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1、第四章 产业组织：策略性行为,主要知识点,研发与创新,新产业组织与策略性行为,一、产业组织理论的发展阶段 迄今为止，产业组织理论研究的发展大致经历了两个阶段： 第一阶段是基本完成于20世纪60年代并在后来仍然具有很大影响力的传统产业组织理论(TIO)，它主要包括以市场结构研究为核心内容(SCP范式)的哈佛学派和以市场行为研究为核心内容的芝加哥学派；,新产业组织与策略性行为,第二阶段是在20世纪70年代以后，由于新的研究方法引入而出现的新产业组织理论(NIO)，它的研究焦点是策略性行为。新产业组织理论的兴起和发展对传统产业组织理论的分析方法和分析范式提出了重要挑战。,新产业组织与策略性行为,一方
2、面，新产业组织理论超越了传统哈佛学派的SCP分析范式，否认市场结构外生性的观点，并且认为企业不是被动地对给定的外部条件做出反应，而是试图以策略行为去改变市场环境、影响竞争对手的预期，从而排挤竞争对手或遏制新企业进入市场。另一方面，新产业组织理论也对芝加哥学派的静态的价格产出框架提出了质疑。,新产业组织与策略性行为,代表人物：让泰勒尔(Jean Tirole)，1953年8月9日生，教授，经济学博士。法国图卢兹大学产业经济研究所科研所长。美国麻省理工学院经济学博士。1998年被推选为世界经济计量学会主席，2001年当选为欧洲经济学会主席。是世界著名的经济学大师（19902000年世界经济学家排名
3、第二），被誉为当代 “天才的经济学家“。,新产业组织与策略性行为,二、策略性行为 对策略性行为的定义，最早来自于谢林(Schelling )在其经典著作战略冲突中的描述，他认为策略性行为是指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。,新产业组织与策略性行为,策略性行为的研究方法主要是博弈论和信息经济学的运用。策略性行为研究的应用主要是为现实的市场现象提供理论解释，并为反托拉斯分析提供理论依据。,新产业组织与策略性行为,策略性定价行为 1、限制性定价 限制性定价是一种短期非合作策略性行为，它通过
4、原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决策。,新产业组织与策略性行为,限制性定价的基本思想是： 如果进入前的价格和进入速度存在正向关系，那么在位厂商就有削减价格的激励以阻止进入。通过低价向潜在进入者宣告产业的微利性，降低本行业对投资者的吸引力。,新产业组织与策略性行为,限制性定价理论的内容主要包括以下三个方面： 1、静态限制性定价 2、动态限制性定价 3、不完全信息下的限制性定价,新产业组织与策略性行为,策略性定价行为 2、掠夺性定价 掠夺性定价是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手
5、离开市场，原有企业就会提高价格以补偿掠夺期损失。,新产业组织与策略性行为,策略性定价行为 2、掠夺性定价 一般发生在当厂商在某方面具有相对的优势地位，如营运资金来源、已拥有的垄断利润、对下游厂商定价具有决定性的影响力等情况时。,企业并购,并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。,企业并购,纵向并购 是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。 前向并购生产原材料的企业通过并购进而向经营第二次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展
6、。 后向并购装配或制造企业通过并购向零件或者原材料生产业务扩展等。,企业并购,横向并购 又称水平并购，是指同一行业内的企业间的并购活动，即一种竞争者之间的并购。,企业并购,混合并购 指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购，目的是追求组合效应，降低经营风险。混合并购有三种类型： 在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。 对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购。 生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。,企业并购,2008年中国十大并购事件（按时间顺序） 中国铝业联手美国铝业入股力拓 中国钢铁业并购重组 中国电信业重组 平安收购富通导致巨亏
