监理概论-02.ppt

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1、第2章 监理工程师,从国际，国内工程监理的经验看，建设单位能否选好并聘用合格的监理工程师（单位）在很大程度上决定了工程建设的成败。 2.1 监理工程师 的概念和素质 2.2 监理工程师 的培养和资格考试 2.3 监理工程师 的注册 2.4 监理工程师 的职业道德和纪律 2.5 监理工程师 违纪行为的处罚,2.1 监理工程师 的概念和素质,2.1.1 监理工程师的概念 2.1.2 监理工程师内部和外部工作关系 2.1.3 监理工程师的素质,2.2.1 监理工程师的概念和素质,2.1.1、监理工程师概念 监理工程师是一种岗位职务。监理工程师是指在工程监理岗位上工作，并经过全国统一考试合格，又经过政

2、府注册的工程建设监理人员。 它包含三层含义： 1、应是从事工程建设监理工作的现职人员； 2、已通过全国监理工程师资格考试并取得监理工程师执业资格证书；,3、经政府建设行政主管部门核准、注册，取得 监理工程师岗位证书。,从事工程建设监理工作，但尚未取得监理工程师岗位证书的人员统称为监理员。 凡取得监理岗位资质的人员统称为监理人员。我国把监理人员分为四类：总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。总监理工程师、总监理工程师代表都是临时聘任的工程建设项目上的岗位职务，一旦没有被聘用，就没有总监理工程师和总监理工程师代表的头衔了，只有监理工程师的称谓。,2.1.2 监理工程师内部和外部工

3、作关系,关于监理单位的内部的工作关系如图2-1所示，（以交通建设为例）。按照惯例，一般都是监理单位的副经理对经理负责，工程项目总监对主管副经理负责（重大工程项目的总监也可直接对经理负责）。 监理单位的职责是受业主的委托对工程建设进行监督管理。监理人员既要具备一定的工程技术或工程经济方面专业的知识，还要有一定的组织协调能力。 监理人员在工程建设中与各方的关系P52（如图2-2所示）,2.1.3、监理工程师的素质,为了适应监理工作岗位的需要，监理工程师应该比一般工程师具有更好的素质。 主要体现以下几个方面： 1要有较高的学历和广泛的理论知识 现代工程建设规模巨大，工艺先进，材料、设备新颖，应用科技

4、门类复杂，组织千万人协作的工作浩繁，如没有广博的理论知识，是不能胜任监理工作的。 要胜任监理工作的需要，就应当有较高的学历和知识水平。在国外监理工程师都具有大学学历，而且大都具有硕士甚至博士学位。,监理工程师应力求掌握更多的学科知识 1）具有现代科技理论知识； 2）工程建设经济管理知识； 3）工程建设法律知识； 4）工程建设组织管理知识。 从而达到一专多能，成为工程建设中的复合型人才,2、要有丰富的工程建设实践经验,工程建设实践经验就是理论知识在工程建设中成功的应用。 工程建设中的实践经验主要包括以下几11个方面： 1 ）工程建设地质勘测实践经验。 2 ）工程建设规划设计实践经验。 3 ）工程

5、建设设计实践经验。 4 ）工程建设施工实践经验。 5 ）工程建设设计管理实践经验。 6 ）工程建设施工管理实践经验。 7 ）工程建设构建或配件加工、设备制造实践经验。,8 ）工程建设经济管理实践经验。 9 ）工程建设招标投标等中介服务的实践经验。 10）工程建设立项评估、建设使用后的评价分析实践经验。 11）工程建设监理工作实践经验。 3、要有良好的品德和工作作风 l）热爱社会主义祖国、热爱人民、热爱建设事业。 2）具有科学的工作态度和综合分析问题的能力。 3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。 4）能听取不同意见，而且有良好的包容性。,4健康的体魄和充沛的精力 尽管工程建设监理是一

