第四章、提单和海运单.ppt

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1、第四章 提单和海运单,第一节 提单的概念和作用 一、提单（bill of loading ,B/L）的定义 1、提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证以交付货物的单证。 2、提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。,第一节 提单的概念和作用,3、提单是一份非常重要的法律文件，在国际贸易中起到贸易单证的作用是一种有价证券，作为有价证券，提单是物权证券又是债权证券，同时代表物权和债权。 提单是要式证券，提单上的记载必须依据法律规定；又是文义证券，代表的权利以提单上记载的内容为准

2、；又是流通证券，可以通过交付或者背书加交付转让；又是设权证券，通过签发提单可以创设原本不存在的权利；是缴还证券，提单上权利的实现必须以交还提单为要件。,第一节 提单的概念和作用,二、提单的作用 1、提单是海上货物运输合同的证明 提单的印刷条款规定有承运人与货物关系人之间而定权利、义务，提单也是法律承认的处理有关货物运输争议的依据。 而实际是在托运人向承运人或其代理人订舱、办理托运手续时已经成立合同。所以将提单成为“海上货物运输合同已存在的证明”更合理。,第一节 提单的概念和作用,提单是运输合同成立的证明，如果在签发提单之前，承、托双方另有约定，且该约定又不同于提单条款规定的内容，则以该约为准。

3、在签发之前无约定，托运人无异议时才以提单条款为准。 当提单转让给善意的第三人（提单的受让人、收货人等）以后，承运人与第三人之间的权利、义务等就按提单条款的规定处理，即此时提单就是第三人与承运人之间的运输合同。,第一节 提单的概念和作用,2、提单上证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据（evidence of receipt for the goods） 货物的原始收据不是提单，而是大副收据或者场站收据。 “收货待运提单”是证明承运人已接管货物、具有明显的货物收据功能的单证。 “已装船提单”是在货物装船后，根据货物的原始收据大副收据等签发的，提单上记载有证明收到货物的种类、数量、标志、外表状况

4、的内容。,第一节 提单的概念和作用,提单作为货物收据的效力，视其在托运人或收货人手中而有所不同，对托运人来说，提单只是承运人依据托运人所列提单内容收到货物的初步证据。 对于善意接受提单的收货人，提单是承运人已按托运人所列内容收到货物的绝对证据。承运人不能提出相反的证据否定提单内所记载的内容。,第一节 提单的概念和作用,3、提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证 （1）承运人或其代理人在目的港交付货物时，必须向提单持有人交货。 （2）提单作为物权凭证的功能是用法律的形式予以确定的，提单的转移就意味者提单上记载货物的转移。 （3）提单具有物权凭证的功能使提单所代表的“物权”可以随提单的转移而转移，

5、提单中所规定的权利和义务也随者提单的转移而转移。 提单的转让是受时间上的制约。在办理提货手续前，提单是可以转让的。,第二节 提单的种类,海运提单（Ocean B/L of Marine B/L）通常使用的提单为全式提单（Long form B/L）或称繁式提单即提单上详细列有承运人和提单关系人之间权利、义务等条款的提单。 还有简式提单（Short form B/L）即提单上印有“Short form ”字样，而背面没有印刷有关承运人与提单人权利、义务条款。,第二节 提单的种类,一、基本分类 （一）按货物是否已装船为标准 1、已装船提单（Onboard B/L; Shipped B/L） 是指整

6、票货物全部装船后，由承运人或其代理人向托运人签发的货物已经装船的提单。该单除了载明其他通常事项外，还须注明装运船舶名称和货物实际装船完毕的日期。 2、收货待运提单（Receive for shippment B/L） 简称待运提单或者待装提单，是承运人虽已收到货物但尚未装船，应托运人要求而向其签发的提单。其单上没有明确的装船的日期和船名，所以在跟单信用下，银行一般不接受这种提单。只有集装箱运输才有。 当货物装船后，承运人在待运提单上加注日期和船名，可以成为已装船提单。,第二节 提单的种类,（二）按提单收货人一栏的记载为标准 1、记名提单（Straight B/L） 指在提单“收货人”一栏内具体

