GBT28001-2001职业健康安全管理体系规范.ppt

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1、,1,宣化华泰矿冶机械有限公司GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 培训,2,前 言,GB/T 28000职业健康安全管理体系标准体系结构如下： 职业健康安全管理体系 规范； 职业健康安全管理体系 指南。 本标准的制定考虑了与GB/T 24001-1996环境管理体系 规范及使用指南、GB/T 19001-2000质量管理体系 要求标准间的相容性，以便于组织将职业健康安全、环境和质量管理体系相结合。附录A给出了GB/T 28001与GB/T24001-1996、GB/T19001-2000之间的联系。 本标准覆盖了OHSAS 18001：1999职业健康安全管理体系 规范的所有技

2、术内容，并考虑了国际上有关职业健康安全管理体系的现有文件的技术内容。 本标准无意包含一个合同中所有必要的条款。使用者应对本标准的应用自负其责。使用者符合本标准的规定并不免除其所承担的法律责任。 本标准的附录A为资料性附录。 本标准由中国标准研究中心提出并归口。 本标准起草单位：中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心、中国进出口评定认可中心。 本标准主要起草人：陈元桥、陈全、刘卓慧、李强、白殿一、吴晶、王凤泰、姜铁白。,3,1 范围 本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规

3、定。 本标准适用于任何有下列愿望的组织： a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工或其他相关方可能面临的职业健康安全风险； b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系； c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针； d)向外界证实这种符合性； e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证； f)自我鉴定和声明符合本标准。,4,本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。 本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标

4、准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 19000-2000 质量管理体系 基础和术语（idt ISO 9000:2000）,5,3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1事故 accident 造成了死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 3.2审核 audit 为了获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.3持续改进 continu

5、al improvement 为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针 组织强化职业健康安全管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在所有活动的所有领域 。 3.4危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.5危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。,6,3.6事件 incident 导致或可能导致事故的事情。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。 3.7相关方 inte

6、rested parties 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。 3.8 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 3.9 目标 objectives 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。 3.10 职业健康安全 occupational health and safety（OHS） 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。,7,3.11 职业健康安全管理体系 occupati

7、onal health and safety management system（OHSMS） 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 3.12 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单 独的运行单位视为一个组织。 3.13 绩效 performance 基于职业健康安全方针和目标，与组织的健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括

8、职业健康安全管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。 3.14 风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。,8,3.15 风险评价 risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 3.16 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 3.17 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。,9,职业健康安全管理体系模式如图所示。,管理评

9、审,检查和纠正措施,职业健康安全方针,策划,10,理解要点： “总要求”提出组织应建立并保持职业健康安全管理体系，通过职业健康安全管理体系的实施，帮助组织系统的控制其企业健康安全风险。 “建立”即要求按本标准的要求，规定组织结构、职责、策划、活动、惯例、程序、过程和资源等要求并形成文件。 “保持”即要求组织按管理体系的要求实施管理，并不断改进和完善管理体系。,11,4.2 职业健康安全方针 职业健康安全方针如图所示。,职业健康 安全方针,绩效测量 的反馈,审核,策划,管理评审,12,组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。

10、 职业健康安全方针应： a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； b）包括持续改进的承诺； c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； d）形成文件，实施并保持； e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务； f）可为相关方所获取； g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。,13,理解要点： 组织应制定职业健康安全方针，方针的内容应包括两个承诺： 对持续改进的承诺； 对遵守法律、法规和其他要求的承诺。 职业健康安全方针应阐明职业健康安全总目标，体现职业健康安全的特点以及改进的要求。 方针陈述应切合实际。 方针与组织总方针和其他管理体系方针协调一致。 职

11、业健康安全方针应形成文件。批准后应传达到所有员工和相关方。 方针应定期进行评审。 审核要点： 检查是否有文件化的职业健康安全方针，方针是否经最高管理者批准； 方针的内容是否包括两个承诺； 方针是否阐明了职业健康安全方针总目标； 查风险评价结果，了解方针是否与组织的风险性质和规模相适宜； 采取什么方式向全体员工传达方针，了解各层员工是否理解方针内容； 采取什么方式使相关方获得方针，检查有关的规定或记录； 对方针进行评审的时机及有关记录； 检查绩效测量结果的反馈，了解方针是否实施。,14,4.3 策划 策划如图所示。,策划,绩效测量 的反馈,审核,实施和运行,职业健康安全方针,15,理解要点： “

