合同管理第八章.ppt

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1、建筑工程合同管理与索赔,1,第八章 合同实施控制(一),本章提要：本章探讨了合同变更的一些主要形式、处理过程、责任问题。本章后面的合同管理案例是有代表性的，目前这样的承包商在我国是很多的。,建筑工程合同管理与索赔,2,一、合同管理的主要工作 1、建立合同实施的保证体系。 2、监督承包商的工程小组和分包商按合同施工，并做好各分包合同的协调和管理工作。 3、对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并作出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离，对合同履行情况作出诊断；向项目经理及时通报合同实施情况及问题，提出合同实施方面的意见、建议、甚至警告。

2、 4、进行合同变更管理。 5、日常的索赔和反索赔。,建筑工程合同管理与索赔,3,二、合同跟踪的作用 案例18我国某承包公司在国外承包一项工程，合同签订时预计，该工程能盈利30万美元；开工时，发现合同有些条款不利，估计能持平，即可以不盈不亏；待工程进行了几个月，发现合同很为不利，预计要亏损几十万美元；待工期达到一半，再作详细核算，才发现合同极为不利，是个陷井，预计到工程结束，至少亏损1000万美元以上。到这时才采取措施，损失已极为惨重。,建筑工程合同管理与索赔,4,三、施工方案的变更 案例19在一国际工程中，按合同规定的总工期计划，应于年月日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上

3、工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如下两点理由否定承包商的索赔要求： （1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。,建筑工程合同管理与索赔,5,（2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。,建筑工程合同管理与索赔,6,案例20在某工程中，业主在招标文件中提出工期为24个月。在投标书中，承包商的进度计划也是24个月。中标后承包商向工程师提交一份详细进度计划，说明18个月即可竣工，并论述了18个

4、月工期的可行性。工程师认可了承包商的计划。 在工程中由于业主原因(设计图纸拖延等)造成工程停工，影响了工期，虽然实际总工期仍小于24个月，但承包商仍成功地进行了工期和与工期相关的费用索赔，因为18个月工期计划是有约束力的(见参考文献 11)。,建筑工程合同管理与索赔,7,5.其他情况。 案例21在一房地产开发项目中，业主提供了地质勘察报告，证明地下土质很好。承包商作施工方案，用挖方的余土作通往住宅区道路基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土作道路填方材料。 对此承包商提出索赔要求。工程师否定了该索赔要求，理由是，填方

5、的取土作为承包商的施工方案，它因受到气候条件的影响而改变，不能提出索赔要求。,建筑工程合同管理与索赔,8,四、工程合同管理案例 案例22某毛纺厂建设工程，由英国某纺织企业出资85，中国某省纺织工业总公司出资15成立的合资企业(以下简称A方)，总投资约为1800万美元，总建筑面积22，610平方米，其中土建总投资为3000多万元人民币。该厂位于丘陵地区，原有许多农田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一国道。土方工作量很大，厂房基础采用搅拌桩和振动桩约8000多根，主厂房主体结构为钢结构，生产工艺设备和钢结构由英国进口，设计单位为某省纺织工业设计院。,建筑工程合同管理与索赔,9,一.土建工程招标及合同签

6、订过程 土建工程包括生活区4栋宿舍、生产厂房（不包括钢结构安装）、办公楼、污水处理站、油罐区、锅炉房等共15个单项工程。业主希望及早投产并实现效益。土方工程先招标，土建工程第二次招标，限定总工期为半年，共27周，跨越一个夏季和冬季。 由于工期紧，招标过程很短，从发标书到收标仅10天时间。招标图纸设计较粗略，没有施工详图，钢筋混凝土结构没有配筋图。,建筑工程合同管理与索赔,10,工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。 共有10家我国建筑公司参加投标，第一次收到投标书后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和

7、计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标书，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。这时有5家退出竞争。这样经过四次反复退回投标文件重新做标报，才勉强符合要求。A方最终决定我国某承包公司B(以下简称B方)中标。 本工程采用固定总价合同，合同总价为17，518，563人民币（其中包括不可预见风险费1，200，000元）。 三.合同条件分析 本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持使用我国,建筑工程合同管理与索赔,11,的示范文本。但

