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1、电子教案,工程监理概论,主讲人：周国恩 副教授,第2章 监理工程师和工程监理企业,主要内容： 2.1监理工程师 2.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育 2.3工程监理企业 2.4工程监理企业经营管理,2.1监理工程师,监理工程师是指经参加全国统一考试取得中华人民共和国监理工程师执业资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。,2.1.1监理工程师的执业特点 1.执业范围广泛 2.执业内容复杂 3.执业技能全面 4.执业责任重大 2.1.2监理工程师的素质 监理工程师应具备素质： （1）较高的专业学历和复合型的知识结构。
2、 （2）丰富的工程建设实践经验。 （3）良好的品德。 （4）健康的体魄和充沛的精力。,监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面： 热爱本职工作； 具有科学的工作态度； 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 能够听取不同方面的意见、冷静分析问题。 我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册,主要就是考虑监理从业人员身体健康状况而设定的条件。,2.1.3监理工程师的职业道德 (1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能
3、力和监理水平。 (4)不以个人名义承揽监理业务。 (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 (6)不为所监理项目指定承包商及建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 (7)不收受被监理单位的任何礼金。 (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 (9)坚持独立自主地开展工作。,2.1.4监理工程师的职责 1.总监理工程师 2.总监理工程师代表 3.专业监理工程师 4.监理员 详见教材及建设监理规范。,1.总监理工程师 (1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。 (2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则,并负责管理
4、项目监理机构的日常工作。 (3)审查分包单位的资质,并提出审查意见。 (4)检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作。 (5)主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令。 (6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。 (7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。 (8)审查和处理工程变更。,(9)主持或参与工程质量事故的调查。 (10)调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期。 (11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。 (12)审核签认分部工程和单位
5、工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请, 监理人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收。 (13)主持整理工程项目的监理资料。,2.总监理工程师代表 (1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作。 (2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。,3.专业监理工程师 (1)负责编制本专业的监理实施细则。 (2)负责本专业监理工作的具体实施。 (3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时向总监理工程师提出建议。 (4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更,并向总监理工程师提出报告。 (5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验
6、收。 (6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。,(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。 (8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 (9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件及其质量情况,根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验,合格时予以签认。 (10)负责本专业的工程计量工作,审核工程计量的数据和原始凭证。,4.监理员 (1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。 (2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。 (3)
7、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。 (4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。 (5)担任旁站监理工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。 (6)做好监理日记和有关的监理记录。,2.1.5监理工程师的权利和义务 (1)注册监理工程师享有权利: 1)使用注册监理工程师称谓。 2)在规定范围内从事执业活动。 3)依据本人能力从事相应的执业活动。 4)保管和使用本人的注册证书和执业印章。 5)对本人执业活动进行解释和辩护。 6)接受继续教育。 7)获得相应的劳动报酬。 8)对侵犯本人权利的行为进行申
8、诉。,(2)注册监理工程师应当履行义务： 1)遵守法律、法规和有关管理规定。 2)履行管理职责,执行技术标准、规范和规程。 3)保证执业活动成果的质量,并承担相应责任。 4)接受继续教育,努力提高执业水准。 5)在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。 6)保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。 7)不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或执业印章。 8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。 9)在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。 10)协助注册管理机构完成相关工作。,2.1.6监理工程师的法律责任 1.违法行为 2.违约行
9、为 3.安全生产责任 详见教材。,2.1.7监理工程师违规行为的处罚 监理工程师的违规行为及相应的处罚办法,一般包括以下几个方面: (1)隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的,建设主管部门不予受理或者不予注册,并给予警告,1年之内不得再次申请注册。 (2)以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由国务院建设主管部门撤销其注册,3年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款,其中没有违法所得的处以1万元以下罚款,有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款,构成犯罪的依法追究刑事责任。,(3)未经注册、擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的,由县级
10、以上地方人民政府建设主管部门给予警告,责令停止违法行为,处以3万元以下罚款；造成损失的,依法承担赔偿责任。 (4)未办理变更注册仍执业的,由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告,责令限期改正,逾期不改的可处以5000元以下的罚款。,(5)注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告,责令其改正,没有违法所得的处以1万元以下罚款,有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款,造成损失的依法承担赔偿责任,构成犯罪的依法追究刑事责任。 1)以个人名义承接业务的。 2)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的。 3)泄露执