12、策划”阶段是职业健康安全管理体系PDCA运行模式的“P”策划环节，是职业健康安全管理体系的基础。 策划的输出是实施运行的输入。 策划的重要任务是根据组织的行业特点和具体情况，充分、全面地识别危险源，正确评估与分级，确定不可允许的风险，了解组织状况，为运行控制明确对象和方向。 策划活动应考虑方针的要求。对策划进行审核，根据审核的结果完善策划活动以及结果。 根据绩效测量反馈结果修改完善策划活动和结果。,16,4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的所有人员（包

13、括合同方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。 组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；,17,为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。 理解要点： 识别危险源、风险评价和风险控制的策

14、划步骤如下： 危险源辨识风险评价确定风险等级制定风险控制方法 危险源辨识分类： a 按能量分类：机械能、热能、电能、化学能、放射能、 生物因素、人机工程因素（生理、心理） b 按GB/T 13861-1992 分类有六种类型分类：物理性危险和危害因素、 化学性危险和危害因素、生物性危险和危害因素、心理和生理危害因素、行为性危害因素、其他危害因素 按GB 6441-1986分类有16种因素,18, 危险源辨识时还应考虑有关的其他因素 常见的危险源辨识方法有：询问交谈、现场观察、查阅有关 记录、获得外部信息、工作任务分析、安全检查表、危险与可操作性研究、故障树分析、事件树分析 危险源辨识时，应考虑

15、正常和非正常运行。 风险评价和风险等级的确定 风险评价的目的（分级、评估、确定、管理方案、风险控制） 风险评价的方法：作业条件危险性评价法（LEC法）、事件 树分析（ETA)、事故树分析（FTA)、头脑风暴法等等。 风险控制 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施。 标准对风险的控制途径有：目标、管理方案、运行控制以及应急准备与响应等。 原则上风险管理措施应考虑：消除风险、降低风险、个体防护设备,19, 更新危险源辨识、风险评价和风险控制过程 两个变化 主动性 危险源辨识、风险评价和风险控制要求应形成文件化的程序。 要考虑能力要求和培训需求。 员工参与。 整个职业健康安全管理体系的基础

16、。 审核要点： 组织是否建立了程序文件，有无更新要求。 组织是否根据组织的特点对危险源进行辨识，是否考虑了过活动、人员、设施、正常和非正常状态等情况。 风险评价方法是否适宜，是否确定了目标、指标和管理方案措施加以控制的风险，确定是否合理？ 是否对活动进行了监视，以确保其及时有效的实施。,20,4.3.2法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。 理解要点： “法规”、“其他要求” 法规和其他要求是组织评价危险源的主要依据之一。 应建立和保持法规和其他要求的控制程序。 组织

17、应识别和了解需要哪些法律、法规和其他要求。 组织应建立获取法律、法规或其他要求的信息渠道。 向相关方传达与相关方有关的法规及其他要求。 遵守“法规及其他要求”是体系基本要求，应实施贯彻体系始终。,21,审核要点： 是否建立并保持了程序文件。 法规收集渠道是否满足要求。 检查“法规和其他要求的清单”是否充分。 是否保持了定期跟踪、更新。 与部门及相关方的有关法规及其他要求的识别和确定。 采取什么方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方。,22,4.3.3目标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。 组织在建立和评审职业健康安全目标时，

18、应考虑： 法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险； 可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求； 相关方的意见。 目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。 理解要点： 制定职业健康安全目标应考虑的几个方面。 职业健康安全目标应具体、可考核、可在相关职能和层次上分解、可行时量化并形成文件。,23, 目标应合理、可实现、有能力达到。 目标实现可通过制定管理方案加以实施。 目标内容一般根据识别的危险源以及评价的风险确定。 目标不仅应反映控制风险的内容，还应反映持续改进的承诺。 审核要点： 有无文件化目标，是否在相关职能和层面上进行分解。 目标内容是否符合方针要求，是否考虑了法规及其他要求