7、填上特定的收货人名称的提单。记名提单只能由提单上所指定的收货人提取货物，不可以转让,无物权凭证的功能，其单失去了代表货物可转让流通的便利，银行不愿意接受记名提单作为议付的单证。 2、不记名提单（Open B/L;Blank B/L;Bearer B/L） 在提单“收货人”一栏内记明应向提单持有人交付货物（to the holder 或to the bearer）或在提单“收货人”一栏不填写内容空白的提单。无须背书即可转让，谁持有提单，谁就有权提货。,（二）按提单收货人一栏的记载,3、指示提单（order B/L） 指在提单“收货人”一栏只填写“凭指示”（to order ）或“凭某人指示”（t

8、o order of ）字样的提单。其经过记名背书或空白背书指示转让。指示提单除了由出让人将提单交付给受让人外，还应背书，这样才能转让。 收货人一栏只填写“to order ”、“to the order ”或“to the order of the shipper”、“to the shipper”称为托运人指示提单，在托运人还未指定收货人或受让人以前，货物仍属于托运人。 收货人一栏只填写“to order of ”称为记名指示提单。这种情况下由记名的指定收货人或受让人。 “”可以是银行也可以是贸易商。,第二节 提单的种类,（三）按对货物外表状况有无批注为标准 1、清洁提单（Clean B/

9、L） 指没有任何有关货物残损，包装不良或其他有碍于结汇的批注的提单。 事实上提单正面已印有“外表状况明显良好”的词句，若承运人或其代理人在签发提单时未加任何相反的批注，则表明承运人确认货物装船时外表状况良好。向银行办理结汇应提交清洁提单。,第二节 提单的种类,2、不清洁提单（unclean B/L） 指承运人在提单上加注有货物及包装状况不良或存在缺陷如水湿、油渍、污损等批注提单。银行拒绝接受不清洁提单结汇。 实践中。当货物及包装状况不良或存在缺陷时，托运人会出具保函，并要求承运人签发清洁提单，以便能顺利结汇。这中情况下的风险： （1）承运人不能以保函对抗善意的第三方，承运人要赔偿收货人的损失，

10、然后承运人根据保函向托运人追偿赔偿。 （2）如果保函具有欺骗性质，则保函在承运人与托运人之间也属于无效，承运人独自承担责任。 （3）承运人接受了具有欺骗性质的保函后，不但要承担赔偿责任还会丧失责任限制的权利,第二节 提单的种类,（四）按不同的运输过程划分 1、直达提单（Direct B/L） 是指由承运人签发的，货物从装货港装船后，中途不经过转船而直接运抵卸货港的提单。 2、转船提单（Transhipment B/L） 指在装货港装货的船舶不直接驶达货物的目的港，而要在中途港换装其他船舶运抵目的港。 3、多式联运提单（Combined B/L; Intermodal Transport B/L

11、） 是指货物由水运、铁路、公路和航空等两种以上不同运输工具共同完成全程时所签发的提单，主要用于集装箱运输。一般由承担海运区段运输的船公司签发。见备注,第二节 提单的种类,（五）按提单签发人不同 1、班轮提单（Liner B/L；Ocean B/L ） 是指在班轮运输中，由班轮公司或其代理人所签发的提单，在集装箱班轮运输中，班轮公司通常为整箱货签发提单。 2、无船承运人提单（NVOCC B/L） 由无船承运人或其代理人所签发的提单。在集装箱班轮运输中，无船承运人通常为拼箱货签发提单,因为拼箱是在货运站内装箱和拆箱，而货运站大多有仓库，所以称为仓/仓提单（House B/L）,第二节 提单的种类,

12、（六）按照提单使用的效力为标准 1、正本提单 正本提单是指在法律和商业上都是公认有效的提单。正本提单上有时注明有“Original”字样，提单上有承运人、船长或代理人签字盖章并注明了签发提单的日期。正本提单一般签发一式两份或一式三份，凭其中任何一份提货后，其余各份作废，因此一般买方或银行要求卖方提供全部正本提单，即全套提单（FULL SET）。 2、副本提单 副本提单是指仅作为工作上参考之用的提单。副本提单上一般注明“Copy”或“Non negotiable”字样，提单上没有承运人、船长或其代理人的签字盖章。副本提单没有法律效力。,第二节 提单的种类,二、特殊情况的分类 是在特殊情况下。可能

