HSE两书一表编写辅导.ppt

《HSE两书一表编写辅导.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HSE两书一表编写辅导.ppt（63页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、HSE “两书一表” 编写辅导,第一部分 “两书一表”简介,第一部分 “两书一表”简介,“两书一表”的构成和应用范围 中国石油天然气集团组织HSE管理实施战略 编制“两书”和开发“一表”的要求 目的、意义和基本要求 作业指导书和作业计划书的关系 文件评审、发布与实施,“两书一表”构成,HSE计划书-工程项目部组织编写 HSE作业指导书-企业组织编写 HSE现场检查表-基层单位组织开发,“两书一表”的应用范围,适用于石油天然气集团所属基层组织 工程技术服务企业：如物探、钻井、井下、油田建设和炼化维修等单位必须执行； 生产技术服务企业：如水电、机械加工等单位参照执行； 其他单位亦可执行,中国天然气

2、集团组织HSE管理实施战略,石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 -石油天然气行业标准Q/SY1002.1-2007 CNPC HSE管理体系建立指南 -中油质字（1999）第103号 CNPC HSE管理体系管理手册 -2007版 CNPC关于建立和推行HSE管理体系的实施意见 -质安字（2000）第66号 “两 书一表”编写指南 -中油质字（2001）第199号,“两书一表”与SY/T 62761997标准的关系,Q/SY1002.12007 标准 附录H“需要工作活动指南的例子”中指出： 对于所有人员，包括承包方，应提供有关安全操作、维护和更新活动（包括协调操作）的工作指南。例如下列操

3、作可能需要特定安全工作惯例（做法-practice) 设备或管道的开启 电器和机械设备的切断和连接 热工作业、包括其他涉火作业,“两书一表”与SY/T 62761997标准的关系,4.进、出有限工作空间 5.提升作业 6.高处作业 7.影响其他设施作业 8.海上烃类物质的装运和输送作业 9.爆炸物品的使用,“两书一表”与SY/T 62761997标准的关系,10.放射物质使用 11.影响安全系统完整性的作业 12.放空燃烧区域的作业 注：除6、7、8、9条外，其他工作应建立工作授权体系（WPS),并建立严格的交接班工作制度，以保证工作持续、顺利进行。,编制“两书”和开发“一表”的要求,集团组织

4、的统一要求 指导基层组织如何编写“两书” 处理好以往作业文件、规定、程序等关系 在开发和实施过程中进行积累完善,编制“两书”和开发“一表”的要求,基层组织实施HSE管理体系的文件化表现 按照HSE管理体系的要求，由单位组织，自行开发 可在不影响HSE表现业绩的前提下进行调整 突出“危害识别”和“风险控制” 已有文件，对结构进行调整、归类 重“内容”不重“形式”起到对作业的指导作用 重“质量”不重“数量”便于实际操作 最好形成活页式文件便于修改、补充和持续改进,编写“两书一表”的目的、意义,编写“两书”-HSE计划书、HSE作业指导书是实施HSE管理体系的基本要求，是组织组织运行HSE管理体系的

5、具体体现，是预防事故的有效措施，是基层单位组织作业的HSE行为准则 。 “一表”是基层单位自行组织开发的，是基层单位HSE管理体系运行的文件化表现之一,编写“两书一表”的基本要求,HSE计划书由工程项目部，在业主相关要求、施工作业的实际过程和周边环境因素充分调查的基础上提出 HSE工作指导书由组织生产运行主管部门牵头组织编写，即由组织的工程技术专家、HSE专家、生产管理人员、岗位操作人员编写 作业指导书要把对岗位和作业的指导分别进行描述，形成对岗位作业的指导 一个组织的同类基层组织或重复性工序可开发一套HSE作业指导书来指导作业 如钻井队、物探队、修井队、XX车间、同类检修维修作业等 均可编写

6、一套HSE作业指导书,编写“两书一表”的基本要求,组织编写“两书”要满足HSE作业指导书编写指南（试行）的要求 HSE计划书、作业指导书编制完成后要经过组织HSE主管部门评审，在评审过程中强调： A、突出危险和控制 B、常见和显见的风险在指导书中描述 C、项目变化或有新风险时在计划书中补充 D、计划书特点：项目性、纲领性 E、指导书特点：普遍性、详实性,HSE计划书与作业指导书之间关系,HSE计划书与作业指导书同属于HSE管理体系第三层次作业文件 组织应先清理组织范围内所有工作流程，根据需要，按HSE作业指导书编写指南要求，根据工作范围、作业流程的管理规定（法律、法规）和岗位操作规程，编制各工