6、种高智能的技术服务，以脑力劳动为主，但是也必须具有健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。 工程施工阶段，由于露天作业工作条件艰苦、业务繁忙、更需要健康的身体。,2.2 监理工程师的培养和资格考试,2.2.1 监理工程师的培养 2.2.2 监理工程师资格考试,2.2.1 监理工程师的培养 我国从1988年开始实行工程监理制，1996年全面展开。因此，关于监理工程师的培养就成为一个突出的问题。 2.2.1.1 关于我国培养监理工程师的现状 目前，建立我国监理工程师队伍，不可能有什么别的人员输入，全国高校没有相应的对口专业，主要的还是要大量的吸收工程设计、施工、科研和建设部门的工程技

7、术与管理人员。,2.2.1.2 关于监理工程师的再教育问题,1、对监理工程师的再教育的内容 （1）专也技术知识 （2）管理知识 （3）法律、法规、标准等方面的知识 （4）经济知识 2、对监理工程师的再教育的方式 首先，要立足于自学。其次，有关机构要定期或不定期组织监理工程师开展新知识、新技术讨论活动；最后，有关机构要定期或不定期对监理工程师进行针对性的教育。 3、对监理工程师的再教育的考试 一方面是所在单位进行日常考核，另一方面是有关机关部门进行考核。,2.2.1.3 关于监理工程师资格培训规范化体制的建立,当前我国监理工程师资格培训的方式既单一又不太规范，或者说只是一种应急措施。 一些学者认

8、为，如果在高等院校设置以招收高中毕生为对象的“建设监理专业”，并非是一种好的培养方法。 总结十多年来我国建设监理工程师培训工作的经验，参考国外，主要是开展监理工作比较早的经济发达国家的做法，走双学位的培训道路，是一个比较适当的途径。一些工程技术、工程经济的大学本科毕业生以及具有工程类中等专业职称的的人员再在高等院校工程建设监理专修科进修学习，结业后可进入监理工作岗位。,2.2.2 监理工程师资格考试,监理工程师是一种执业资格。所以，经过培训学习了工程建设监理的有关知识，并取得了合格结业证书后，并不意味着已具有监理工程师的职业资格。还要参加侧重于工程建设监理实践知识的全国统考，可是合格才能取得监

9、理工程师资格证书。 我国按照有利于国家经济发展、社会承认、具有国际可比性、事关社会公共利益的四项原则，实行专业技术人员执业资格制度。 执业资格一般要通过考试方式取得，体现出执业资格制度公开、公平、公正的原则。,2.2.2.1 实行监理工程师资格考试制度的重要意义,1.它是保障监理工程师队伍的素质和监理工作水平的需要 2.它是政府建设行政主管部门加强地建立企业监督管理的需要，也便于业主择优选择监理单位 3.有利于建立工程建设监理人才库 4.通过考试确认相关资格的做法，是国际上通行的方式,2.2.2.2 报考监理工程师的条件,考试报名条件： 凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专

10、业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。 1具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年。 2具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 报考时，要填写“监理工程师执业资格考试报名表”并交验学历证明、专业技术职务证书。,2.2.2.3 考试时间、科目及考场设置,1.考试时间 监理工程师执业资格考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的办法，一般每年举行一次，一般每年5月份进行。 2.考试科目 监理工程师资格考试是一种水平考试，因而，采取统一命题、闭卷考试、分科记分、统一标准、择优录取的方式。,考

11、试科目共分四科 1）工程建设监理基本理论和相关法规 2）工程建设合同管理 3）工程建设质量、投资、进度控制 4）工程建设监理案例分析 3.考场设置 原则上设在省会城市，如需在其他城市设置，须经人事部、建设部批准。,2.2.2.4 考试组织管理,根据我国的国情，对监理工程师资格考试工作实行政府统一管理的原则。 在考试前，成立由住房与城乡建设部、人事部和有关方面的专家组成“全国监理工程师资格考试委员会”，省、自治区、直辖市或各部门成立“地方或部门监理工程师资格考试委员会”。 全国监理工程师资格考试委员会是全国监理工程师资格考试工作的最高管理机构，主要职责是：,1）制定监理工程师资格考试大纲和有关要