19、以及危险源和风险。 目标是否包括了对持续改进的承诺，是否考虑了员工和相关方的观点，是否尽可能量化，是否实现等。 实施目标的技术方案是否可行,财务资源是否能保证。,24,4.3.4职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的： a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限； b）实现目标的方法和时间表。 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,25,理解要点： 管理方案应形成文件。 管理方案形成过程为：先确定风险等级，然后制定目标，根据目

20、标制定管理方案。 职业健康安全管理方案包括的内容有： 管理方案应评审和更新 审核要点： 有无文件化的管理方案 管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否合理、有效和可行。 管理方案内容是否包括职责、权限、方法和时间表 管理方案是否使有关风险得到有效控制。,26,4.4 实施和运行 实施和运行如图所示。,实施与运行,绩效测量 的反馈,审核,检查和纠正措施,策划,27,理解要点： “实施和运行”是职业健康安全管理体系PDCA运行模式中的“D”实施阶段，是风险控制的关键活动。 “策划”的结果是实施和运行的输入，是控制的对象。 对“实施和运行”进行审核。“实施和运行”应根据绩效测量的反馈结果加以改

21、进。 “实施和运行”的结果是“检查和纠正措施”的输入，即对实施和运行进行检查，发现问题采取措施。,28,4.4.1结构和职责 对于组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层指定一名成员（如：某大组织的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。 注：资源包括人力资源、专项技能、技术和

22、财力资源。 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： a） 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；,29,b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。 所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。 理解要点： 职责、权限应形成文件，并予以传达。 需要规定职责和权限的人员。 审核要点： 相关职能或岗位的职责是否规定，并形成文件。 职责和权限的规定以何种方式传达，最高管理者职责是否明确。 有无管理者代表授权及其职责，有无员工代表及其职责。 管理者是否为实施、控制和改进体系提供了必要的资源。

23、 承担管理职责的人员如何表明其对绩效持续改进的承诺。 与相关方沟通的过程。 管理者对职业健康安全的积极参与和支持情况。,30,4.4.2 培训、意识和能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益； 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7

24、）方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的： 职责、能力及文化程度； 风险。,31,理解要点： 应识别每个层次和职能所需的职业健康安全能力要求。 应建立并保持程序，程序文件中应包括： 确定培训需求； 实施培训； 能力和意识的评价； 保持记录。 审核要点： 是否规定相应工作能力的要求。 是否建立培训程序。 培训程序是否实施，是否进行职业健康安全方针和程序培训。 是否有应急准备和响应要求的培训。 重要岗位、特殊工种人员的培训 。 考察有关职能和层次的员工是否具备相应的意识和能力。,32,4.4.3协商和沟通 组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安

25、全信息进行相互沟通。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。 员工应： 参与风险管理的方针和程序的制定和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； 参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）。,33,理解要点： 组织应建立和保持程序。 协商与沟通的含义。 内部、外部协商与沟通的内容。 协商与沟通的方式。 保持协商与沟通的有关记录。 审核要点： 组织是否编制程序文件。 与员工协商和交流的内容及记录。 员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表 影响工作场所的任何变化有无与员工协商。 涉及重大风险的外部信息有无适当的处理和记录。 与

26、相关方沟通的内容及记录。,34,4.4.4文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： a） 描述管理体系核心要素及其相互作用； b） 提供查询相关文件的途径。 注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,35,理解要点： 文件是起沟通意图，统一行动的作用。 职业健康安全管理体系文件应包括： 职业健康安全管理体系手册 职业健康安全管理体系程序文件 作业指导书 体系文件可以是书面形式或电子媒介的形式建立和保存。 文件应与其他体系文件相协调。 审核要点： 文件的结构以及查询途径。 文件是否覆盖了核心要素并符合其要求。 文件的形式，是否有效。 要素之间的相互作用关系是否