8、A方认为示范文本不完备，不符合国际惯例，可执行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的内容，增加了示范文本的几个条款。1995年6月23日A方提出合同条件，6月24日双方签订合同。合同条件相关的内容如下： 1 合同在中国实施，以中华人民共和国的法律作为合同的法律基础。 2 合同文本用英文编写，并翻译成中文，双方同意两种文本具有相同的权威性。 3 A方的责任和权力 (1)A方任命A方的现场经理和代表负责工程管理工作。 (2)B方的设备一经进入施工现场即被认为是为本工程专用。没有A方代表的同意，B方不得将它们移出工地。 (3)A方负责提供道路、场地，并将水电管路接到工地。A方提供2个75千

9、伏安发电机供B方在本工程中使用，提供方式由B方购买，A方负责费用。发电机的运行费用由B方承担。施工用水电费用由B方承担，按照实际使用量和规定的单价在工程款中扣除。,建筑工程合同管理与索赔,12,(4)合同价格的调整必须在A方代表签字的书面变更指令作出后才有效。增加和减少工作量必须按照投标报价所确定的费率和价格计算。 如果变更指令会引起合同价格的增加或减少，或造成工程竣工期的拖延，则B方在接到变更指令后7天内书面通知A方代表，由A方代表作出确认，并且在双方商讨变更的价格和工期拖延量后才能实施变更，否则A方对变更不予付款。 (5)如果发现有由于B方负责的材料，设备，工艺所引起的质量缺陷，A方发出指

10、令，B方应尽快按合同修正这些缺陷，并承担费用。 (6)本工程执行英国规范，由A方提供一本相关的英国规范给B方。 A方及A方代表出于任何考虑都有权指令B方保证工程质量达到合同所规定的标准。 5. B方责任和权力 (1) 若发现施工详图中的任何错误和异常应及时通知A方，但B方不能修改任何由A方提供的图纸和文件，,建筑工程合同管理与索赔,13,否则将承担由此造成的全部损失费用。 (2) B方负责现场以外的场地、道路的许可证及相关费用。(其它略) 6. 合同价格 （1）本合同采用固定总价方式，总造价为17，518，563元人民币。它已包括B方在工程施工的所有花费和应由B方承担的不可预见的风险费用。 (

11、2)付款方式 签订合同时，A方付给B方400万元备料款。 每月按当月工程进度付款。在每月的最后一个星期五，B方提交本月的已完成工程量的款额帐单。在接到B方帐单后，A方代表7天内作出审查并支付。 A方保留合同价的5作为保留金。在工程竣工验收合格后A方将其中的一半支付给B方，待保修期结束且没有工程缺陷后，再支付另外的一半。,建筑工程合同管理与索赔,14,7. 合同工期 （1）合同工期共27周，从1995年7月17日到1996年1月20日。 （2）若工程在合同规定时间内竣工，A方向B方奖励20万元，另外每提前1天再奖励1万元。若不能在合同规定时间内竣工，拖延的第一周违约金为20万元，在合同规定竣工日

12、期一周以后，每超过一天，B方赔偿5000元。 （3）若在施工期间发生超过14天的阴雨或冰冻天气，或由于A方责任引起的干扰，A方给予B方以延长工期的权力。若发生地震等B方不能控制的事件导致工期延误，B方应立即通知A方代表，提出工期顺延要求，A方应根据实际情况顺延工期。 8.违约责任和解除合同,建筑工程合同管理与索赔,15,(1)若B方未在合同规定时间内完成工程或违反合同有关规定，A方有权指令B方在规定时间内完成合同责任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部费用由B方承担。 (2) 如果B方破产，不能支付到期的债务，发生财务危机，A方有权解除合同。 (3)A方认为B方不能安全、正确地

13、履行合同责任，或已无力胜任本工程的合同任务或公然忽视履行合同，则可指令B方停工，并由B方承担停工责任。若B方拒不执行A方指令，则A方有权终止对B方的雇用。 9.争执的解决 本合同的争执应首先以友好协商的方式解决，若不能达成一致，任何一方都有权力提请仲裁。若A方提请仲裁，则仲裁地点在上海；若B方提请仲裁，则仲裁地点在新加坡。(其它略),建筑工程合同管理与索赔,16,四.合同实施状况 本工程土方工程从1995年5月11日开始，7月中旬结束，则土建施工队伍7月份就进场（比土建施工合同进场日期提前）。但在施工过程中由于： 1.在当年八月份出现较长时间的阴雨天气； 2.A方发出许多工程变更指令； 3.B

