。 物料、中间产品、待包装产品和成品都必须按照质量标准进行检查和检验，只有经产品放行责任人审核、符合注册标准或规定的要求和质量标准的成品方可放行。,第四节 质量风险管理,药品生产质量管理规范所控制的目标就是基于质量风险的控制，通过对过程风险分析这一工具来“设计质量”，避免质量问题出现； 质量风险管理（QRM）是通过

27、掌握足够的知识、事实、数据后，前瞻性地推断未来可能会发生的事件，通过风险控制，避免危害发生； 有效的质量风险管理可以对可能发生的失败有更好的计划和对策，便于对生产过程中有更多的了解，可以有效的识别关键生产参数，帮助管理者进行战略决策。,第十三条 质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。 新增条款 本条款重点介绍质量风险管理的概念和风险管理的过程，用于统一和理解风险管理的过程。 风险是指危害发生的可能性及其严重程度的综合体。 质量风险管理是质量方针、程序及规范在评估、控制、沟通和审核风险时的系统应用。,第十四条 应当根据科学知识及经

28、验对质量风险进行评估，以保证产品质量。 新增条款 质量风险管理的特点是很重要，识别、分析和评价很困难且不精确，相对于获得精确的答案，全面的考量，选用足够知识和判断力的人员进行有效的管理主要风险更为重要。 描述质量风险的评估目标与方法，对质量风险的评估应该基于科学性和经验，与保护使用者相关联。,第十五条 质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应。 新增条款 风险管理的应用有三个层次的应用： 第一层次：理念 第二层次：系统 第三层次：工具与方法 质量风险管理（QRM）应用范围广，可以贯穿于质量和生产的各个方面，包含多种方法和适应性。 质量风险管理方法的应用，针

29、对不同的风险所用的方法和文件可以有所不同。,风险评估活动 风险评估计划制定； 风险评估； 风险评估报告； 风险评估审核与批准。 质量风险管理可以应用于但不仅限于一下方面： 确定和评估产品或流程的偏差或产品投诉对质量和药政法规造成的潜在的影响，包括对不同市场的影响； 评估和确定内部的和外部的质量审计的范围； 厂房设施、建筑材料、通用工程及预防性维护项目或计算机系统的新建或改造的评估； 确定确认、验证活动的范围和深度； 评估质量体系，如材料、产品发放、标签或批审核的效果或变化； 其他方面的应用。,风险管理程序的主要内容： 风险管理的时机 风险管理组织与责任 风险管理流程 风险管理应用与工具 风险管

30、理文件管理。如风险管理计划、风险评估报告（编码、格式、保存方式）,基本概念 危害：对健康造成的损害，包括由产品质量（安全性、有效性、质量）损失或可用性问题所导致的危害。 风险：危害发生的可能性及危害的严重性的集合体。 可能性：危害的可能性/频率 严重性：危害的后果的严重程度。,风险,可能性,严重性,风险,低,中,高,风险评级（PSD）,风险优先级或优先量（RPR或RPN） RPR或RPN（风险优先级或量）=工艺步骤的总体风险 -定量或数字系统RPN=计算数值 -定性系统RPR=综合的描述评价,质量风险管理程序,启动质量风险管理程序,风险评估,风险控制,质量风险管理程序的输出/结果,风险回顾,风

31、险管理工具,风险确认,风险分析,风险评价 Evaluation,风险降低,风险接受,风险事件,不可接受,风险沟通,风险评估,风险确认,风险分析,风险评价,比较估计的风险与已知的风险标 准，以确定风险的级别。,用定量或定性的方法，描述 危害的可能性和严重性， 预估已确认危害的风险,系统的利用信息确认潜在的危害来源,风险评估 在风险管理过程中，对用于支持 风险决策的信息进行组织的系统过程 什么环节或因素可能导致风险？ 风险有多大？ 后果是什么（严重性）？ 可检测性 用数据说话 使用统计方法 R=PSD 注意：相同事件引起的后果不同 （时间的长短、不同人群）,历史数据、 理论分析、 意见、 风险涉众