7、序XX项目HSE作业指导书。 作业指导书在执行过程中基本保持不变，即：作业指导书的内容和要求不随项目变化而变化，是同类作业过程中相对固定的作业要求，但不排除HSE管理体系要求进行持续改进和不断完善的变化。,HSE计划书与作业指导书之间关系,HSE计划书是为了满足作业要求变化，在作业指导书的基础上，针对作业要求变化所开发的作业文件，因此，HSE计划书可看作是作业指导书的补充，是满足项目要求的一个“变更”文件，这样不必为作业要求变化而重新修订HSE作业指导书 HSE计划书与作业指导书可合成一套作业指导文件 中油质字（2001）199号文件第三部分明确指出：对生产作业场所相对固定（如机械加工、维修车

8、间、供水、供电等）、作业过程中初始风险分析变化不大的工作流程（工序）可将HSE计划书和作业指导书合并，形成一套作业指导文件,“两书一表”的评审,评审的基本要求（包括但不限于） 文件要求是否和HSE管理体系及相关法律、法规要求一致 内容是否符合HSE作业指导书编写指南（试行）要求 是否清晰描述了生产过程或工艺、危险点源分布、岗位构成和相互关系，是否对其进行了风险识别，制定了风险削减和控制措施，并划清了岗位之间的接口关系 是否明确岗位具备的HSE条件最低要求 是否从记录和考核的实际操作，体现了持续改进的指导思想,“两书一表”的批准与实施,作业指导书经评审后，由组织最高管理者（或管理者代表）批准实施

9、 作业指导书、计划书覆盖了基层组织开展的各项作业活动，在应用中互相支持，互为补充，是基层组织实施作业流程和对岗位操作的普遍性HSE指导原则,HSE “两书一表” 编写辅导,第二部分 “两书一表”编写内容,第二部分 “两书一表”编写内容,第一讲 HSE作业指导书的编写,指导书的组成部分,一、概述部分 二、HSE管理体系描述 三、岗位任职条件 四、岗位职责和岗位操作规程 五、巡回检查及主要检查内容 六、危险及控制 七、应急处置程序 八、记录与考核,作业指导书结构和层次,概述部分,目的和范围,作业流程和组织基本概况,应用标准及术语定义,HSE管理概述,HSE管理体系,组织结构,作业情况和岗位分布,岗

10、位职责和操作指南,XX岗位作业指导,XX工艺操作流程,XX设备操作规程,危险及控制措施,XX作业HSE惯例,XX作业操作规程,记录与考核,编写内容说明,第一层次：概述部分（做简要描述） 1、目的和范围 2、作业流程和组织基本情况 3、应用标准及术语定义,编写内容说明,HSE管理体系 对本组织HSE管理体系进行描述，主要包括： 1、最高管理者的HSE承诺 2、组织HSE方针和目标 3、本工艺流程所控制的HSE指标 组织结构 体现从最高管理者到作业流程具体岗位的线式管理 对管理者（或岗位）按示意图进行描述，描述的职责是HSE管理职责（因为HSE作业指导书描述的是相对静态的活动，所以结构图中只标明岗

11、位名称） 如：经理、副经理、XX部门经理、监督、XX操作岗位等 为了表明生产管理模式和能力，对关键技术装备进行列表，表中对装备名称、规格型号、制造厂商、生产技术标准、已使用年限和目前技术状况进行描述 注意：这里只要求列出关键的并且是本作业流程中必须使用的特定设备，而不是要求列出所有设备,第二层次：HSE管理体系说明,编写内容说明,按照作业流程图、岗位分布图对本作业流程中涉及的岗位进行描述，分析和绘制危险点源和岗位位置图 如：钻井队下套管作业、施工单位进入有限空间作业、无损检测作业、大型工程组装作业、热开孔作业等，都是由作业工艺流程来决定岗位的构成，通过作业流程分析危险点源，确定岗位分布，岗位必

12、须在该工艺流程中符合安全条件 绘制图包括（不限于） 生产工艺流程图 岗位分布和位置图 危险点源分布图 岗位构成表,第三层次：作业情况和岗位分布,编写内容说明,一、岗位作业指导 二、作业指南（惯例 Case),第四层次：岗位职责和作业指南,一、岗位作业指导,本章节在编写时分为两部分，一部分按岗位进行描述，是互相独立的岗位作业要求，另一部分是按作业流程进行描述的，即作业流程操作指南，是对基层单位一此特定的作业单元、工艺流程或设备操作的作业规定 在HSE岗位职责中，按照岗位分布不同、作业要求不同、职责不同的现实，分别对所有岗位的HSE职责进行描述。要按照组织的管理网络对责任进行层层分解，描述清楚对上