7、中石化成功竞购加拿大石油公司 三元并购三鹿 盈科拓展、中国网通全面收购电讯盈科 鹏润系并购事件（国美收购三联、中关村收购鹏润地产） 商业银行并购贷款风险管理指引颁布 新浪收购分众传媒户外数字媒体,合作与串谋,合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对于合谋的研究源于卡特尔合谋（collusion）理论。,研发与创新,研发与创新主要通过如下途径影响价格： 通过成本降低影响价格； 通过产品差异化影响价格； 通过专利影响价格； 通过标准与产品兼容影响价格。,案例： 一个自然垄断产业的价格行为分析 我国首次铁路客运价格听证会的前 前后后 案例适用：企业的价格行为,案例内
8、容,我国铁路客运价格一直实行全国统一水平的国家定价，1998年7月价格法实施后改称政府定价。 2002年1月12日，国家计委主持召开第一次全国性公开听证会铁路客运价格听证会。,听证会上，铁道部方面推出了对部分旅客列车票价实行的政府指导价方案： 1春运期间，全列空调客车票价可在20%、其他客车票价可在30%的幅度内浮动。 2暑运和“五一”、“十一”等主要节日期间，硬座票价可在15%、其他席别票价可在30%的幅度内浮动。,铁路春运涨价大事记,2001年 春运期间，空调车上浮20，其他列车上浮30 2002年 硬座上浮15%，硬卧、软座和软卧上浮20% 2003年 上浮最高维持在20%，有涨有降 2
9、004年 硬座上浮15%，其他席别上浮20% 2005年 硬座上浮15%，其他席别上浮20% 2006年 硬座票价上浮15%，其他席别上浮20%；临客硬座票价不上浮，学生票、革命伤残军人票价不上浮 2007年，铁路各类旅客列车票价将一律不上浮，此政策一实行，客流高峰更加集中，且“一票难求”现象更为严重,中国政法大学研究生、“刁民”郝劲松数次叫板铁路部门 1、2004年10月13日，郝劲松以在火车上用餐消费索要发票未果为由，将北京铁路局告上法院。北京铁路运输中院终审驳回起诉。 2、2004年11月8日，郝劲松以退票时被收取2元退票费且无正式发票为由提起诉讼。北京铁路运输中级法院终审判决郝劲松败诉
10、。 3、2005年2月18日，郝劲松在列车上购买水果、袜子和纪念章时索要发票未果，为此向法院提起诉讼。法院判决被告北京铁路局向原告郝劲松补开60元正式发票。,4、2006年1月21日，郝劲松购买当日火车票一张，发现票价涨幅高达33%，起诉铁道部程序上违法。该起诉讼终审被法院驳回。 5、2007年1月7日，郝劲松在检察日报发表致铁道部部长刘志军的公开信，要求彻底停止春运涨价。2007年1月10日，铁道部发言人宣布，实行了14年的春运火车票涨价制度废除，今后不再涨价。 6、2009年1月14日，郝劲松以成都铁路局为了5元手续费而强行关闭代售点为由，向国家工商总局递交了举报材料。 现在，郝劲松表示，
11、他仍将在“叫板”铁路部门的道路上继续战斗下去。,案例评析,1.铁路行业的改革 由于我国各地区经济发展的差异、不同线路、不同季节的客流量不同等原因，显然，全面调整不可能解决所有问题。于是从九十年代初起，在国家计委等国家综合部门的支持下，铁路客票价格进行了一系列局部改革。 一是区域性的票价改革；二是旅游列车和全列新型空调列车的票价改革；三是春运浮动票价改革。,2.我国铁路客运业的现状及供求关系 改革开放以来，交通运输业得到了迅速发展，公路交通明显改善，民航运输基本适应需求，各种运输方式发展迅速，基本缓解了运输“瓶颈”状况，但发展不够均衡，供需矛盾并未根本解决。铁路由于各种原因，发展速度相对缓慢，基
12、本建设投资不到公路的一半，虽然能力紧张状况有所缓解，但由于发展速度跟不上经济发展要求，铁路运能与运量的矛盾仍然存在，在客流高峰时期，铁路供求矛盾更为突出。,3. 关于铁路提价的支持性意见 票价浮动依据之一：建立灵活的铁路价格机制是适应社会主义市场经济的必然趋势。 票价浮动依据之二：票价上浮是保障旅客安全、改善旅行条件的重要举措。 票价浮动依据之三：票价浮动是运用价格杠杆调节市场供求的重要手段。 票价浮动依据之四：票价上浮幅度考虑了广大旅客的消费习惯和支付能力。,4. 关于铁路提价的反对性意见 仅仅利用火车票涨价很难起到对旅客的分流作用。尤其春节是中华民族一年中最重要的团圆节，此时票价上浮，无疑是等于向数亿计旅客狠“宰”一刀，而中饱铁路的私囊。此外，据许多消费者反映，春运期间票价上涨的同时，服务质量反而下降，从而损害了消费者公平交易的权利，也未给消费者以应有的补偿。,案例讨论,1. 你觉得铁路客运提价合理吗？为什么？ 2. 铁路价格听证会有作用吗？你觉得解决铁路问题的最有成效的方法是什么？为什么？,