32、,风险控制 将风险降低到一个可以接受的水平， 包括对降低或接受风险作出决策 质量风险是否在可接受水平之上？ 可采取什么措施来降低或消除质量风险？ 在利益、质量风险和资源之间的平衡点是什么？ 在控制已确认质量风险时是否会导致新的质量风险？ 不是不恰当地解释数据和信息 不是隐匿风险 法定及内部的义务 现有的科学知识和水平 需要高层或官方的支持 需要涉众的认可 基于具体的案例,风险控制,风险降低,风险接受,为降低危害发生的可能性和严重性所采取的措施,接受风险的决定是/否,风险控制：执行风险管理决定的措施,风险沟通 适当地交换或分享信息 一些时候是正式的 一些时候是非正式的 改善思维与沟通方式 增加透

33、明度 定向地在决策者与其他人分享风险与风险管理信息 在质量风险管理过程的任何阶段进行沟通 恰当的沟通，并记录质量风险管理过程的输出/结果 沟通不需要在每一个或单个的接受风险时进行 使用现存的渠道，具体表现在法规、指南与SOP上,风险回顾 利用计划的与非计划的事件 贯彻一个机制来审核或监控事件 如果可能重新考虑接受风险的决定,风险回顾,风险事件,对产品过程控制及变更控制等的审核,对偏差等调查得出的根本原因；召回等,计划内,计划外,质量风险管理的工具 是否选用工具取决于所研究系统与风险复杂性 没有一个工具是万能的 必须根据目的选用相应工具,风险的不同类型 系统风险（设施与人） -界面、操作风险、环

34、境、设备、IT、设计因素 体系风险（组织） -质量体系、控制、测量、药政符合性 过程风险 -工艺操作、质量参数 产品风险（安全性与有效性） -质量属性、根据规格标准测量的数据,风险管理工具 基本的简化风险管理方法 一些简单的方法常被用于建立风险管理结构，通过组织数据来促进分析和决策 常用的方法有：流程图、检查表、过程结构和分布图、因果分析图（石川图或鱼刺图） 非正式的风险管理方法 即一些经验化的方法，基于对各种现象、趋势和其他信息的总结对风险进行评估和管理。 如对投诉、质量缺陷、偏差和资源分配等提供支持信息 基本的风险管理促进方法（流程图、检查表、过程映射、因果图、鱼骨图） 故障模式与影响分析

35、（FMEA） 故障模式、影响及严重性分析（FMECA） 故障树分析（FIA） 危害分析及关键控制点（HACCP） 危害可操作性分析（HAZOP） 初步危害分析（PHA） 风险分级和过滤 其他统计支持工具,风险管理工具在各领域的应用（一）,风险管理工具在各领域的应用（二）,风险管理工具在各领域的应用（三）,风险管理工具在各领域的应用（四）,风险管理工具在各领域的应用（五）,风险管理在规范中的应用 第一百三十八条 企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。,第三章 机构与人员,目录： 本章修订的目的 机构与人员的主

36、要内容 与98版相比主要的变化 关键条款的解释,机构与人员修订的目的 企业应根据品种、管理规模、资源等因素建立质量管理体系，明确各级管理职责并形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 企业管理层应根据药品生产质量的生产流程和管理要求，确保分配的职权和职责能够生产出符合要求产品所需要的生产、质量和管理活动。 为了确保产品的质量，制药企业必须有数量足够、训练有素的工作人员承担药品生产的全部工作。 从事制药生产与质量管理的人员应具有相应的权限和职责，明确管理的责任；有书面的程序文件加以说明。 所有人员都应该具备相应的资质和能力，经过相应的培训，能对药品质量符合性进行控制。,机构与人员主要的内容

37、 药品生产管理的职能部分的设置与职责明确； 关键管理人员的资质与职责； 人员培训管理； 人员卫生管理。,与98版相比主要的变化 明确企业的关键人员的控制范围，增设“企业负责人”、“质量受权人”的名称；将原规范的“企业生产和质量负责人”与“生产与质量部门负责人”统一合并为“生产管理负责人、质量管理负责人”； 增设企业负责人的作用和工作职责条款要求； 提高了生产管理负责人和质量管理负责人的资质条件，并细化生产负责人和质量管理负责人的工作职责，明确了生产管理负责人和质量管理负责人应共同承担的质量责任； 增设“质量受权人”的资质和工作职责条款要求； 对培训管理的条款重新编写，增设对培训管理关键要点的控