13、、对下的责任，在职责描述上一定要体现出从管理者到岗位操作者的线式管理责任 对不同的岗位有不同的要求，对岗位的文化素质、身体素质、专业技能、持证要求、工作表现、资历、业务水平、工作经验及是否进行过必要的岗位培训和HSE相关知识培训等，要在该部分尽量提出量化指标，以确保从事本岗位的人员能胜任本岗工作，满足HSE条件要求。这些要求是对从事本岗位人员的基本要求 HSE作业指导书所规定的岗位职责是按照HSE管理规范做出的，与传统的岗位职责不同的是：除了满足基本工作要求以外，还必须满足HSE要求，就是要突出岗位的风险管理要求，辨识和降低岗位风险。在编写岗位职责时，要按照基层组织结构，从组织管理者到操作人员

14、的岗位职责，按照：逐级负责和约束，明确该岗位对上要听从谁的命令、对谁负责，对下负什么责的要求进行描述，岗位之间的职责一定要界定清楚，防止出现重叠或空档，要明确各岗位的HSE权力和义务,一、岗位作业指导,除对岗位有特殊要求以外，一般的基本要求包括： 遵章守纪，执行组织HSE方针，为实现组织的HSE目标和本基层单位的控制目标，完成好本职工作 在XX（岗位）指挥下（受接受某人指令），认真履行本岗位工作职责 执行HSE规定，佩带好劳动用品 执行操作规程，定期维护保养本岗位负责的设备 参加HSE活动，接受HSE培训 不经授权，不操作和启动任何设备 发现事故隐患或事故及时报告，对事故目击情况要如实出具客观

15、事实证明 负责对XX（岗位）进行监护 做交接班工作及记录（包括工具、材料、工作许可单等） 有疑问或情况不明时，要进行询问，切忌自揣妄动 熟悉本岗位存在风险和应急保护逃生知识，在紧急情况发生时能够按应急计划要求迅速撤离或投入救铖工作 坚持原则，拒绝违章指挥，不违章作业，对违章指挥，违章作业的举报亨有保护 对HSE管理提出合理建议 认真完成岗位所有职责，出色完成本职任务,一、岗位作业指导,对作业和岗位范围内的风险进行识别，采取控制措施： 例如：焊工岗位作业可能引发火灾、电工作业时出现触电、高处作业出现坠落无损检查出现辐射伤害等 在岗位风险中要明确该岗位的风险内容，风险对本岗位潜在的危害程度及暴露程

16、度和频次等，规定应采取的相应措施。同时要认真分析由于本岗风险对其他人存在的危害，以及其他人员或相关岗位风险对本岗可能造成的危害，要达到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害的目的,一、岗位作业指导,常见的岗位风险有： 碰撞、物体打击、高处坠落、跌倒、坍塌、淹溺、灼伤、火灾、噪音、烫伤、辐射、爆炸、中毒、触电、接触（高、低温环境/物体、腐蚀介质等）窒息、倾覆、埯埋、其他伤害 在岗位风险中要做好两个方面的分析，一是由人引发的事故（即不安全行为），二是由作业带来的危害（即不安全条件），通过调查分析，最后落实到由谁采取什么措施来控制风险， 岗位风险分析过程如下图所示,一、岗位作业指导,岗位风险分析示意图

17、,危害,不安全条件,不安全行为,会导致佬不安全条件？,量由监督或管理者负责范围内的情况引起的吗？,会发生什么类型的事故？,控制危害应采取哪些步骤？,避免这种事故发生采取的行为？,谁来采取这些行动？,是由不安全行为造成的吗？,一、岗位作业指导,注意：事故极少是由单一原因造成的，一般我们分析事故时只看到表面现场和直接原因，而忽视了围绕事故的背景分析 我们在分析可能发生的顶级事件时，要找出： 直接原因：不安全行为、不安全条件 间接原因：人的影响、工作影响 根本原因：缺乏控制,一、岗位作业指导,事故直接原因-不安全行为表现： 操作失误，忽视安全、警告 人为导致安全设施失效 使用不安全设施 用手替代工具