27、给予确定及描述。,36,4.4.5文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保： a）文件和资料易于查找； b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订 并由授权人员确认其适宜性； c）凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本； d）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,37,理解要点： 本标准所要求的所有文件和资料主要指： 建立程序，程序内容应包括： 文件批准 文件发布和管理 文件的评审与修订 失效文件的管理

28、资料的管理 审核要点： 是否建立了程序文件。 各部门使用文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件。 文件和资料标识及其查找方法、进行定期评审的安排。 文件发放、修订、失效的控制。 对于法规或保留的信息的管理。,38,4.4.6 运行控制 组织应识别与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行： a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b） 在程序中规定运行准则； c） 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并

29、保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 d） 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,39,理解要点： 运行控制的项目应考虑风险源辨识、风险评价和风险控制的结果。 建立程序的要求。 风险控制的方法是从核心处解决、从根源处解决。 应定期评审风险控制程序，以保持其适宜性和有效性，并加以控制。 对工作场所、过程、装置、机械和运行程序应考虑。 审核要点： 检查危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动。,40,检查与所认定的风险有关的活动的控制措施是否可行、有效。 查

30、形成文件的运行控制程序，是否规定了准则，评价运行控制的充分性。 实际运作是否严格按程序文件执行。 购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，是否建立了控制程序并实施。 有关程序和要求是否通报了供方和承包方，采用何种方式通报。 对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计是否考虑其风险并进行有效控制。,41,4.4.7应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。,42,理解要

31、点： 组织在危险源识别和评价时应考虑潜在和事件和紧急情况。 组织应建立并保持应急计划和程序。 应急计划应包括的内容。 组织应识别和提供充分数量的应急设备。 应通过定期演练测试其应急能力，必要时更改应急计划和程序。 一旦发生事件和紧急情况，应根据计划和程序做出响应。 审核要点： 已识别的潜在事件或应急情况有哪些。 是否制定了应急准备和响应计划与程序，是否进行了定期评审，是否定期测试了这些应急准备和响应程序。 事件和紧急情况发生后，是否评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。,43,4.5检查和纠正措施 检查和纠正措施如图所示。,检查与纠正措施,绩效测量 的反馈,审核,管理评审,实

32、施和运行,44,理解要点： “检查和纠正措施”是PDCA运行模式中的“C”阶段，是管理体系自我约束、自我完善的环节。 “检查和纠正措施”是对体系进行检查和纠正，实施“检查和纠正措施”时，应根据绩效测量和反馈结果调整“检查和纠正措施”的要求。 对纠正措施进行审核的结果调整“检查和纠正措施”的活动要求。 “检查和纠正措施”输出应提交管理评审。,45,4.5.1绩效测量和监视 组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定： 适合组织需要的定性和定量测量； 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； 主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求

33、； 被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据； 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。,46,理解要点： 应制定绩效测量和监视成绩，包括主动监视和被动监视。 程序应明确的内容为： 监视和测量活动应制定计划、规定职责。 监视和测量结果应予以记录。 应制定监视和测量设备控制程序。 审核要点： 有无绩效监视和测量程序。 是否对运行控制准则等要求进行日常定性和定量的监视和测量。 是否对目标、管理方案的完成情况进行例行检查。

34、是否对适用的法规要求和符合性进行定期检查和监视，事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据的统计监视。 是否建立监视设备控制程序及执行情况。,47,4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a）处理和调查： 事故； 事件； 不符合； b）采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； c）采取纠正和预防措施，并予以完成； d）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职

35、业健康安全风险相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,48,理解要点： 事故、事件、不符合名词 事故、事件、不符合控制一般包括：处理调查原因采取纠正措施确认措施有效性必要时修改文件。 纠正和预防措施应与问题的严重性和面临的风险相适应。纠正和预防措施在实施前，应先通过风险评价，防止出现新的风险。 应建立程序。 审核要点： 是否建立了程序，对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限规定是否明确。 事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取措施的情况。 对纠正和预防措施的风险评价、有效性评价。 因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的