38、制要求； 对将原规范有关人员卫生的相关条款，重新编写，进行了原则性、系统性的规定。,第一节 原则,组织机构和职责管理是制药企业开展药品生产管理的工作基础，也是药品GMP存在及运行的基础。 组织机构的设置与企业的规模、人员素质、经营和管理方式相适应。 质量管理部门的设置与质量管理职责的明确是开展药品质量管理工作的基础。,第十六条 企业应当建立与药品生产相适应的管理机构，并有组织机构图。 企业应当设立独立的质量管理部门，履行质量保证和质量控制的职责。质量管理部门可以分别设立质量保证部门和质量控制部门。 完善条款 将98版第三条与第七十四条中有关质量管理机构的工作范围和独立性设置的要求，进行了条款合

39、并补充修订，增设组织机构图要求； 在修订时，基于规范章节的系统性，归入到本章机构原则章节中描述，结合本次修订时对质量管理工作的范畴将质量管理部门的工作范围在原有的质量控制的基础上增加质量保证的要求。 企业应以文件的形式明确各级管理机构及相互关系，形成企业组织机构图、部门岗位设置图。 强调制药企业设置相应的管理机构，并设置单独的质量管理部门，以保证质量管理的工作的独立性。,第十七条 质量管理部门应当参与所有与质量有关的活动，负责审核所有与本规范有关的文件。质量管理部门人员不得将职责委托给其他部门的人员。 完善条款 根据98版规范第七十四条的规定明确对质量管理部门在组织机构中对质量保证体系的控制作

40、用。 提出质量管理部门工作范围、对企业GMP系统文件审核工作职责。 该条款明确质量管理的工作范围，并强调其工作职责的独立性。,第十八条 企业应当配备足够数量并具有适当资质（含学历、培训和实践经验）的管理和操作人员，应当明确规定每个部门和每个岗位的职责。岗位职责不得遗漏，交叉的职责应当有明确规定。每个人所承担的职责不应当过多。 所有人员应当明确并理解自己的职责，熟悉与其职责相关的要求，并接受必要的培训，包括上岗前培训和继续培训。 完善条款 根据98版第三条的原则进行重新编写，要求企业配备适当资质的额人员，并对人员的资质要求、工作职责的制定和培训等进行了规定。 企业应以文件的形式规定每个部门和每个

41、岗位在组织内的职责、权限、相互关系及资质要求（包括教育、培训、技能、实际经验）。 本条款规范了制药企业的各个部门、人员的岗位职责设置的原则要求，应与其工作职能、工作量相适应。 所有人员均应进行岗位职责的培训，确保其具有相应的知识/技能与经验能够胜任岗位要求。,第十九条 职责通常不得委托给他人。确需委托的，其职责可委托给具有相当资质的指定人员。 新增条款 增加根据有关工作职责的委托管理规定。 其目的强化员工工作的专属性，保证从事相应工作的人员应具有的工作资质，确保委托工作质量有效性。 企业应建立工作委托操作流程。,第二节 关键人员,企业法定代表人的法律责任在其他相关法规中已有规定，本规范不另行规

42、定； 企业负责人是药品质量的主要负责人； 从事药品生产与质量管理负责人应具有必要的技能、经验与知识； 责任到人,第二十条 关键人员应当为企业的全职人员，至少应当包括企业负责人、生产管理负责人、质量管理负责人和质量受权人。 质量管理负责人和生产管理负责人不得互相兼任。质量管理负责人和质量受权人可以兼任。应当制定操作规程确保质量受权人独立履行职责，不受企业负责人和其他人员的干扰。 新增条款 明确企业的关键人员的控制范围，增设“企业负责人”、“质量受权人”的名称；强调了全职人员； 鉴于企业的实际现状，以适应不同管理规模企业的实际情况，将98版规范中“企业主管药品生产管理”和“药品生产管理部门负责人”

43、的生产管理职责落实到“生产管理负责人”； 将98版规范中“企业主管药品质量管理”和“药品质量管理部门负责人”的生产管理职责落实到“质量管理负责人”； 在本条款中强调质量管理人员与生产管理人员不得相互兼任的原则。,第二十一条 企业负责人 企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理。为确保企业实现质量目标并按照本规范要求生产药品，企业负责人应当负责提供必要的资源，合理计划、组织和协调，保证质量管理部门独立履行其职责。 新增条款 本规范所规定的企业负责人是指药品生产许可证上载明的企业负责人； 企业负责人作为企业的最高管理者，需明确其在药品GMP管理中的作用和职责，提出了对企业负责人的要求