13、是不符合法律规定或者对货运业务有一定影响时所使用的提单。 （一）按签发提单时间为标准 1、预借提单（Advanced B/L） 指由于信用证规定的装运期或交单结汇期已到，而货物尚未装船或货物尚未装船完毕时，应托运人要求而由承运人或其代理人提前签发的已装船提单即托运人为能及时结汇而从承运人处借用的已装船提单。 当托运人未能及时备妥货物或者船期延误使船舶不能如期到港，托运人估计货物装船完毕的时间可能要超过信用证规定的装运期甚至结汇期时往往会采用这种方式获得提单。,第二节 提单的种类,2、到签提单（Anti-date B/L） 指在货物装船完毕后，应托运人的要求，由承运人或其代理人签发的提单，但是该

14、提单上记载的签发日期早于货物实际装船完毕的日期，即托运人从承运人处得到以早于货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。 承运人到签提单的做法同样掩盖了真实的情况，因此也要承担由此产生的风险责任。,第二节 提单的种类,3、顺签提单（Post-date B/L） 在货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求而签发的提单。但是该提单上记载签发日期晚于该票货物实际装船完毕的日期。即托运人从承运人处得到的以晚于该票货物实际装船的日期作为提单签发日期的提单。 由于货物实际装船完毕的日期早于有关合同中装船期限的规定，如果按照货物实际装船日期签发提单将影响合同的履行，所以托运人就可以要承运人按有关合同

15、装船期限的规定“顺签日期”签发提单，做法同样掩盖了真实的情况，因此也要承担由此产生的风险责任。,第二节 提单的种类,（二）其他特殊提单 1、舱面货提单（On deck B/L） 指将货物积载于船舶露天甲板，并在提单上记载“On deck ”字样的提单，也称甲板货提单。积载在船舱内的货物比积载于舱面的风险小。由于集装箱运输的特殊性，通常有1/3以上的货物要装于舱面，所以其提单上不记载“On deck ”或“Uuder deck ” 2、合并提单（Omnibus B/L） 指应托运人要求，承运人将同一船舶装运的相同港口、相同货主的两票或两票以上货物和并签发的一套提单。 托运人为节省运费，会要求承运

16、人将属于最低运费提单的货物与其他提单的货物合在一起只签发一套提单。,第二节 提单的种类,3、分提单（Separate B/L） 应托运人要求，承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发的提单（多套提单）如有三件货物时，分别为每一件货物签发提单。 4、交换提单（Switch B/L） 在直达运输的条件下，应托运人要求，承运人同意在约定的中途港凭起运港签发的提单换发以该中途港为起运港的提单，并记载有“在中途港收回本提单。另换发以中途港为起运港的提单”或“Switch B/L”字样的提单。 承运人凭后者交付货物。,第二节 提单的种类,5、交接提单（Memo B/L） 由于货物转船或联运或其他原

17、因，在不同承运人之间签发的不可转让、不是“物权凭证”的单证。其只有具有货物收据和备忘录作用。 由于一票货物运输会由不同的承运人来运输或承运，便于管理。 6、过期提单（Stale B/L） 由于出口商在取得提单后未能及时到银行议付的提单。因不及时而过期，形成过期提单。 在信用证支付方式下。如信用证没有规定交单的特定期限，则要求出口商在货物装船日起21天内到银行交单议付，也不得晚于信用证的有效期。超过这一期限，银行将不予接受。,练习题,一票货物于2002年9月10日开始装船，并于同月12日全部装上船，同日船舶开航。问：如果在同月11日应托运人要求，承运人签发的已装船提单通常称之为 ? A、倒签提单

18、 B、顺签提单 C、预借提单 D、待运提单,第三节 提单记载的内容,一、提单正面记载的内容 国际公约和各国立法均对提单需要记载的内容作出规定。我国规定提单内容包括下列： （1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量、体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明 （2）承运人的名称和主营业所 （3）船舶名称 （4）托运人和收货人的名称 （5）装货港和在装货港接受货物的日期 （6）卸货港 （7）多式联运提单增列收货物地点和交付货物地点 （8）提单的签发日期、地点和份数 （9）运费的支付 （10）承运人或其代表签字。 提单缺少上述一项或几项并不影响提单的性质,第三节 提单记载的内容,为了业务上的需要，提单

19、正面记载内容会增加一些项目： 1、船名（name of vessel） 若是已装船提单，须注明船名，若是收货待运提单，待货物实际装船完毕后记载船名。 2、承运人名称（name of the carrier） 承运人是运输合同的一方当事人，在提单记载其名称，以便于收货人明白谁是合同中的承运人。一般提单上已印有船东的名称和地址。 3、托运人名称（name of the shipper） 托运人是运输合同的一方当事人。如果是托运人指示提单则提单必须由托运人背书后方可转让。,第三节 提单记载的内容,4、收货人名称（name of the condignee） 收货人自取得提单之时起，便成了提单的关系人

