企业如何开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设.ppt

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1、,企业如何开展风险分级管控,与隐患排查治理双体系建设,内容,如何利用“三线管理”开展双体系建设,双体系建设的关键实践,双体系建设实施步骤及要求,一、实施步骤及要求,完善、细化隐患排查内容,提升管理及现场条件安全可靠性,修订完善设备规程、工艺规程,作为企业安全培训教材, ,修订完善责任制、规章制度,典型,风险管控措施作用,主要瓶颈1.1 典型控制措施的作用,5,事故隐患,主要瓶颈1.2 危险源隐患事故的演变过程,1.3 风险管控层级的确定,原则要求：风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、下一级必须管控。 但遵循上述原则应当认识到： （1）低等级的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部门），

2、如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要求类的风险，实现管控措施应当由职能部门完成； （2）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能导致恶性事故。,山东省人民政府办公厅 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重 预防机制的通知 鲁政办字201636号 山东省人民政府办公厅 2016年3月18日,关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知,主要内容,企业层面风险分级管控内容,构建两个体系的最终目的： 提升企业安全管理水平,事故致因理论告诉我们： 管理缺陷是事故的根本原因,美国杜邦自1912年开始统计事故规律发现： 96%的

3、事故是人的因素,Page 11,与当前推行的安全标准化体系关系如何？,企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 90062010,风险管理,事故报告调查与处理,应急管理,作业安全 安全管理,设备设施 安全管理,重大危险源 安全管理,职业 健康管理,安全投入（安全科技与工伤保险）,隐患排查与治理,绩效评定持续改进,安全组织机构与职责,安全教育与培训,安全法律法规与其他要求,安全生产目标,创建标准化是过程活动！,策划,安全标准化创建核心持续改进,2 风险管理,风险管理步骤,风险识别,风险管理,风险分析,风险评价,2.1 危险源的辨识,定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 说明：简单讲就是找到它，

4、并对有关性质做出判定。 （1）识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么？ （2）确定其特性：状态是好是坏？诱发哪种事故？谁会受到伤害？等等。 （3）过程：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有处置等等。,2.2 危险源辨识的方法,常用的辨识方法包括但不限于以下几种； a)询问、交淡； b)查阅有关址录， c)现场观察； d)获取外部信息； e)工作危害分析（JHA）； f)安全检查表（SCL）； g)危险与可操作性研究(HAZOP)； h)事件树分析(ETA)； i)故障（事故）树分析(FTA)。,2.2.1 工作危害分析 (JHA),(1)工作危害

5、分析的起源 工作分析（Job Analysis）的观念很早就已出现在工业及工程界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理措施更有针对性。 工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。 JHA方法是美国葛理瑪教授 ( J o h n D G r i m a l d i ) 于1947年提出的一套防范事故方法。

6、美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。,(2) JHA的特点 方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。 该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。 工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。,（3）进行JHA应按照以下步骤实施： 确定工作危害分析的生产场所和区域； 对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业

7、活动分析）划分； 对每个工序进行工作内容分析； 确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型； 确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施； 针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。,（4）进行JHA的工作要求 为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差

8、。 企业应参照以下要求组织开展该项工作： 组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长； 组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训； 工作小组进行任务分工。便于小组成员按照专业进行资料准备； 工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。,为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。 企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。 在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观

9、性和可靠性。 各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。 注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，开展工作危害分析可以由企业成立的工作小组负责完成。,（5）工作危害分析表,2.3 风险评价方法,风险评价的方法简介 安全检查表法 专家评议法 危险指数法 危险性预先分析方法 故障假设分析方法 故障假设分析/检查表分析方法 危险和可操作性研究 故障类型和影响分析 故障树分析 事件树分析 人员可靠性分析 作业条件危险性评价法（修正）,2.3.1 作业条件危险性评价法,2.3.1.1方法介绍 美国的KJ格雷厄姆(Kenet

10、hJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney)研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。 D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。,2.3.2 作业风险分

11、析法（TRA） 作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为： R=LS R代表风险值； L代表发生伤害的可能性； S代表发生伤害后果的严重程度。,（1）R-风险评估表,（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求,（3）L-取值及其代表含义,（4）S-取值及其代表含义,2.4 风险分级,风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最