12、求 2 ）确定考试命题，提出考试合格标准 3 ）监督指导地方部门监理工程师资格考试工作，审查确认其考试是否有效。 4 ）向全国监理工程师注册管理机关书面报告监理工程师的考试情况。,地方或部门监理工程师资格考试委员会的职责是：,1 ）根据监理工程师资格考试大纲有关要求，发布本地区或本部门监理工程师资格考试公告。 2 ）受理考试申请，审查参加考试者的资格。 3 ）组织考试，阅卷评分和确认考试合格者。 4 ）向本地或本部门监理工程师注册机关书面报告考试情况。 5 ）向全国监理工程师资格考试委员会汇报工作情况。,作业 P65 2-1 2-3,2.3 监理工程师的注册,对专业执业资格实行注册制度，这是国

13、际通行的做法。自改革开放以来，我国相继实行了律师注册制度、经济师注册制度、建筑师注册制度、监理工程师注册制度等。 监理工程师是一种岗位职务，经注册的监理工程师具有相应的责任和权力。 2.3.1 监理工程师的注册条件 1）热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师的职业道德准则。 2）已取得监理工程师资格证书。 3）身体健康，适合现场监理工作。 4）在监理岗位上，能胜任所担任的监理工作。,2.3.2 监理工程师的注册管理,监理工程师的注册工作实行了分级管理。 住房与城市建设部，为全国监理工程师注册机关，主要职责是： 1）制定监理工程师的注册制度 2）制定监理工程师岗位证书式样

14、并监制。 3）受理各地方、各部门监理工程师注册机关上报的监理工程师注册备案。 4）监督、检查个地方、各部门监理工程师注册工作。 5）受理对监理工程师处罚不服的上诉。,2.3.3 注册监理工程师的职责,注册监理工程师的职责如下： 1 ）按照分工，独立自主的担负一定范围的监理工作。 2 ）按照监理委托合同的要求，为项目法人提供满意的服务，并对自己工作负责。 3 ）在分管范围内，对工程建设的具体事项有检验、签证的权力。 4 ）为了改进工作，有向项目法人的建议权。 5 ）遵守监理工程师的职业道德。,2.3.4 监理工程师的注册程序,监理工程师注册是政府对监理从业人员实行市场准入制度的有效手段。 2.3

15、.4.1 初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申请监理工程师初始注册。 1申请监理工程师初始注册需提供的材料 1）监理工程师注册申请表； 2）监理工程师执业资格证书； 3）其他有关材料：,2申请初始注册的程序 1）申请人向聘用单位提出申请； 2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； 3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报建设部； 4）建设部进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发监理工程师注册证书和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。,注意：国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期

16、集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示末提出异议的予以批准确认。 3申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册 1）不具备完全民事行为能力。 2）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年。,3）在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年； 4）在申报注册过程中有弄虚作假行为； 5）同时注册于2个及以上单位； 6）年龄65周岁及以上； 7）法律、法规和建设部、人事部规定不予注册的其他情形。,4监理工程师在注册后，有下列情形之一的，原注册机关将撤销

17、其注册，收回监理工程师注册证书和执业印章 1）完全丧失民事行为能力的； 2）死亡的； 3）受到刑事处罚的； 4）因违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的；,5）自行停止监理工程师业务满2年的。 6）违反执业道德规范、执业纪律等行为规范的。 注意： 1）被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起7日内向建设部或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。 2）被撤消注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册。,2.3.4.2 续期注册 监理工程师初始注册有效期为2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。 1续期注册应提交的材料 1）从事工

18、程监理的业绩证明和工作总结； 2）建设部认可的工程监理继续教育证明。,2监理工程师如果有下列情形之一，将不予续期注册 1）没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的； 2）同时在两个及以上单位执业的； 3）未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的； 4）允许他人以本人名义执业的； 5）在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。,3.申请续期注册的程序,1）申请人向聘用单位提出申请； 2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。 3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期注册。 4）省