20、。如记名提单直接载明收货人名称；指示提单只载明指示人名称，也可只记“指示”字样即由托运人指示 5、通知人名称（name of the notified party） 几乎所有提单上都有通知人名称这一栏，但在记名提单上就没有必要再填，因为记名提单上已经写明了具体收货人的名称。但在指示提单上没有写明具体收货人名称。通知人一般为预定的收货人或收货人委托的代理人。,第三节 提单记载的内容,6、装货港、卸货港和装运港（port of loading port of discharge、 port of transhipment） 有利于确定法院的管辖权和确定运输合同的准据法。 7、货物名称、标志、包装、

21、件数、重量和体积等 以上的记载事项一般由托运人提供，这些是有关货物说明是提单内容中比较重要的部分。提单受让人根据提单中这些内容支付货款，承运人核对实际货物状况的依据。,第三节 提单记载的内容,8、运费的支付（payment of freight） 运费是货物对安全运送和交付货物向承运人支付的酬劳也是合同成立的对价条件。 Freight prepaid? Freight collect? 9、提单的签发日期、地点和份数 签发的日期应该是提单上所列货物实际装船完毕的日期，也应该与收货单上大副所签的日期是一致。 提单签发的地点原则上是装货地点，一般是在装货港或货物集中地签发。 提单份数按航运惯例通常

22、是正本提单一式两至三份，每份具有同等效力。收货人凭其一份提取货物后，其他各份自动失去效力。副本提单不能作为物权凭证或背书转让，只能供作业的参考。,第三节 提单记载的内容,10、承运人或船长或其授权的人签字或盖章 提单必须经过签署手续后才能生效。有权签署提单的有承运人或船长或其他授权的代理人。 在班轮运输中。大多由船公司的代理人签发提单。但代理人必须经由船公司授权方能行使提单签发权。,第三节 提单记载的内容,二、提单正面和背面的印刷条款 （一）、正面印刷条款： 1、确认条款 是承运人表示在货物或集装箱外表状况良好的条件下接受货物或集装箱，并同意承担按照提单所列条款，将货物或集装箱从装货港或起运地

23、运往卸货港或交货地，把货物交付给收货人的责任的条款。 2、不知条款（散装和拼装货没有） 是承运人表示没有适当的方法对所接受的货物或集装箱进行检查，所有货物的重量、尺码、标志、品质等都由托运人提供，并不承担责任。但其不一定有效。,第三节 提单记载的内容,3、承诺条款 是承运人表示承认提单是运输合同成立的证明，承诺按照提单条款的规定承担条款义务和享受权利，而且也要求货主承诺接受提单条款制约的条款。 4、签署条款 是承运人表明签发提单（正本）的份数，各份提单具有同等效力，其中一份完成提货后其余自行失效和提取货物必须交出经背书的一份提单以换取货物或提货单的条款。,第三节 提单记载的内容,（二）背面的印

24、刷条款 全式提单的背面印有各种条款。提单背面条款分两类：一类是强制性条款，另一类是任意性条款 强制性条款不能违反有关国际公约、国内法律或港口的规定，违反就无效。任意性条款是国际公约、国内法律或港口的规定中没有明确规定的，允许承运人自行拟定，不一定有效。 提单背面条款主要有：,第三节 提单记载的内容,1、首要条款和提单适用法 首要条款（paremount clause）是用以明确提单所适用法律的条款 2、定义条款（definition） 是对于提单有关术语的含义和范围作出明确规定 3、承运人责任条款（carrier is responsibility） 明确承运人承运货物过程中应承担的责任 4、

25、承运人责任期间条款（period of responsibility ） 用于明确承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间条款。 5、承运人赔偿责任限制条款,第四节 海运提单的缮制,一、托运人（Shipper /Consignor） 是指委托运输的人，在贸易中是合同的卖方。一般在填写海运提单shipper栏目时，如信用证无特殊的规定，都填写卖方的名称，许多制单人直接把公司的公章盖在这一栏目中。 如果信用证规定以第三者为发货人。可填外运公司的名称。 二、收货人（Consignee） 与托运单“收货人”栏目的填写完全一致。根据信用证在记名收货人、凭指示和记名指示中选择一个。,第四节 海运提单的缮制