36、更改情况,49,4.5.3记录和记录管理 组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。 应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。,50,理解要点： 应建立程序文件。 职业健康安全记录要求。 职业健康安全应保持的记录。 应规定记录处置权限、保密和保护要求。 审核要点： 是否建立了程序。 查职业健康安全记录清单，保存期限的规定是否合理。 职业健康安全记录填写是否符合要求。 职业健康安全记录是否具有可追溯

37、性。,51,4.5.4审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便： a）确定职业健康安全管理体系是否： 1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b）评审以往审核的结果； c）向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。,52

38、,理解要点： 审核应由能胜任的独立于受审核部门的人员进行。 建立并保持程序，程序应包括： 审核一般包括下列活动： 审核的策划； 审核的实施； 纠正措施的跟踪验证。 审核要点： 是否编制了程序，审核频次或时间间隔是否符合要求。 审核计划是否覆盖了全部的核心要素。 审核员是否经过培训，与受审核部门是否无直接责任。 检查表是否包括了审核内容和要求。 不符合项描述及判断是否正确，是否采取了纠正措施。 审核报告结论是否合理，是否按规定发放。,53,4.6 管理评审 管理评审如图所示。,管理评审,外部因素,内部因素,职业健康安全方针,检查与纠正措施,54,组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管

39、理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的对职业健康安全管理方针、目标和其他要素。,55,理解要点： “管理评审”是PDCA运行模式中的“A”改进阶段，是体系运行的重要环节，是体系自我改进、自我完善的过程。 评价结果是下一轮PDCA运行模式的开始。 “管理评审”应定期开展。 “管理评审”应由最高管理者主持。 “管理评审”方式采用会议形式。 “管理评审”输入文件： “管理评审”管理评审输出要求： “管理评审”的记录

40、应予以保存。,56,审核要点： 管理评审时间间隔是否符合规定要求。 管理评审主持人及参加人是否符合要求。查会议记录及签到记录。 查管理评审计划内容，查输入文件要求。 查管理评审结论及提出改进要求。 查改进要求的实施情况。,57,谢谢,北京埃尔维质量认证中心,让我们共同发展,开创美好未来!,58,GB/T 28001标准相关介绍 一、职业健康安全管理体系的背景知识 1 职业健康管理体系的由来 1.1 企业自身发展要求 1.2 世界经济全球化和国际贸易发展的需要 2 我国职业健康安全现状 3 实施职业健康安全管理体系作用和意义 3.1 实施OHSMS为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学有效的管

41、理手段 3.2 实施OHSMS有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行,59,3.3 实施OHSMS会使组织的职业健康安全管理由被动强制转变为主动自愿行为，提高职业健康安全管理水平 3.4 实施OHSMS有助于消除贸易壁垒 3.5 实施OHSMS会对企业产生直接和间接的经济效益 3.6 实施OHSMS将在社会上树立企业良好的品质和形象,第四章 危险源及风险辨识、风险评价及 风险控制策划,危险源辨识、风险评价和风险控制步骤的示意图,步骤1 危险源辨识,步骤2 风险评价,步骤3 风险控制,新工艺 新物质 新厂区 危险源辨识新知识 OHS法规变化,危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤,业务活动

42、分类,危险源辨识,风险评价,判定风险是否可容许,必要时，制订风险控制措施,评审风险控制措施的充分性,业务活动分类 -按厂界内、外的地理位置分类 -按生产或服务过程的不同阶段分类 -按主动性和被动性的工作分类 -按确定具体工作项目分类,危险源的基本分类 -第一类危险源： 可能发生意外释放的能量或危险物质 -第二类危险源： 导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或 失效的各种因素 物的故障 人的失误 环境因素,危险源的其他分类 -按能量将危险源分为： 机械能 电能 热能 化学能、 放射能 生物因素 人机工程因素 -按GB/T13861-1992生产过程危险和有害因素分类代码 将危险源分为： 物理性危