44、条款； 明确企业负责人作为药品质量的主要责任人，其工作主要职责是完成质量目标、配备适当的资源、维护质量管理部门的工作独立性等工作职责。,第二十二条 生产管理负责人 （一）资质： 生产管理负责人应当至少具有药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），具有至少三年从事药品生产和质量管理的实践经验，其中至少有一年的药品生产管理经验，接受过与所生产产品相关的专业知识培训。 （二）主要职责： 1.确保药品按照批准的工艺规程生产、贮存，以保证药品质量； 2.确保严格执行与生产操作相关的各种操作规程； 3.确保批生产记录和批包装记录经过指定人员审核并送交质量管理部门； 4.确保厂房和设备的维

45、护保养，以保持其良好的运行状态； 5.确保完成各种必要的验证工作； 6.确保生产相关人员经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训内容。 完善条款 对98版第五条进行了完善和补充。强调专业人员管理专业事务的原则，增加了必要的生产质量管理人员的资质的要求，以保证从事药品生产管理人员具有必要的知识与教育背景，对关键岗位人员资质、职责提出相应的要求，以确保其有足够的能力履行职责。 将98版第五条有关生产管理负责人的资质条件提高到本科学历。 考虑到我国高等教育历史发展原因，部分企业从事生产、质量管理负责人的实际状况，增加了中级技术职称、执业药师资格也可等同作为资质条件。 根据GMP中有关生

46、产管理的工作范围进一步明确了生产管理负责人的主要工作职责有6项，强调药品的质量是通过生产而实现的。,第二十三条 质量管理负责人 （一）资质： 质量管理负责人应当至少具有药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），具有至少五年从事药品生产和质量管理的实践经验，其中至少一年的药品质量管理经验，接受过与所生产产品相关的专业知识培训。 （二）主要职责： 1.确保原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品符合经注册批准的要求和质量标准； 2.确保在产品放行前完成对批记录的审核； 3.确保完成所有必要的检验； 4.批准质量标准、取样方法、检验方法和其他质量管理的操作规程； 5.审核和批准

47、所有与质量有关的变更； 6.确保所有重大偏差和检验结果超标已经过调查并得到及时处理； 7.批准并监督委托检验； 8.监督厂房和设备的维护，以保持其良好的运行状态； 9.确保完成各种必要的确认或验证工作，审核和批准确认或验证方案和报告； 10.确保完成自检； 11.评估和批准物料供应商； 12.确保所有与产品质量有关的投诉已经过调查，并得到及时、正确的处理； 13.确保完成产品的持续稳定性考察计划，提供稳定性考察的数据； 14.确保完成产品质量回顾分析； 15.确保质量控制和质量保证人员都已经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训内容。,完善条款 对98版第五条进行了完善和补充。增

48、加了必要的质量管理人员的资质的要求，以保证从事药品质量管理人员具有必要的知识与教育背景，针对关键岗位人员资质、职责提出相应的要求，以确保其有足够的能力履行职责。 将98版第五条质量管理负责人的资质条件提高到本科学历。 考虑到我国高等教育历史发展原因，部分企业从事生产、质量管理负责人的实际状况，增加了中级技术职称、执业药师资格也可等同作为资质条件。 根据GMP中有关质量管理的工作范围进一步明确了质量管理负责人的主要工作职责有15项，主要承担质量保证与质量控制的工作职能。,第二十四条 生产管理负责人和质量管理负责人通常有下列共同的职责： （一）审核和批准产品的工艺规程、操作规程等文件； （二）监督

49、厂区卫生状况； （三）确保关键设备经过确认； （四）确保完成生产工艺验证； （五）确保企业所有相关人员都已经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训内容； （六）批准并监督委托生产； （七）确定和监控物料和产品的贮存条件； （八）保存记录； （九）监督本规范执行状况； （十）监控影响产品质量的因素。 新增条款 强调药品生产质量管理是全面质量管理的理念，是每一个药品生产企业相关部门的工作职责； 对于药品生产的生产质量文件、生产环境、验证实施、人员培训、物料管理、记录管理、生产过程控制等关键生产环节，强调生产与质量管理部门负责人应共同承担控制的要求； 其工作承担的职责在实际工作中的体现对关