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1、第 1 页 20XX 年银行审计工作计划 特征码 aJKXgvalMcUdIIcywzUF 3 月 30 日至 31 日，xx 年人民银行内审工作会议在南京召开。 会议对人民银行内审部门设立十年来的工作进行了全面总结， 充分肯定了内审工作取得的成绩，深入阐述了当前形势下做好 内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加强内审工作的思 路和重点，并提出了具体要求。会议对人民银行内审工作先进 集体和先进个人进行了表彰，宣布了 xx 年度优秀内审项目。人 民银行党委委员、行长助理郭庆平出席会议并讲话。 郭庆平在讲话中指出，自从 xx 年人民银行设立专门的内审部门 以来，为人民银行职能的依法有效履行做出了
2、重要贡献。近年 来，在加强队伍建设、履行审计职能、创新工作管理、促进内 控机制建设等方面开展了卓有成效的工作，促进内审工作的质 量和水平迈上了新的台阶。干部队伍建设不断加强，内审工作 基础得到进一步巩固。各级内审部门按照“监督同级、下查一 级”这一基本工作模式，采取全面性审计和专项审计相结合的 方式，扎实开展了大量的审计工作，充分发挥了内审工作查处 违规、健全控制、服务管理、支持决策的职能作用。在开展全 面性审计的同时，各级内审部门还围绕人民银行中心工作和有 第 2 页 关重点领域，扎实开展各类专项审计，并加强对有关重点领域、 重要事项的综合性、持续性审计。根据审计发现的问题，各级 分支机构和
3、总行有关部门进一步完善了管理制度、强化了控制 措施，审计的建设性作用得到充分发挥。同时，各级内审部门 积极探索创新内审工作组织管理，切实提高工作水平;大力促进 人民银行内部控制机制建设，积极开展内部控制审计。 郭庆平强调，xx 年，随着国际金融危机的进一步蔓延，我国经 济发展面临着严峻复杂的局面，这对人民银行履行金融调控、 金融稳定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势和任务， 对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会公信力提出了 新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作，促进人民 银行职能的正确履行和人民银行事业的健康发展，是人民银行 内审工作的根本任务，是内审部门最重要的科学发展实
4、践。 对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，继续加强和深化合 规性审计，通过审计严肃查处违规，有效防范风险。要将抓住 关键、突出重点作为制定审计计划、配置审计资源的根本依据， 通过对以往审计成果的认真梳理和综合分析，确定合规性审计 的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内审工作 管理的核心内容，同时作为内审人员的基本职业道德规范，坚 持内部审计的职业审慎性，在审计过程中善于发现线索，并且 抓住疑点一查到底;要坚持立足监督、着眼服务的工作理念，提 高审计意见和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审计 第 3 页 等方法，确保审计整改措施的贯彻落实。 二是积极拓展，全面履行内审工作职
5、责，确保内部审计不留死 角、不留空白。内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展工作， 凡是可能影响组织目标充分实现的领域，都应纳入审计关注的 视野。 三是加大力度，进一步推进人民银行内控体系建设。首先，要 在原来的分支行内部控制指引的基础上，制定一个适用于人民 银行全系统的内控机制建设指南，以进一步全面推动内部控制 建设工作。其次，要进一步加强对审计发现的重要问题和有关 典型案例的内控缺陷分析工作，为各级行领导和有关部门加强 管理、完善控制提供有价值的参考。再次，要继续完善并大力 开展内部控制审计工作，将内部控制审计确立为一种专门的审 计类型。最后，内审部门要加强内部控制、风险管理的理论研 究和宣传工作，努力使风险和内控理念在全行系统深入人心， 探索组织开展内部控制自我评估等工作。 四是探索创新，切实推进人民银行内审工作转型。要善于总结 自己的经验，善于学习别人的经验，善于消化吸收再创新。 最后，郭庆平希望人民银行内审人员要进一步发扬诚实守信、 坚持原则、严格自律、开拓创新精神，讲大局、讲团结、讲配 合，成为一支作风过硬、业务过硬、政治过硬的队伍 第 4 页