14、方施工组织失误、资金投入不够、工程难度超过预先的设想； 4.B方施工质量差，被业主代表指令停工返工等； 造成施工进度的拖延、工程质量问题和施工现场的混乱。 原计划工程于1996年1月结束并投入使用，但实际上，到1996年2月下旬，即工程开工后的31周，还有大量的合同工作量没有完成。此时业主以如下理由终止了和承包商的原合同关系： 1 承包商施工质量太差，不符合合同规定，又无力整改； 2 工期拖延而又无力弥补；,建筑工程合同管理与索赔,17,3 使用过多无资历的分包商，而且施工现场出现多级分包； 将原属于B方工程范围内的一些未开始的分项工程删除，并另发包给其他承包商，并催促B方尽快施工，完成剩余工

15、程。 1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三个理由指令B方停止合同工作，终止合同工程，由其他承包商完成。 在工程过程中B方提出近1200万的索赔要求，在工程过程中一直没有得到解决。而双方经过几轮会谈，在10个月后，最终业主仅赔偿承包商30万元。 本工程无论从A方或B方的角度都不算成功的工程，都有许多经验教训值得记取。 五.B方的教训 在本工程中，B方受到很大损失，不仅经济上亏本很大，而且工期拖延，被A方逐出现场，对企业形象有很大的影响。这个工程的教训是深刻的。,建筑工程合同管理与索赔,18,1. 从根本上说，本工程采用固定总价合同，招标图纸比较粗略，做标期短，地形和地质条件复杂，所使用的

16、合同条件和规范是承包商所不熟悉的。对B方来说，几个重大风险集中起来，失败的可能性是很大的，承包商的损失是不可避免的。 1996年7月，工程结束时B方提出实际工程量的决算价格为1882万元（不包括许多索赔）。经过长达近十个月的商谈，A方最终认可的实际工程量决算价格为1416万元人民币。双方结算的差异主要在于： （1）本工程招标图纸较粗略，而A方在招标文件中没给出工作量，由B方计算工程量，而B方计算的数字都很低。例如图纸缺少钢筋配筋图，承包商报价时预算402t钢筋，而按后来颁发的详细的施工图核算应为约720t。在工程中，由于工程变更又增加了290t，即整个实际用量约1010t。由于为固定总价合同，

17、A方认为详细的施工图用量与B方报价之差318t（即720t402t），合计价格100多万元是B方报价的失误，或为获得工程而作出的让步，在任何情况下不予补偿。,建筑工程合同管理与索赔,19,（2）B方在工程管理上的失误。例如： 在工程施工中B方现场人员发现缺少住宅楼的基础图纸，再审查报价发现漏报了住宅楼的基础价格约30万人民币。分析责任时，B方的预算员坚持认为，在招标文件中A方漏发了基础图，而A方代表坚持是B方的预算师把基础图弄丢了。由于采用了固定总价合同，B方最终承担了这个损失。这个问题实质上是B方自己的责任，他应该： 接到招标文件后应对招标文件的完备性进行审查，将图纸和图纸目录进行校对，如果

18、发现有缺少，应要求A方补充。 在制定施工方案或作报价时仍能发现图纸的缺少，这时仍可以向业主索要，或自己出钱复印，这样可以避免损失。 2. 报价的失误。B方报价按照我国国内的定额和取费标准，但没有考虑到合同的具体要求，合同条件对B方责任的规定，英国规范对工程质量、安全的要求，例如：,建筑工程合同管理与索赔,20,（1）开工后，A方代表指令B方按照工程规范的要求为A方的现场管理人员建造临时设施。办公室地面要有防潮层和地砖，厕所按现场人数设位，要有高位水箱，化粪池，并贴瓷砖。这大大超出B方的预算。 （2）A方要求B方有安全措施，包括设立急救室、医务设备，施工人员在工地上应配备专用防钉鞋、防灰镜、防雨

19、具，这方面的花费都在报价中没有考虑到。 （3）由于施工工地在一个国道西侧，弃土须堆到国道东侧，这样必须切断该国道。在这个过程中发生了申请切断国道许可、设告示栏、运土过程中安全措施、施工后修复国道等各种费用，而B方报价中未考虑到这些费用。B方向A方提出索赔，但为A方反驳，因为合同已规定这是B方责任，应由B方支付费用。 当然，在本工程中，A方在招标文件中没有提出合同条件，而在确定承包商中标后才提出合同条件。这是不对的，违反惯例。这也容易造成承包商报价的失误。,建筑工程合同管理与索赔,21,3.工程管理中合同管理过于薄弱，施工人员没有合同的概念，不了解国际工程的惯例和合同的要求，仍按照国内通常的方法