12、终降低风险的目的。 风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风险评价方法划分为5个等级，当然也可以划分为3个等级。,风险等级划分标准（企业）,2.5 风险的控制,风险控制措施 (1)工程控制（Engineering controls） (2)管理（行政）控制（Administrative controls） (3)个体防护控制 （Personal protective equipment） (4)应急控制（Emergency controls ）,2.5.1 工程控制,（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的 设计来实施； （2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

13、 （3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域 隔开； （4） 移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,2.5.2 管理（行政）控制,（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； （4）警报和警示信号； （5）安全互助体系； （6）培训； （7）风险转移（共担）。,2.5.3 个体防护,（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等； （2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施； （3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用

14、品； （4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。,2.5.4 应急控制,（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误； （2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事 件进行事前的分析和应急准备； （3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。,3 隐患排查治理,3.1 政府如何开展隐患排查治理？,一般思路 3.1.1 隐患排查与治理基础知识（通识） 3.1.2 组建安全专家组（

15、专业） 3.1.3 制定隐患排查的标准（标准） 3.1.4 分类分行业实施隐患排查（实施） 3.1.5 统计与评估隐患排查结果（短板） 3.1.6 研究制定相应政策与措施（机制）,3.2 隐患排查与治理工作步骤,Hazardous Situation,物的 不安全状态,人的 不安全行为,安全 体制与机制,安全 系统化管理,危险征兆/错误,安全 评估与改进,安全 认知与理念,危险征兆/错误,环境 不安全因素,安全 管理缺陷,危险征兆/错误,危险征兆/错误,危险征兆/错误,危险征兆/错,危险征兆/错误,危险征兆/错误,Etc. etc. etc.,3.3 隐患排查与治理内容,3.4 企业事故隐患排

16、查治理程序,综合性检查应由相应级别的负责人组织 以落实岗位安全责任制为重点，各专业 共同参与的全面安全检查。厂级综合性 安全检查每季度不少于1次，车间级综 合性安全检查每月不少于1次。,专业检查分别由各专业部门的负责人 组织本系统人员进行，主要是对锅炉、 压力容器、危险物品、电气装置、机械 设备、构建筑物、安全装置、防火防爆 、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查 。专业检查每半年不少于1次。,季节性检查由各业务部门的负责人组织 本系统相关人员进行，是根据当地各季 节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电 、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进 行预防性季节检查。,日常检查分岗位操作人员巡回检查和管 理人员

17、日常检查。岗位操作人员应认真 履行岗位安全生产责任制，进行交接班 检查和班中巡回检查，各级管理人员应 在各自的业务范围内进行日常检查。,节假日检查主要是对节假日前安全、 保卫、消防、生产物资准备、备用 设备、应急预案等方面进行的检查。,4 风险等级管控体系,4.1 风险等级管控体系建设规范,1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 要求及要素 4.1 总体要求 4.2 要素构成 5 风险等级管控体系 5.1 危险源辨识 5.1.1 危险源辨识方法 5.1.2 危险源辨识步骤,5.2 风险评价 5.2.1 风险评价方法 5.2.2 风险分级 5.2.3 风险控制措施制定与实施 5.3 危

18、险源监测与风险等级管控 5.3.1 危险源检测方法与技术 5.3.2 风险等级管控 5.3.3 风险预警与处置 5.4 政府支持、督导与干预 5.4.1 政府支持,5.4.2 政府督导 5.4.3 政府干预 6 应急应对 6.1 企业应急体系要求 6.2 企业应急资源配置 6.3 政府应急应对措施 7 资源保障 7.1 企业资源保障 7.2 政府资源保障,8 安全审计 8.1 审计方法 8.2 审计实施 8.2 审计结果应用,4.2 风险等级管控,企业层面 （1）企业根据风险等级管控体系建设规范，制定实施自身的风险管理体系，严格落实按照不同风险等级所确定的管控措施。 （2）企业应对危险源识别过