26、,例如，信用证或合同对提单要求如下： 1、“Full set of B/L consigned to ABC CO.” 记名收货人 2、“Full set of B/L made out to order” to order凭指示，即“空白抬头” MADE OUT TO ORDER 就是 “(被)做成(填写)为凭指示“ 3、“B/L issued to order of Applicant” 记名指示 4、“Full set of B/L made out to our order” 记名指示（ our 指开证行XYZ银行） 5、“Full set of B/L made out to ord

27、er of shipper ” to order of shipper 与to order 没有区别,第四节 海运提单的缮制,提单“收货人”栏目填写如下： 1、“consigned to ABC Co” 2、“To order” 3、“To order of ABC Co（ ABC Co 为Apllicant的名称 ）” 4、“To order of XYZ Bank ”或“To XYZ Bank,s order ”（ XYZ Bank注为开证行的名称） 5、“To order of shipper ”,第四节 海运提单的缮制,三、通知人 该栏目填写货物到达目的港船公司需要通知的人。一般情况下

28、，该栏目填写与托运单内容相一致。实务中两种情况： 1、如果来证没有说明哪一方为通知人，那么就应将L/C中的申请人名称、地址填入副本B/L的这一栏目中，而正本的这一栏目保持空白。如“收货人”栏目已填“凭人指定”被通知人如无其他规定可以不填。 2、如果来证要求两个或两个以上的公司为被通知人，出口公司应把这两个或两个以上的公司名称和地址完整地填写在这一栏目中。 通知方一般为预定的收货人或收货人的代理人,第四节 海运提单的缮制,四、前段运输（Pre-carriage by） 如果货物需转运，在这一栏目中填写承运船舶的名称；如果货物不需转运，空白这一栏目。但是驳船用“Lighter”字样填写。 如果海运

29、提单没有这一栏，应将驳船的名称写在大船名称之前如“Lighter/beijing ”(北京轮），但对于日本、美国不能用“Lighter”，须填写驳船的具体名称如“粤海110”（YUE HAI 110） 五、收货地点（Place of Receipt） 如果货物需转运，填写收货的港口名称或地点，如不需要转运，空白这一栏目。,第四节 海运提单的缮制,六、海运船只、航次（Ocean Vessel Voy.No.） 如果需要转运，填写第二程船的船名，如不需要，填写承运船的船名。若是已装船提单，必须填写船名；如是待运提单，待货物实际装船完毕后记载船名。 七、装运港（Port of Loading） 如果

30、需要转运，填写转运港/中转港名称。如货物在广州装运，需在香港转船，填“GUANGZHOU/HONG KONG”,第四节 海运提单的缮制,八、卸货港（Port of Discharge ） 填写卸货港（指目的港）名称。如属转船，第一程提单上的卸货港填转船港，收货人填二程船公司；第二程提单上的装货港填上述的转船港，卸货港填最后的目的港，如由第一程船公司签发联运提单（Through B/L），则卸货港即可填写最后目的港，并在提单上列明第一和第二船名。 如需转运，转运港后面没有注明中转港,则可以在目的港之后加注“WITH TRANSSHIPMENT AT HONG KONG”简写“W/T HONG K

31、ONG”如：“SINGAPORE W/T HONG KONG”（目的港新加坡，在香港转船）,第四节 海运提单的缮制,九、交货地点（Place of Delivery） 填写最终目的地名称，如果货物的目的地就是目的港的话，空白该栏目。 十、Container No 填写集装箱箱号，海运集装箱号码由“四个字母箱主代码（第四位海运集装箱代号U ） 顺序号六位数核对数一位”组成如“KHLU6206867” 十一、Seal NO. Marks & Nos 填写唛头和封箱号。封箱号一般由五位数组成，如“SEAL 08134”,第四节 海运提单的缮制,十二、运费缴付方式 几乎所有的海运提单都不填写运费的数额

32、，而只是表明是否已付清或什么时候付： 1、运费已付FREIGHT PAID 2、运费预付FREIGHT PREPAID 3、运费到付FREIGHT PAYABLE AT DESTINATION 4、运费待付FREIGHT COLLECT 十三、签发地点和时间（Place and Date of Issue） 海运提单签发时间表示货物实际装运的时间或已经接受船方或船代理的有关方面监管的时间。,第四节 海运提单的缮制,十三、提单签发地点、时间和份数（Place and date of issue, number of original B (s)/L ） 提单签发的地点原则上是装货地点，一般是在装

