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1、结算参与人管理 与 新版结算参与机构管理平台,中国结算总部结算部 吴铮 二一二年 十一月,主要内容,结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排,结算参与人管理（一）,管理依据证券法、证券登记结算管理办法、结算参与人管理规则、 自律管理细则等,注：结算参与人管理规则为2012年版修订稿,结算参与人管理（二）,资格申请 规则第9条“资格申请”、第16条“机构名称变更”，核准制。须上报核准！,信息变更规则第13条“代表或代表助理信息变更”、第15条“注册资本、法人代表等信息变更”，备案制。请及时更新！,结算参与人管理（三）,重要事件报告规则第21条所列示七种重要事件情况，须3个工作日内上
2、报,材料报送规则第20条“年度报告”的报送、第34条“风控压力测试”等，截止日期前报告,被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常结算业务的事件、不可抗力原因等八大情况。,重 要 事 件,结算参与人管理（四）,结算业务综合评价,等 级 ： A良好、 B合格 C不合格 评价依据：将根据结算业务开展情况、行业资质(主要参考监管部门的评级结果）、财务状况等,结算参与人管理（五）,管理措施五大类规则第44条： 提示类：口头警示、约见谈话 调查类：提交书面说明、现场或非现场调查 名誉处分类：通报批评、公开谴责 限制权利类：限制相
3、关交易 取消资格类：更换不适合人选、取消业务资格,更新信息：结算参与人的名称、注册资本、法人代表、 经营范围、结算参与人代表或助理（包括联 系方式）等事项发生变更。 采取措施：未在规定时间内办理，本公司可采取措施： 口头警示(2次) 书面警示(2次/年) 约见谈话 处罚依据：自律细则第38条,通过“信息变更”，及时更新信息,日常管理,重要事件：被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、 违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/ 解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常 结算业务的事件、不可抗力原因。 采取措施：未在规定时间内提交书面说明，可采取措施： 约见谈话、调整结算业务要求 处罚依据：自律细则
4、第四十条,通过“重要事件报告”，及时上报事件,日常管理,报送材料：年度结算业务工作报告、按照中国证监会相关 规定制作的年度报告和内部控制报告、本公司 要求的其他材料。 采取措施：未在规定时间内或未按规定方式、格式提交 提交相关材料的，可采取措施： 口头警示 书面警示(2次) 约见谈话、 通报批评、调整结算业务要求 处罚依据：自律细则第39条,通过“材料报送”，及时上报年度材料,日常管理,相关内容：中国结算将根据实际需要，组织全部/部分结 算参与机构进行测试、培训，或者发送业务 调查问卷。 采取措施：拒不参加或不及时提交反馈： 通报批评； 情节严重：暂停或终止有关业务或资格 处罚依据：自律细则第
5、56条,积极参加测试、培训、业务调查,日常管理,主要内容,结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排,新版平台的特点（一）,系统多样化开放式 服务范围扩大 办理流程电子化,新版平台的特点（二）,加强与市场互动 业务通知、业务调查、短信提醒,提高服务效率 办理流程图的设置,初步成果,新版结算参与人 管理平台,使用新版平台的几个重要提示,信息变更：已有资格的信息输入 E-KEY管理：二级管理；确认反馈,统一编码：机构身份的唯一标识,意见反馈：二、三期的设计开发基础,主要内容,结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排,新版平台上线时间安排,正式上线日期：2012年12月17日 E-KEY申请及收妥：截止日期为2013年1月11日 初始信息录入完成：截止日期为2013年2月15日 信息变更完成：截止日期为2013年3月15日,谢 谢！,