11、业中应当保守的秘密并造成严重后果的。 4)超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的。 5)弄虚作假提供执业活动成果的。 6)同时受聘于两个或者两个以上的单位,从事执业活动的。 7)其他违反法律、法规、规章的行为。,2.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育,2.2.1实施监理工程师执业资格考试制度的意义 实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于: (1)促进监理人员努力钻研监理业务,提高业务水平。 (2)统一监理工程师的业务能力标准。 (3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格。 (4)合理建立工程监理人才库。 (5)便于同国际接轨,开拓国际工程监理市场。,2.2.2监
12、理工程师执业资格考试 1.报考条件 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件从两个方面作出限制： 一是要具有一定的专业学历； 二是要具有一定年限的工程建设实践经验。 凡中华人民共和国公民,具有工程技术或工程经济专业大专(含)以上学历,遵纪守法并符合以下条件之一者,均可报名参加监理工程师执业资格考试: (1)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务,并任职满3年。 (2)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。,对从事工程建设监理工作并同时具备下列4项条件的报考人员可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投资
13、、进度控制2个科目: 1)1970年(含)以前工程技术或工程经济专业大专(含)以上毕业。 2)具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 3)从事工程设计或工程施工管理工作15年(含)以上。 4)从事监理工作1年(含)以上。,2.报名时间及方法 报名时间一般为上一年的12月份(以当地人事考试部门公布的时间为准)。 报考者由本人提出申请，经所在单位审核同意后，携带有关证明材料到当地人事考试管理机构办理报名手续。 党中央、国务院各部门、部队及直属单位的人员，按属地原则报名参加考试。,3.考试内容和科目设置 监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设基本理论、工程质量安全控制
14、、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。 考试设4个科目： 建设工程监理基本理论与相关法规 建设工程合同管理 建设工程质量、投资、进度控制 建设工程监理案例分析 其中，建设工程监理案例分析为主观题,在试卷上作答；其余3科均为客观题,在答题卡上作答。 考试分4个半天进行,工程建设合同管理、工程建设监理基本理论与相关法规的考试时间为2个小时，工程建设质量、投资、进度控制的考试时间为3个小时,工程建设监理案例分析的考试时间为4个小时。,4.考试方式和管理 监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。考试
15、实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试以两年为一个周期,参加全部科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目的考试。 免试部分科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目。,2.2.3监理工程师注册 监理工程师是一种岗位职责,经注册的监理工程师具有相应的责任和权力,仅取得“监理工程师资格证书”而未取得“监理工程师岗位证书”的人员则不具有这些责任和权力。 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按专业注册，每人最
16、多可以申请两个专业注册，并且只能在一家建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。 注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证,由注册监理工程师本人保管、使用。 注册证书和执业印章的有效期为3年。,2.2.4监理工程师继续教育 为了贯彻落实注册监理工程师管理规定(建设部令第147号),做好注册监理工程师继续教育工作,根据注册监理工程师注册管理工作规程(建市监函200628号)中有关继续教育的规定和建设部办公厅关于由中国建设监理协会开展注册监理工程师继续教育工作的通知(建办市函2006259号)的要求,建设部建筑市场司制定了注册监理工程师继续教育暂行办法(建市监函200662
17、号)文，2006年9月20日颁布执行。,2.2.5监理工程师执业 取得资格证书的人员,应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位,经注册后方可从事相应的执业活动。从事工程监理执业活动的,应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。 注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。,工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件,应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况,该注册监理工程师不能进行修改的,应当由
18、其他注册监理工程师修改,并签字、加盖执业印章,对修改部分承担责任。,注册监理工程师从事执业活动,由所在单位接受委托并统一收费。 因工程监理事故及相关业务造成的经济损失,聘用单位应当承担赔偿责任。聘用单位承担赔偿责任后,可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。,2.3工程监理企业,工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。 2.3.1工程监理企业的类型 1.按企业组织形式分为： 监理有限责任公司 监理股份有限公司,2.按隶属关系分 3.按工程类别分 目前,我国把土木工程按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别：房屋建筑工程、公路工程、铁路工
19、程、民航机场工程、港口及航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、市政公用工程、通信与广电工程、机电安装工程和装饰装修工程。 每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为一级、二级、三级三个等级。 4.按资质等级分 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中,专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。,2.3.2工程监理企业的资质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力的指标。对工程监理企
20、业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。,2.3.2.1工程监理企业资质等级标准 1.综合资质标准 (1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 (2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 (3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 (4)注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册
21、结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。 (5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 (6)企业具有必要的工程试验检测设备。 (7)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 (8)申请工程监理资质之目前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 (9)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,2.专业资质标准 (1)甲级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程