18、操作 物体存放不当 违规进入危险场所 攀、乘坐不安全位置 在起吊物体下作业、行走、停留 机器运转时加油、检修、调整、清扫等 注意力不集中 未穿戴防护用品 易燃、易爆等危害品处理不当 设备、车辆超速运行 。,一、岗位作业指导,事故直接原因-不安全条件表现： 防护、保险、信号等设施缺乏或缺陷 设备、设施、工具、附件有缺陷 个人防护用品缺乏或缺陷 生产场地不安全 现场管理混乱 环境影响（噪音、气候、光线） 通道堵塞 设计不安全 安全距离不足 制动失灵 公共危害 。,一、岗位作业指导,事故间接原因与根本原因： 1、人的影响 身体不适应-生理原因 情绪低落-心理原因 生理压力、负担 知识缺乏 技术欠缺

19、动机不纯 2、工作影响 领导/监督不力 工程设计、采购不满足要求 维护不足 工具和设备不足 工作标准/要求不高 磨损、破损 误用、滥用,一、岗位作业指导,岗位作业指导书中要列出每个岗位应遵守的法律、法规、HSE管理规定及合同要求等主要条款或目录,二、作业指南（惯例）,作业指南是针对 作业工艺流程编写的，是由于特定的作业、设备及工艺所执行的操作规程决定的，是为了在作业时削减风险。 在本章节中应对作业规范、操作规程等进行描述 在编写的章节安排上可与岗位作业指导分开 例如：1、设备操作规程（发电机操作安全规程、气瓶使用安全规程、油气井测（试）仪器/车辆操作规程等），这些操作规程都是以设备为主线 2、

20、单元作业规程（施工单位进入有限工作空间作业、焊接和切割作业、管线道路穿越作业、钢结构安装作业、打桩作业、钻井队的起下钻作业、下套管作业等），这里面都包含了作业流程中岗位操作程序、操作要求和风险控制措施 强调：该部分是按施工作业流程分解操作程序，并以文字进行描述操作程序的，根据作业性质不同，能描述的是工艺操作流程、设备操作规程、作业操作规程、作业HSE惯例,编写内容说明,主要体现 1、风险识别 2、风险削减及控制 3、应急措施,第五层次：危险及控制,风险识别示意图,重大危害事件,1 人死亡,100人受伤,1000起可记录事件,10000起未遂事故,100000起不安全情形,行为+条件,不易发现的

21、,可见的,风险削减及控制示意图,危害,危害后果,顶级事件,应急措施,应急措施,应急措施,预防措施,预防措施,预防措施,指导思想：识别危害，制定预防措施，预防措施未能阻止顶级事件发生，启动应急措施，使危害后果降到最低,编写内容说明,第六层次：记录与考核 记录管理 岗位考核,记录管理,记录是指：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件 各岗位在执行任务活动中严格按HSE管理体系文件要求作好各种记录 记录是一种特殊文件，尚未填写时是一张按程序文件规定制作的空白表格，在岗位活动中，这些一旦填写完毕，就作为完成活动的证据，便于检查和回顾 记录作为一种文字性客观证据，在HSE管理体系中对活动进行评审、追

22、溯事件原因和提高HSE表现水平等，都有非常重要的作用,记录管理,记录未填写部分要明确注明原因， 记录尽可能简化，以能真实反映活动为原则 作业指导书应对活动中应报告的HSE内容和填写的HSE记录进行明确规定 必要时对岗位人员进行培训，使其明白如何填写记录和做好记录的重要性,考 核,为了检验岗位执行HSE职责情况，要按照规定程序进行HSE业绩和表现水平考核，通过考核检查岗位存在不足之处 在本章节编写时，要明确考核的组织组成、考核程序、考核期限，并配套相应的奖惩制度,HSE作业指导书编后,HSE作业指导书的编制过程本身就体现了PDCA的循环过程，是HSE管理体系在组织和岗位管理中的具体体现，所以编好

23、一本HSE作业指导书并得到很好的实施，对组织贯彻实施HSE管理体系，实现从经验管理到体系管理的真正转变，合组织的HSE业绩水平持续改进具有科学求实的指导意义,第二部分 “两书一表”编写内容,第二讲 HSE计划书的编写,Q H S E 培 训 讲 义,HSE计划书,“两书一表”之一 为项目执行HSE管理体系而编写 是对HSE作业指导书的补充 由工程项目部开发编写 向业主、相关方、社会展示,HSE计划书的提出,HSE计划书是项目的HSE管理文件，应随作业项目的变化而改变，在文件内容上必须针对HSE作业指导书风险管理、应急措施等有关内容，结合具体作业项目，做出细化和补充 HSE计划书的提出过程（下图