33、货港或货物集中地签发。提单的签发日期应该是提单上所列货物实际装船完毕的日期，也应该与收货单上大副所签发的日期是一致的。 如果是在跟单信用证项下结汇时，提单上所签发的日期必须与信用证或合同上所要求的最后装船期一致或先于装船期。如果卖方估计货物无法在信用证规定的期限内装船，应尽早通知买方，要求修改信用证，而不应该利用“倒签提单”、“预借提单”等欺诈行为取得货款。 提单份数一般按信用证要求出具，如“Full Set of”，一般理解为正本提单一式三份，每份都有同等效力，收货人凭其中一份提取货物后，其他各份自动失效。副本提单的份数可视托运人的需要而定。,第四节 海运提单的缮制,十四、有效的签章（Sta

34、mp&Signature） 海运提单必须经装载船只的船长签字才能生效，在没有规定非船长签字不可的情况下，船方代理可以代办。 提单签字应根据签字人的不填情况批注不同内容： 1、承运人签字。如果承运人为COSCO，则提单签字处显示： COSCO （承运人签字）As Carrier 或The Carrier,第四节 海运提单的缮制,2、代理人签字。 如果承运人为COSCO，代理人为ABC SHIPPING CO.则提单签证处显示： ABC SHIPPING CO. （代理人签字）As agent for the Carrier COSCO 3、船长签字。 如果承运人为COSCO，则提单字处显示： C

35、OSCO（或不注或注船名） （船长签字）As Master 或The Master,第四节 海运提单的缮制,海运提单上的常见术语,海运提单上的常见术语,第五节 提单的使用,二、提单的签发 （一）提单的签发人与签署 有权签发提单的人包括：承运人本人、载货船船长或经承运人授权的代理人。 承运人（ABC）本人签发提单显示： ABC AS CARRIER 代理人（XYZ）代签提单显示： XYZ AS AGENT FOR ABC AS CARRIER 载货船船长（OPQ）签发提单显示： CAPTAIN OPQ AS MASTER 提单签署的方法除了有传统的手签方法外，只要没有特殊的规定，如信用证不规定必

36、须手签提单，则可以采用印摹、打孔、盖章、符合或不违反提单签发地所在国家的法律的其他机械的或电子的方法,第五节 提单的使用,（二）提单记载内容 要在签发之前认真对提单记载内容核对。其签发应以收货单或场站收据为依据 （三）提单的份数和签发日期 正本提单应标注“Original”字样。当需要表示全套提单中的每一份是其中的第几份时，如全套提单一式三份，有少数国家会用“Original”、“Duplicate”和“Triplicate”分别表示全套提单的第一联、第二联和第三联。实际用的是“First Original”、“Second Original”和“third Original”。标注“Copy

37、”字样的是副本提单。 为了给承运人签发提单提供方便，实践中大多以船舶开航之日（Sailing Date）作为提单签发日期。当时注意Sailing Date不一定是 On board Date,第五节 提单的使用,三、提单的更正 （一）提单的更正 1、提单更正要尽可能赶在载货船舶开航之前办理，以减少因此而产生的费用和手续。 2、实际业务中，提单可能是在托运人办妥托运手续后，货物转船前，在缮制有关货物单证的同时缮制的。 在货物转船后，这种事先缮制的提单可能与实际装载情况不符而需要更正或者重新缮制，或者因托运货物时申报材料有误、信用证要求的条件有所变化，而由托运人提出更正提单内容的要求，承运人通常会

38、同意。,三、提单的更正,3、如果货物已经装船，而且已经签署了提单后托运人提出更正的要求，承运人要考虑。如果更该的内容不涉及主要问题时，在不妨碍其他提单利害关系的前提下同意。 更改提单内容而引起的损失和费用，都应由提出更改要求的托运人负担。 （二）提单的补发（中国特有） 如果提单签发后遗失，托运人提出补发提单，承运人会根据不同情况进行处理。一般要求提供担保或保证金，而且要依照一定法律程序将提单声明作废。,（二）提单的补发,1、正本提单结汇后，在寄送途中遗失。 这情况发生后，通常无须另行补发提单。托运人可以依照一定的法定程序声明提单作废，而后向船公司申请：由收货人凭副本提单及银行保函提货；由出口方