19、程发现的事故隐患，尤其是较大以上事故隐患，按照隐患排查治理体系要求，制定实施隐患治理方案。 （3）企业应当如实录入风险等级管控信息平台，并按照要求定期更新危险源辨识及风险评价信息。,5 隐患排查治理体系,示例： 企业隐患排查治理清单管理工作指导手册,1.公司隐患排查治理责任小组 2.公司隐患排查奖惩制度 3.公司安全生产隐患排查清单 4.各部门、车间安全生产隐患排查清单 5.安全生产隐患排查记录表 6.制作隐患排查治理公示牌 7.隐患排查治理学习培训记录 8.一般安全生产隐患登记及整改销号审批表 9.重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 10.安全生产隐患汇总表,二、双体系建设的关键实践,关于

20、风险分级管控体系建设最终成果。 要求企业构建风险分级管控体系的真正目的是使企业步入“基于风险”的过程安全管理模式。最终成果应当是编制企业危险源辨识与控制措施指导手册，即自身的风险（数据）库。 附件：EXPERT样本001-企业危险源辨识与控制措施指导手册（风险库）,1、制定两体系建设组织机构成立文件及实施方案；（以正式文件发布） （链接） 2、风险分级管控制度；（内容要符合细则要求）（链接） 3、隐患排查治理制度：（内容要符合细则要求）（链接）,01-02：风险点名册填表说明 该“名册”的填写过程实质是企业对风险点管控措施确认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，也是政府要把遏制重

21、特大事故作为安全生产整体工作的“牛鼻子”来抓的的关键发力点。 各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，对确认过程中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，按照隐患治理的“五定”要求，积极进行整改，防止事故发生。 为确保该“名册”填写质量，请各企业在认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力量，对风险点进行系统深入排查，并填写本“名册”。,表一：“生产经营单位基本信息”填写说明 （1）“行业类别”。按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）要求，“石油加工、炼焦和核燃料加工业”、“化学原料和化学制品制造业”、“医药制造业”、“化学纤维

22、制造业”、“橡胶和塑料制品业”。 （2）“生产经营活动类型”。按照“生产”或“生产储存”或“仓储经营”三种类型之一选择填写。 （3）“主要产品”和“主要原料”。填写主要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面加括号注明。,表二：“生产经营单位安全生产风险点登记表”填写说明 （1）“风险点编号”。是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。如由公司“简称代码+顺序号”组成，或包含风险点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。如LQSH-001，即岚桥石化1号风险点；LQSH-01-001，即岚桥石化一车间1号风险点。 （2）“风险点名称”。风险点是指伴随风险的部位

23、、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。 但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。,（3）“风险点详细位置”。应当具体表述风险点所在的位置。如PTA生产企业，把“PX原料储罐区”作为风险点，位置描述：厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。

24、（4）“诱发事故类型”。诱发事故类型应当包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。 （5）“伤亡/财产损失预测”。按照风险管理的“保守决策”和“事故不可能性定律”，预测风险损失时应当本着“就高不就低”的原则确定。填写本栏信息时， 应当力求客观。,（6）“风险等级”。考虑到普遍适用性，风险等级按照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）规定的事故等级划分确定相应的风险等级。“一般事故”对应四级风险、“特别重大事

25、故”对应一级风险。 （7）“风险管控责任部门”。按照风险分级管控的原则要求，管控层级分为：公司、车间、班组、岗位四个等级，“责任部门”是指对应的公司级职能部门或车间或班组或岗位。 （8）“责任人/手机号码”。为确保取得联系的可靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联系方式。,（9）“采取管控措施情况”。该栏的填写要体现“措施系统、完整、可靠”。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的危险化工工艺目录（安监总管三2009116号）、第二批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三20133号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等

26、）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。 （10）“存在隐患情况”。该栏的填写按照“人的不安全因素”（安全资格、安全意识、安全理念、安全知识、安全经验等）、“物的不安全条件”（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、“作业环境的不安全状态”（高温、高湿、噪音、粉尘、有毒有害气体、振动、光照度等等）和“管理缺陷”（制度、许可、监护、培训等等）四个层面逐一排查。,员工保命规则（背面） 1.自觉学习岗位安全知识与技能； 2.严格执行安全技术操作规程； 3.开始工作前，按要求配备相应防护用品； 4.进入有限空间之前，应获得批准； 5.临时用电作业必须获得许可并由专业人员完成停送电； 6.高空作