24、所示）,HSE计划书的提出过程,发包方（业主）,签合同,编制HSE计划书,投标,准备投标书（含HSE),踏勘,施工作业,发包,踏勘,立项、办理许可证,项目论证,承包方,对HSE计划书要求的理解,目前，还没有统一的内容和格式 本讲议只提供了一个框架结构 使用时，可做适当剪裁和调整 针对工程项目的特点来编写 一个项目对应一个相应的HSE计划书 逐渐把计划书时的固定内容向作业指导书转移，对指导书进行补充完善,HSE计划书组成 （仅供参考）,作业项目概述 承诺与目标 人员、组织机构与职责 主要设施与用品 危害识别与控制 应急计划 管理制度和作业指南 信息交流 监测和整改,建议主要内容,项目概况、作业现

25、场及周边情况； 人员能力及设备状况； 项目新增危害因素辨识与主要风险提示； 风险控制措施； 应急预案。,作业项目概述,项目概况 简要说明：作业项目的来源，业主情况、投资额、工作量、生产方式、生产技术指标、工艺流程、工期，所需生产物资、生活用品的供应方式与途径等基本情况 地理环境 简要描述：作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业/民用建筑、搬迁路线以及可能发生的自然灾害 社会环境 简要描述：作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民分布、风俗人情、地方病、传染病等情况 气象 简要描述：作业区域的气象特点；如气温、降雨（雪）、风、雾、雷电、潮汐、洪水、砂

26、尘暴等规律或特点,作业项目概述,外部依托 明确外部可依托的医疗急救、消防、治安等力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量 工区、营地布置 写明工区、生产作业场所布置情况、营地拭选择她布置情况 涉及法律、法规 明确驻在国或所在地法律、法规要求（包括HSE要求） 注：注意与指导书的区别：这里涉及的法律、法规主要是-紧急状态的处理要求和报告程序,承诺与目标,承诺-组织最高管理者的HSE承诺 目标-组织的HSE目标在本项目的具体实现（组织的HSE目标在本项目的分解指标）,人员、组织机构与职责,组织机构与职责 明确本项目的组织机构；如项目经理、HSE监督及其他管理人员。明确所有管理人员的职责（基本的工

27、作职责和特定的健康、安全、环境职责） 能力评估 对本项目中的关键人员（管理人员、技术人员、关键岗位人员、特种作业人员等）要进行能力（学历、资历、技术能力等）评估，其评估结果能反映项目关键人员能否满足作业需要 培训 根据项目关键人员能力评估结果，必要时进行相关专业知识培训,主要设施与用品,主要施工设备 明确本项目作业主要施工设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、性能评估等内容 HSE设施 明确本项目主要HSE设施（包含配备的常用医疗器具与药品）的规格、主要技术指标、性能评估等内容,危害识别与控制,危害识别 1、根据项目的作业性质和本作业流程的相应HSE作业指导书，识别项目施工作业过程

28、中存在的危害因素 2、危害因素的识别由有实践经验的各种人员进行 3、危害因素的识别要考虑常规和非常规的工作环境和操作条件、事故和潜在的紧急情况、自然灾害、人为因素（违反操作规程、恶意破坏）、过去遗留问题等 风险评价 明确评价人员、依据、方法，找出主要危害，列出危害清单，制定相应风险削减和控制措施 风险控制 明确风险削减和控制措施；分配关键任务并落实到岗位；建立监督机制保证措施实施,应急计划,应急组织 以组织HSE管理体系确定的应急组织为依托，为有效的控制和及时处理本项目作业过程中突发的各类事件，明确本项目的应急组织，并明确职责和权限 应急计划排列原则：按保护生命、环境和财产的顺序排列 应急预案

29、 是根据本项目作业流程的特点和风险识别的结果，以主要危害（顶级事件）发生为目的，预先制定的为有效的控制和及时处理主要危害（顶级事件）的方案；其主要内容有：发现险情的报告方式、初期处理程序、启动应急系统程序、通讯联络方式、应急人员及岗位分工等,应急计划,应急演习 为确保应急预案的有效性而进行的提前演练 应急演习应： 1、有计划性 2、定期演练，忠实记录 3、发现问题，及时修改 4、保证有效,管理制度和作业指南,以HSE作业指导书为依据，列出本项目作业过程中，必须执行的有关管理制度的作业指南清单 HSE作业指导书中未涉及的管理制度和作业指南，经批准后列入本计划书中执行,信息交流,阐述清楚与项目相关各方的信息交流方式 信息交流主要方式有：会议、报告、记录、通讯、变更通知等,监测和整改,监测检查 明确本项目作业过程中的监测计划（包括人员、职责、监则记录等） 整改 明确出现不符合后整改措施（整改人、整改期限、整改效果、监督检查等） 事故报告 明确出事故报告程序和事故报告表格式样 事故调查 明确事故发生后必须进行调查、分析,谢谢大家！,