20、施工、处理与业主的关系。例如： （1）对A方代表的指令不积极执行，作“冷处理”，造成英方代表许多误解，导致双方关系紧张。 例如，B方按图纸规定对内墙用纸筋灰粉刷，A方代表（英国人）到现场一看，认为用草和石灰粉刷，质量不能保证，指令暂停工程。B方代表及A方的其他中方管理人员向他说明纸筋灰在中国用得较多，质量能保证。A方代表要求暂停粉刷，先粉刷一间，让他确认一下，如果确实可行，再继续施工。但B方对A方代表的指令没有贯彻，粉刷工程小组虽然已经听到A方代表的指令，但仍按原计划继续粉纸筋灰。几天后粉刷工程即将结束，A方代表再到现场一看，发现自己指令未得到贯彻，非常生气，拒绝接收纸筋灰粉刷工程，要求全部铲

21、除，重粉水泥砂浆。因为图纸规定使用纸筋灰，B方就此提出费用索赔，包括：,建筑工程合同管理与索赔,22,已粉好的纸筋灰工程的费用； 返工清理； 两种粉刷价差索赔。 但A方代表仅认可两种粉刷的价差索赔，而对返工造成的损失不予认可，因为他已下达停工指令，继续施工的损失应由B方承担。而且A方代表感到B方代表对他不尊重。所以导致后期在很多方面双方关系非常紧张。 （2）施工现场几乎没有书面记录。本工程变更很多，由于缺少记录，造成许多工程款无法如数索赔。,建筑工程合同管理与索赔,23,例如在施工现场有三个很大的水塘，设计前勘察人员未走到水塘处，地形图上有明显的等高线，但未注明是水塘。承包商现场考察时也未注意

22、到水塘。施工后发现水塘，按工程要求必须清除淤泥，并要回填，B方提出6600立方米的淤泥外运量，费用133，000元索赔要求，认为招标文件中未标明水塘，则应作为新增工程分项处理。A方工程师认为，对此合同双方都有责任：A方未在图上标明，提供了不详细的信息；而B方未认真考察现场。最终A方还是同意这项补偿。但B方在施工现场没有任何记录、照片，没有任何经A方代表认可的证明材料，例如土方外运多少、运到何处、回填多少、从何处取土。最终A方仅承认60 000元的赔偿。,建筑工程合同管理与索赔,24,(3)乙方的工程报价及结算人员与施工现场脱节，现场没有估价师，每月B方派工作量统计员到现场与业主结算，他只按图纸

23、和原工程量清单结算，而忽视现场的记录和工程变更，与现场乙方代表较少沟通。 (4)合同规定，A的任何变更指令必须再次由A方代表书面确认，并双方商谈价格后再执行，承包商才能获得付款。而在现场，承包商为业主完成了许多额外工作和工程变更，但没有注意到业主的书面确认，也没有和业主商谈补偿费用，也没有现场的任何书面记录，导致许多附加工程款项无法获得补偿。A方代表对他的同事说：“中国人怎么只知干活不要钱。”“结算师每月进入现场一次，象郊游似的，工程怎么能盈利呢？” (5)业主出于安全的考虑，要求承包商在工程四周增加围墙。当然这是合同内的附加工程。业主提出了基本要求：围墙高2米，上部为压顶，花墙，下部为实心一

24、砖墙，再下面为条型大,建筑工程合同管理与索赔,25,放脚基础，再下为道渣垫层。业主要求承包商以延长米报价，所报单价包括所有材料、土方工程。承包商的估算师未到现场详细调查，仅按照正常的地平以上2米高，下为大放脚和道渣，正常土质的挖基槽计算费用，而忽视了当地为丘陵地带，而且有许多藕塘和稻田，淤泥很多，施工难度极大。结果实际土方量、道渣的用量和砌砖工程量大大超过预算。由于按延长米报价，业主不予补偿。 (6)由于本工程仓促上马，所以变更很多。业主代表为了控制投资，在开工后再次强调，承包商收到变更指令或变更图纸，必须在7天内报业主批准（即为确认），并双方商定变更价格，达成一致后再进行变更，否则业主对变更不予支付。这一条应该说对承包商是有利的。但施工中B方代表在收到书面指令后不去让业主确认，不去谈价格（因为预算员不在施工现场），而本工程的变更又特别多，所以大量的工程变更费用都未能拿到。 4. 承包商工程质量,