19、、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予续期注册后，将准予续期注册的人员命单，报国务院建设行政主管部门备案 注意：续期注册的有效期同样为2年，建设部定期向社会公告准予续期注册的人员名单。,2.3.4.3 变更注册,监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。其程序是： l）申请人向聘用单位提出申请。 2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门； 3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门，对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注册。,4）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予变更注册后，

20、将变更人员情况报国务院建设行政主管部门备案 注意：监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。,2.4 监理工程师 的职业道德和纪律,工程建设监理是建设领域里一项高尚的工作。为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律都有严格要求，在有关法规里也做出了具体的规定。 2.4.1 监理工程师的职业道德守则 2.4.2 工作纪律,2.4.1 监理工程师的职业道德守则,1维护国家的荣誉和利益，按照“ 守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 2按合同条件的约定开展工作，遵守当地政府的法律法规。 3.执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和

21、职责； 4. 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 5不以个人名义承揽监理业务。,6不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动;不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 7不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备和材料；不得从事与监理项目的设计、施工、材料和设备供应等业务有关的中间人活动。 8出监理费之外，不收受与合同业务有关单位的任何礼金。 9不泄露需要保密的资料和事项。 10坚持独立自主地开展工作。,11 ）监理业务的分包，或聘请专家协助监理时，应得到业主的同意。 12）监理工程师应成为业主的忠诚顾问，在处理业主和承包商的矛盾时，要依据法规和合同条

22、款，公正、客观的促成问题的解决 。 13 ）当需要发表与所建立的项目有关的文件时，应经业主认可，否则会被视为侵权。 监理工程师应严格遵守监理职业守则，认真完成合同义务。否则，业主有权书面通知监理工程师终止监理合同。以通知发出15天为准。,2.4.2 工作纪律,1）遵守国家法律和政府有关条例、规定和办法等。 2）认真履行工程建设监理合同所承诺的义务和承担的责任。 3）坚持公正的立场，公平的处理有关各方的争议。 4）坚持科学的态度和实事求是的原则。 5）在坚持按监理合同的规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务。,6）不一个人的名义在报刊刊登承揽监理业务的广告。 7）不得损害

23、他人名誉。 8）不泄露所监理工程需保密的事项。 9）不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。 10）不擅自接受业主额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。 监理工程师违背职业道德或违反工作纪律，没收非法所得，收缴监理工程师岗位证书，并处以罚款。,。,国际咨询工程师联合会（FITIC ），批准了FITIC通用道德准则。 以下详细列出FITIC道德准则： 1、对社会和职业的责任 2、能力 3、正直性 4、公正性 5、对他人的公正,2.5 监理工程师违纪行为的处罚,监理工程师在执业过程中必须严格尊纪守法。否则，政府建设行政主管部门对于监理工程师违法违纪行为，将追究其责任

24、，视情节给与必要的行政处罚。 2.5.1 监理工程师的法律地位 2.5.2 监理工程师的法律责任 2.5.3 监理工程师违法违纪行为的处罚,2.5.1 监理工程师的法律地位,监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，在建筑法、建设工程质量管理条例中，赋予监理工程师多项权利，但也明确了多项职责。 1、监理工程师的权利 P63 4项 2、监理工程师的义务 P63 6项,2.5.2 监理工程师的法律责任,1. 违法行为 1 ）建筑法第35条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”,2 ）

25、 中华人民共和国刑法第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”.,3 ） 建设工程质量管理条例第36条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。,2 违约行为 1 ） 监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。 2 ） 监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向

26、有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。,3 . 安全生产责任,监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 在监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。 施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。,2.5.3 监理工程师违规行为的处罚,1 ）对于未取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政

27、府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。 2 ）对于以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册。,3 ）如果监理工程师出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。 4 ）监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚。,5 ）同时受聘于两个及两个以上单位执业的，将被注销其监理工程师注册证书，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。 6 ）监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。,作业 P65 2-5 2-7 2-9,