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1、监 理 概 论,http:/ （工程）监理单位（企业）是指具有法人资格，取得监理资质证书，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所等。它是监理工程师的执业机构。 我国的监理单位是推行工程建设监理制后才兴起的一种企业，他不是指政府的建设监督机构，所以不行使政府对工程建设的监督管理职能。,第二章 监理单位与监理人员 第一节 监理单位,二、工程监理企业的组织形式 我国的工程监理企业有可能存在的企业形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。,（1）我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。 1、监理有限责任公司 监
2、理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司是以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 2、监理股份有限公司 监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。,（2）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 中外合资经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中国人民共和国中外合资经营企业法，签订合同，制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、
3、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。 中外合作经营监理企业是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体。,一、设立工程监理企业的基本条件 （1）有固定的办公场所。 （2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。 （3）有一定数额的注册资金。 （4）拟定有工程监理企业的章程。 （5）有主管单位的
4、，要有主管单位同意设立监理企业的批准文件。 （6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业证书。 二、工程监理企业的资质等级（见课本）,工程监理企业的设立与资质管理,工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交以下资料 （1）工程监理企业资质申请表。 （2）企业法人营业执照。 （3）企业章程。 （4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。 （5）工程监理人员的监理工程师注册证书。 （6）需要出具的其他有关证件、资料。 已取得的法
5、人资格的工程监理企业申请资质升级 （1）企业原资质证书正、副本。 （2）企业的财务决算年报表。 （3）监理企业手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结 新设立工程监理企业，其资质等级按最低等级核定，并设1年的暂定期,工程监理企业的资质管理 工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。 （一）资质审批制度 （1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。 （2）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的。 （3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合
6、格签字的。 （4）超越本单位资质等级承揽业务的。 （5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。 （6）转让工程监理业务的。 （7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。 （8）其他违反法律规范的行为,建设工程监理费 （一）工程监理费的构成 由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。 （1）直接成本 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等。 2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设备的购置费和其他仪器、机械的租赁费。 3）用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通信费、差旅费、书报费、文印
7、费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等。 4）其他费用。,（2）间接成本 是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括： 1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴。 2）经营性业务开支，包括为承揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等。 3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等。 4）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安费用 。 5）业务培训费、图书、资料购置费。 6）附加费，包括包括劳动统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等。 7）其他费用 （3）税金 （4）利润,（二）监理费的计算方法
8、 1、按建设工程投资的百分比计算法 2、工资加一定比例的其他计算方法 3、按时计算法 4、固定价格计算法,监理单位与建设单位的关系 监理单位与承包商的关系 监理单位与政府质量监督站的关系,第二节 监理单位与建设市场各方的关系,第三节 监理人员,一、监理工程师的概念 监理工程师是指经过全国统一考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。,它包括三个要点：监理工程师是从事建设工程监理的人员；已取得国家确认的监理工程师资格证书；经省、自治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业、交通等部门的建设主管单位核准
9、、注册、取得监理工程师岗位证书。监理工程师是岗位职务，而不是技术职称。,二、监理工程师的素质要求 （一）要有较高的学历和广博的知识面 （二）要有丰富的工程建设实践经验和组织协调能力 （三）要有良好的品德 （1）热爱本职工作。 （2）具有科学的工作态度 （3）具有良好的性格 （4）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。 （四）要有健康的体魄和充沛的精力,三、监理工程师的职业道德 （1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则职业。 （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和
10、监理水平。 （4）不以个人的名义承揽监理业务。 （5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职。 （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 （7）不收受被监理企业的任何礼金。 （8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 （9）坚持独立自主地开展工作。,四、FIDIC道德准则 （一）对社会和职业的责任 （1）接受对社会的职业责任。 （2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。 （3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 （二）能力 （1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托
11、人要求的服务采取相应的技能，并尽心尽力。 （2）仅在有能力从事服务时方才进行。 （三）正直 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务,（四）公正性 （1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 （2）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。 （3）不接受可能导致判断不公的报酬。 （五）对他人的公正 （1）加强“按照能力进行选择”的观念。 （2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。 （3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。 （4）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议不得取代咨询工程师的工作。 （5
12、）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。,一、监理工程师权利和义务 1、监理工程师的主要权利 （1）使用监理工程师的名称。 （2）依法自主执行监理业务。 （3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。 （4）法律、法规赋予的其他权利。,第二节 监理工程师的权利、义务和职责,2、监理工程师的义务 （1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。 （2）恪守职业道德，维护社会公共利益。 （3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密。 （4）不得同时受聘于两个及两个以上单位执行业务。 （5）不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师岗位资格证
13、书和执业印章。 （6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。,二、监理工程师的责任 民事责任、行政责任、刑事责任 （一）民事责任 （1）工程监理企业的违约没有给委托人造成损失时，可以承担支付违约金的责任。 （2）工程监理企业的违约给委托人造成损失时，承担赔偿的责任。 （二）行政责任（见书P23） （三）刑事责任（见书P23）,一、监理工程师执业资格考试 （一）我国实行监理工程师执业资格制度的重要意义。 （二）监理工程师的报考条件 （三）考试内容与方式 （四）考试管理 我国对监理工程师执业资格考试实行政府统一管理。国家成立由建设行政主管部门、人事行政主管部门、计划行政主管部门和有关专家组成的“全国
14、监理工程师资格考试委员会”，省、自治区、直辖市成立“地方监理工程师资格考试委员会”,第三节 监理工程师的考试和注册,二、监理工程师的注册 监理工程师的注册，根据内容的不同分为初始注册、续期注册和变更注册 （一）初始注册 1、申请初始注册的程序 2、申请监理工程师的初始注册，需提交以下资料 （1）监理工程师申请注册表 （2）监理工程师执业资格证书 （3）其他有关资料 3、申请注册人员出现下列情形之一的不得注册 P25（1）-（7） 4、监理工程师后，有下列行为情形之一的，原注册机关撤消其注册，收回监理工程师注册证书和执业印章 （二）续期注册 监理工程师初始注册的有效期为2年 （三）变更注册 监理工程师变更注册后1年内不得再次变更注册。,