39、授权承运人电放； 2、提单在结汇前遗失。 当提单丢失而货主还没有结汇，这时货主往往会向承运人要求重新签发全套正本提单。,（二）提单的补发,船公司重新签发提单提单时，通常会对托运人提出如下要求： （1）、声明原提单作废。 船公司通常会要求托运人在当地主要报刊刊登遗失作废声明，并要得到货主的书面证实，以免发生意外纠纷。 （2）、提供书面担保。 如果原提单为记名提单，托运人、收货人都需要按承运人要求出具公司担保(company L/G)，如果原提单为指示提单，则申请方需要按承运人要求提供一流银行担保，担保本身应无担保期限限制。 新签发的提单除自身印刷流水号之外，其他内容都与原提单一致，不得有任何更改

40、。同时船公司必须把重新签发提单的情况立即通知其在目的港的代理人,提单丢失的责任承担,提单在寄送过程中丢失可能有数种情况： （1）在出口商控制下丢失； （2）出口商将单据送交议付行后，在议付行丢失； （3）议付行交单据交由快递公司后丢失； （4）快递公司送达开证行后丢失； （5）开证行送交收货人后丢失。 在（1）和（5）两种情况下，应分别由出口商和进口商自负其责； 在（2）和（4）两种情况下，则应由开证行或议付行负责； 问题是丢失往往发生于第（3）种情况，依现行有效的邮政法规，邮政部门仅承担十分有限的责任（几近免责）。,四、提单的背书,提单无论是记名提单、不记名提单还是指示提单，在凭提单提货或者

41、换取提货单时，收货人都应在提单上记载提货的意思表示，通常由收货人在提单的背面盖章、签字。 提单转让的规定（回忆？） 通常说的“背书”是指“指示提单”在转让时所需要进行的背书。背书是指转让人（背书人）在提单背面写明或者不写明受让人，并签名的手续。 背书有：记名背书（完全背书） 、指示背书和不记名背书（空白背书）,四、提单的背书,1、记名背书 也称完全背书，是指背书人在提单背面写明被背书人（受让人）的名称，并由背书人签名的背书形式。经过记名背书的记名提单成为记名提单性质。 还是谁背书谁在单据背面盖个章+签字，然后打印一句话Please deliver to XXX公司，这样这个XXX公司就 可以凭

42、正本提单去提货了,四、提单的背书,2、指示背书 是指背书人在提单背面写明“凭指示”的字样。同时由背书人签名的背书形式，经过指示背书的提示提单还可以继续进行背书，但背书必须连续。 3、不记名背书 也称空白背书，是指背书人在提单背面由自己签名，但不记载任何受让人的背书形式，经过不记名背书的指示提单将成为不记名提单性质的指示提单。 谁背书谁在单据背面盖个章+签字就可以转让提单,谁拿到正本提单谁提货,四、提单的背书,实践中的情况： 指示提单的收货人一栏通常会记载“TO THE ORDER OF ABC CO.LTD.”或“TO ORDER”字样.前一种情况下，必须由ABC CO.LTD.首先背书，而后

43、一种情况下，由SHIPPER 首先背书。因此ABC CO.LTD或SHIPPER 分别是不同情况的第一背书人。 背书人除履行签名的手续外，还可写明受让人，如：TO DELIVER TO XYZ CO. LTD，此时XYZ CO.LTD 不能继续背书转让该提单。如果写成： TO DELIVER TO THE ORDER OF XYZ.CO .LTD则XYZ CO.LTD还可以继续背书转让，且应连续背书。,五、提单的缴还和交货,（一）提单交货 1、收货人提货时必须以提单为凭，而承运人交付货物时则必须收回提单并在提单上做作废的批注。 2、英、美、法国开具的记名提单无需注销，签发不可流通的提单的承运人

44、因将货物交给记名收货人而解脱责任。收货人不需出示提单，不需缴还提单，甚至不必占有提单就可以提取货物。 但是在我国即使记名提单，收货人也应向承运人缴还提单。 3、签发了可流通的或者指示提单的承运人的地位则完全不同，承运人只有向提单持有人交付货物才能解脱责任。 4、提单的缴还和注销表明承运人已完成交货义务，运输合同已完成。提单没有缴还给承运人时，承运人就必须继续承担义务。,五、提单的缴还和交货,（二）需要全套提单交货的情况 通常情况下，收货人只需要交出全套中的任意一份正本提单就可以取得提货的权利。但是承运人发生一下情况下，需要收回全套提单才能交货。 1、在向谁交货争议时 当承运人交付货物，而有一个