27、业时，必须采取可靠防护措施，谨防跌落； 7.悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行； 8.工作/驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物； 9.工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通电话，不得超速； 10.自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话和超速。,排查风险点,辨识危险源,风险评价 与分级,制定实施 风控措施,全面系统辨识,风险分级与管控,排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。,按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。 编制危险源辨识清单。,对危险源进行 风险评价，确 定重大风险。 编制风险评价 与分级管控信 息表。,按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险

28、控制措施。 编制本单位的风险库。,04-2 风险分级管控过程,隐患不治理的后果导致事故、受到处罚,隐患治理原则企业主体责任、法律约束,如何处置隐患隐患原因分析、分级治理,谁来查隐患由不同层级、不同专业开展,怎么排查隐患编制隐患排查依据,04-3 隐患排查治理的思维逻辑,企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设 明白纸,第一部分：企业推动过程明白纸 第二部分：风险分级管控体系建设明白纸 第三部分：隐患排查治理体系建设明白纸,04-4,第一部分：企业推动过程明白纸 1、成立企业双体系推动工作领导小组 任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成

29、员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。 2、成立企业双体系创建工作小组 有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。 小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。,3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南。 企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素的再规范、再系统、再深化。 指南虽然规定了程序和要求，但对于指南的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式

30、固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。,4、编制实施双体系推进工作实施方案 两个指南是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行指南的工作实施方案很重要。 方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。 通过构建实施两个指南，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。,5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本 为确保该项工作成效，尽管上面已

31、经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标 在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。,7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险 鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建工作总结报告，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。 成果至少体现在以下几个方面： （1）风险分

32、级管控实施指南和事故隐患排查治理指南 （2）双重体现创建工作实施方案 （3）危险源辨识清单 （4）风险评价及控制措施信息汇总表 （5）事故隐患排查与治理信息汇总表,第二部分：风险分级管控体系建设明白纸 第一步：排查风险点 风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。 风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。 排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、

33、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。 要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。,第二步：作业步骤确认 分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。 要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。,第三步：危险源辨识 针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。 要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作

34、任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。,第四步：风险评价 应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。 要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。 在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。,下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该危险源伴随

35、风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序制定。,第五步：风险分级管控信息表 按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CLCompany level，代表公司级；WLWorkshop level，代表车间级；PLPosition level，代表岗位级（工段级）；TLteam level，代表班组级。,最终的风险评价信息表,第六步：重大风险 重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不

36、论是LEC、LS或者MES），都是将风险级别划分成了五级，从风险管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”范围。 根据风险管理理论以及职业健康安全管理体系（OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的（表二）。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，是必须要整改的内容（这点认识很重要）。,第三部分：隐患排查治理体系建设明白纸 事故隐患排查治理是企业法定义务，也是

37、主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。,第一步：编制隐患排查清单或标准依据。 方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见表一。 方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。,第二步：实施隐患排查 按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记

38、录表，见表3。,第三步：隐患排查治理公示 公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。,第四步：隐患排查治理通知单 每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。,第五步：事故隐患整改反馈信息表 被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。,第六步：重大事故隐患销号记录 由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关

39、注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。 第七步：事故隐患分类汇总表 企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。,三、如何利用“三线管理” 开展双体系建设,三线：工艺线、设备线、管理线,1、工艺线：按照生产工艺流程，以工序或者岗位为节点，找出每个节点存在的风险点，确定风险等级，明确管控措施，落实管控责任人。 2、设备线：将每个节点（工序或岗位）所涉及的设备设施找出来，注明型号、列出清单。 3、管理线：（1）列出该节点（工序或岗位）所涉及的人员名单（姓名、年龄、学历、从事的工种等）；（2）列出该节点风险分级管控清单，要求每一个节点的工艺、设备、管理内容要上下对应。（附样图）,XXX公司三线管理风险管控图,现场绘制、张贴,1、一级风险告知栏； 2、重大安全风险告知牌； 3、岗位安全风险告知牌。,