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1、http:/ 证券法律制度,http:/ 证券法概述,一、证券的概念 二、国外证券法概述 三、中国证券立法概况,http:/ 证券经营机构,一、证券经营机构概念与种类 二、证券承销商 三、证券自营商 四、证券经纪商,http:/ 证券发行,一、证券发行的概念和种类 （一）依发行目的设立发行；增资发行。 （二）依发行对象公募发行；私募发行。 （三）依发行机构直接发行；间接发行。 （四）依发行地点国内发行；国外发行。 二、股票的发行 （一）初次发行股票的条件 （二）增资发行股票的条件,http:/ 1、企业规模；2、财会制度要求；3、偿债能力；4、连续3年盈利；5、资金投向。 （二）公司债券的发行
2、条件 1、净资产额；2、累计债券总额；3、3 年平均可分配利润；4、资金投向；5、债券的利率；6、其他条件。,http:/ 证券交易,一、证券交易的概念和种类 二、证券交易的过程 （一）证券买卖的基本过程 （二）证券交易所的一般交易过程 三、证券公司与客户之间的法律关系 （一）证券公司的权利与义务 （二）客户的权利与义务,http:/ 五、证券上市 （一）股票上市条件 （二）公司债券上市条件 六、上市公司收购 （一）要约收购 （二）协议收购,http:/ 证券投资基金,一、证券投资基金的概念与特征 二、证券投资基金的分类 三、设立基金的条件 四、基金管理人与托管人的资格 五、证券投资基金的运用,http:/ 内幕交易及其归责,一、证券禁止行为及其归责概念 二、内幕交易规则的必要性 三、规范内幕交易行为的法理基础 （一）公开、公平、公正。 （二）诚实信用。 （三）效率与效益。,http:/ （二）内幕信息的知悉或得用 （三）内幕交易的主观主面 （四）内幕交易的客观方面 五、内幕交易的归责理论 六、内幕交易的法律责任,