43、险、危害因素 化学性危险、危害因素 生物性危险、危害因素 心理、生理性危害因素 行为性危害因素 其他 -GB6441-1986企业职工伤亡事故分类将危险源分为 20种类型,危险源辨识的方法 -询问、交谈 -现场观察 -查阅有关记录 -获取外部信息 -工作任务分析 -安全检查表（SCL） -危险与可操作性研究（HAZOP） -事件树分析（ETA） -故障树分析（FTA）,安全检查表 （SCL） -为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的 问题清单 -编制安全检查表的要求 1）了解系统的有关资料，包括系统或同类系统发生过的事 故、事故原因和后果，还要收集系统的技术文件 2）收集与系统有关国

44、家标准、法规制度及公认的安全要求， 为检查表的编制提供依据 3）按系统的功能、结构或因素方法，逐一列出可能影响系 统安全性的因素，并列出清单 4）针对危险因素清单，从安全技术文件中，逐一找出对应 的安全要求及应达到的安全指标和应采取的安全措施， 形成一一对应的系统检查表 5）可列入有关安全管理机构、安全管理制度方面的检查,危险与可操作性研究（HAZOP） -应用正确系统标准检查方法检查工艺过程和设 备工程的意图，以评价工艺和设备的误操作或 故障的潜在危险和其对整个工艺和设备的影响 后果 -检查方法步骤 1）对生产过程给予全面描述，对每部分进行系统 提问 2）发现偏离设计意图的现象是如何发生的，

45、并确 定其偏离是否构成危险源特性或上升成危险源,事件树分析（ETA） -从原因到结果的过程分析 -事件树分析是利用逻辑思维的规律和形式，分 析事故的起因、发展和结果的过程 -利用事件树原理对事故的发展过程进行分析， 不仅可以掌握事故规律，还可以辨识导致事故 的危险源 -利用事件树分析事故的发生过程，是以“人、 机、物、环境”综合系统为对象，分析各环节 事件成功与失败两种情况，以预测系统可能出 现的各种结果,原料A输送系统示意图,ETA 案 例 示 例,原料A输送系统事件树,故障树分析（FTA） -是根据系统可能发生的事故或已经发生的事故 结果，去寻求与该事故发生有关的原因、条件 和规律，并辨识

46、系统中可能导致事故发生的危 险源或危险源特性 -故障树分析是严密的逻辑过程分析，分析中所 涉及到的各种事件、原因及其相互关系，需要 使用一定的符号予以表达,选择和确定风险评价和风险控制方法的原则 -如果可能，完全消除危险源或风险 -如果不可能消除，应努力降低风险 -在可能情况下，使工作适合于人 -利用技术进步，改善控制措施 -保护每个工作人员的措施 -将技术管理与程序控制结合起来 -要求引入计划的维护措施 -在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个 人防护用品 -应急方案的需求 -预防性测定指标的监测控制措施是否符合计划要求,风险控制措施的评审内容 -计划的控制措施是否能使风险降低到可

47、容许的 水平 -在实施这些措施时是否会产生新的危险源 -是否已选定了投资效果最佳的方案 -受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要 性和可行性 -计划的控制措施是否会被应用于实际工作中,风险评价和风险控制策划方法一 -是根据估算伤害的可能性和严重程度来对风 险进行分级，并进行风险控制的策划方法 -风险评价表,风险控制措施策划表,风险评价和风险控制方法二 （作业条件危险性评价法） -一种定量计算每一种危险源所带来的风险的方 法 -计算公式： D=LEC “D”代表“风险值” “L”代表“发生事故的可能性”（0.1L10) “E”代表“暴露在危险环境的频繁程度”（0.5E10) “C”代表“发生事故产生的后果”（1C100),事故发生的可能性（L）,暴露在危险环境的频繁程度（E）,发生事故产生的后果（C）,风险等级划分（D）,定性风险评价准则,法律、法规和其他要求。 国家和政府高度关注或强制检测的内容。 员工/其他相关方高度关注或提出合理化建议的。 本组织或同行业发生过事故的情况。 直接观察是否存在可能导事故的情况，且无适当控制措施。 可能导致紧急状态的活动、设施设备、场所等。,