45、以上的人主张提货权时，此时有两个人或者三个人都持有正本提单（各有全套提单中的一份），而且要求提货。 2、在变更卸货港的情况下 由于承运人是在提单记载的卸货港以外的港口卸货、交货，多以托运人应缴还全套提单。 3、在电放情况下 有关提单的案例。见附件WORD。单证案例 - 提单破绽你能识破吗,提单案例,2001年9月8日，某进出口公司与国外S公司签订销售合同，约定向S公司提供一批价值为7564美元的针织裙，支付方式为T/T。进出口公司将货物交与某集装箱储运公司由上海运至墨尔本。10月16日，集装箱储运公司签发了提单，提单上载明托运人为进出口公司，收货人“凭指示”，同时注明正本份数为3份。11月5日

46、，货物在目的港清关、拆箱。12月14日，进出口公司通过代理向集装箱储运公司的代理询问涉案货物下落，被告知货物已被S公司提走。由于S公司始终没有支付货款，进出口公司遂以无单放货为由，诉请判令集装箱储运公司赔偿货物损失7564美元及相关退税损失，但进出口公司仅向法院提供了一份正本提单。,电放,也就是电报放货的简称。国外的承运人保留全套正本提单，并通知目的港的代理，收货人可凭加盖正本公章的提单复印件和保函换单提货。 以前，在海运中会出现一种情况：货物通过海运到离启运港很近的港口，货物随船已经到达目的港，而提单却因为没有很方便的传递方式送达收货人，导致“货到单未到”，收货人没有办法提货。为了解决这种问

47、题，在发明电报以后，收货人要求发货人通过电报把放货信息传达收货人。这种形式就叫做：电报放货。,提货单电放在办理时，先与船公司联系，告诉提货单需要电放。这样船公司就可以通过电报让目的港的船公司机构凭传真件提货。一般最好是在未出提货单前办理，船公司不用出具正本提货单；如果已经出具正本提单，则需要将正本提货单交回船公司，让船公司电放提货单。另外，船公司会要求发货人出具一份保函（船公司或货代有现成的格式），保证电放造成的一切问题与其无关。 由于电放后发货人将不再掌握货权，因为办理电放前一定要确认发货人能够安全收款，否则极易造成钱货两空的局面。 电放”与“海运单”都是为了便利海上运输而创设的，而且在目前

48、的国际集装箱班轮运输实践中经常使用。,如果shipper需要做电放（telexrelease)的话，通常要寄提单（三正三副）给回货代公司，提单背后要盖公司章和签名。 然后交电放费。货代公司这边会联系国外的代理，说明这份提单是做电放的。货代公司也会出一份好像上面的电放给shipper,需要shipper做确认的。 然后consignee就可以拿着一份复印，复印件是盖了个 surrended 的单的。这样consignee就可以拿着这份复印件在POD (port of destination) 提货,电 放 保 函 致XX海运： 我司委托贵司于FEB.18,2006出运至MANILA，PHILIP

49、PINES的货物，提单号为：XXXXXXX现请求将提单电放，电放给ROYAL EXPORTERS CORPORATION 请予以同意，由此引起的责任和后果由我司承担。 特此保函！ X年X月X日,第六节 电子提单,一、电子提单的概念 电子提单是提单电子的一个方面、提单的电子化，有时候称为“提单的无纸化”、“提单的电子传输”。是指传统纸面提单上所载列的信息改由电子化的方法进行生成、发布、传送或记录。 真正的电子提单应该是能够代替传统的纸面提单的是指由承运人或其代理人根据海上货物运输合同以电子化方式发出的一条或多条电文所组成的结构化信息，具有传统提单的三项基本功能。,第六节 电子提单,二、电子提单的优点 1、可快速、准确地实现货物支配权的转移 2、可方便可方便海运单的使用 电子提单是在海运单得到使用后产生的，二者在对待收货人的态度上是一致的。因此，电子提单的出现必将方便海运单的使用。当海上运输航程较短时，则可避免传统提单因为邮寄而可能出现的船到、提单尚未寄到的现象。 3、可防止冒领和避免误交 承运人可以控制监视提单内容，以防止托运人涂改提单，欺骗收货人与银行；托运人、银行、甚至收货人可以监视承运人行踪，可以避免船舶失踪；承运人对收货人能够控制。只有当某收货人付款之后，银行才通告