22、类高级职称。 3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次,其中相应专业注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。 4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目,但是具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。 5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。 6)企业具有必要的工程试验检测设备。 7)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造
23、成重大质量事故。 9)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,(2)乙级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。 4)有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。 5)有必要的工程试验检测设备。
24、 6)申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。 7)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。,(3)丙级。 1)具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 3)相应专业的注册监理工程师不少于表2-1中要求配备的人数。 4)有必要的质量管理体系和规章制度。 5)有必要的工程试验检测设备。,3.事务所资质标准 (1)取得合伙企业营业执照,具有书面合作协议书。 (2)
25、合伙人中有3名以上注册监理工程师,合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。 (3)有固定的工作场所。 (4)有必要的质量管理体系和规章制度。 (5)有必要的工程试验检测设备。,2.3.2.2工程监理企业资质相应许可的业务范围 (1)综合资质。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 (2)专业资质。 1)专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 2）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务。 3）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。 (3)事务所资质。 可承担三级建设工程项目的工程
26、监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。 此外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。,2.3.2.3工程监理企业的资质管理 为了加强对工程监理企业的资质管理，保障其依法经营业务,促进建设工程监理事业的健康发展，国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规定。 根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。,国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的,由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关
27、部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作,省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。,2.4工程监理企业经营管理,2.4.1工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 1.守法 2.诚信 3.公正 4.科学,2.4.2工程监理企业的企业管理 强化企业管理,提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管
28、理、资金管理和质量管理,增强法治意识，依法运行经营管理。,1.基本管理措施 监理企业应重点做好以下几方面工作: (1)市场定位。要加强自身发展战略研究,适应市场,根据本企业实际情况合理确定企业的市场地位,实施明确的发展战略、技术创新战略,并根据市场变化适时地进行调整。 (2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段,推广先进企业的管理经验,借鉴国外企业现代管理方法；应当积极推行IS09000质量管理体系贯标认证工作,严格按照质量手册和程序文件的要求规范企业的各项工作。,(3)建立市场信息系统。要加强现代信息技术的运用,建立敏捷、准确的市场信息系统,掌握市场动态。 (4)严格贯彻实施建
29、设工程监理规范。企业应结合实际情况,制定相应的建设工程监理规范实施细则,组织全员学习,在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节都应当以建设工程监理规范为主要依据。,2.建立健全各项内部管理规章制度 监理企业规章制度一般包括组织管理、人事管理、劳动合同管理、财务管理、经营管理、设备管理、科技管理、档案文书管理以及项目监理机构管理等制度。有条件的监理企业,还要有风险管理,实行监理责任保险制度,适当转移责任风险。,3.市场开发 (1)取得监理业务的基本方式。工程监理企业承揽监理业务的方式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投
30、标取得监理业务是市场经济体制下比较普遍的形式。我国招标投标法明确规定,关系公共利益安全、由政府投资和外资等工程实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务,或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业实行监理。,(2)工程监理企业投标书的核心。工程监理企业向业主提供的是管理服务,因此工程监理企业投标书的核心是反映其所提供的管理服务水平高低的监理大纲,尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要标准,而不应把监理费的高低作为选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业,不应该
31、以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。,一般情况下,监理大纲中主要的监理对策是指根据监理招标文件的要求,针对业主委托监理工程的特点初步拟订的该工程的监理工作指导思想、主要的管理措施和技术措施、拟投入监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。,（3）工程监理费的计算方法 工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预算中单独列支。 建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润4部分构成。 工程监理费是市场竞争的动力，我国工程监理费的计算方法可参照建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格2007670
32、号）实施。,（4）工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项 1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定,遵守监理行业职业道德,不参与恶性压价竞争活动,严格履行委托监理合同。 2)严格按照批准的经营范围承接监理业务,特殊情况下,承接经营范围以外的监理业务时,需向资质管理部门申请批准。 3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定,不得在与业主签订监理合同后,把监理业务转包给其他工程监理企业,或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务。 4)对于监理风险较大的建设工程,可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务,以分担风险。,复习思考题,2.1监理工程师应具备什么样的素质？应遵守的职业道德是什么？专业监理工程师有哪些职责? 2.2监理工程师的注册形式有哪几种?注册监理工程师每一注册有效期为几年? 2.3监理企业资质有哪几种?分别设哪几个等级? 2.4参加监理工程师执业资格考试的报名条件主要包括哪些方面? 2.5工程监理企业资质管理主要包括哪些内容? 2.6工程监理企业经营活动的基本准则是什么？ 2.7要做好工程监理企业的管理工作,主要需做好哪几方面的工作?,谢谢您的欣赏！,