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1、如何应对客户稽核技巧,http:/ 稽核是一项系统化及独立性的查验，决定各项品质活动与相关的成果是否与预先筹划者相符合，以及这些筹划事项是否有效地付诸实施，且适合于达成目标。,2、稽核的目的： 稽核的主要目的乃是在于 (一)管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性） (二)所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性） (三)执行的效果是否达到预定的目标（适宜性） 总之，稽核只是系统运作上做为改善的一种工具，并提升系统执行的有效性。,http:/ 甲方稽核：（First party audit，第一者稽核） 由公司对其自己部门所做的内部稽核。 乙方稽核：（Second party
2、audit，第二者稽核） 由买方直接对卖方所做的稽核。 丙方稽核：（Third party audit，第三者稽核） 由第三方组织（如各认证机构），代表未来客户对供应 商之机构所做的稽核。,http:/ 在下列状况发生时可执行不定期稽核： 组织之系统变动 制程产品重大变更 服务品质重大变更 组织人员重大变更 制程重大变更 设备重大变更 追踪重大矫正措施,一、稽核基础知识讲解,4、稽核的时机：稽核的时机区分为例行与不定期。 （1）、例行稽核： 由组织规定在一特定的时间内，针对组织的系统运作进行全 面的查验。,http:/ 品质管理系统的稽核 (QSA) 环境管理系统的稽核 OHSAS18000体
3、系的稽核 制造过程的稽核 (QPA) 产品的稽核 (FAI/OBA) RoHS管理系统的稽核 EICC管理系统的稽核 其它稽核,http:/ 正式稽核 改善 效果跟进,http:/ fail to prepare is prepare to fail,http:/ (1)、事先了解客户的稽核计划，包括： 稽核的人员 稽核的目的 稽核的范围 稽核的产品 稽核的依据（Audit Checklist) 稽核的具體時間安排 稽核的相應過程和活動,http:/ (2)、召开客户稽核准备会： 阐述客户的稽核计划 应对客户稽核小组的组成及分工 -应对稽核小组组长 -应对稽核小组成员 Review Audit
4、 Checklist 安排自我审核工作和时间 讨论可能出现的问题及需注意事项,http:/ (3)、稽核前准备项目： 文件和资料准备： -事先准备好相关程序文件、记录和表单，确保相关的文件可随时找到 -对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带 文件相关注意事项： -不能剪贴，最好不要用涂改液涂改 -任何修改或涂改要有签名或盖章 -涂改过多的记录（多于三处以上）的应予撤换，重写 -各种记录均应加以签名确认，尤其是品质记录 -电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章 -文件或记录，禁用铅笔书写 -确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录,http:/ (3)、稽核前准
5、备项目： 人员安排： -审核当天，每一位审核员，需安排一位主陪审员 -对审核中的每一作业项目，需安排一个人主答 -现场操作人员的筛选，要安排领班、主管在场 -不熟练之人员可安排调班 -对自己本职工作的要求（WI/QI）应熟悉并描述重要的参数、数据 -审核工作的配合,（如到下班时,审核未结束应予配合） 环境准备： -环境的整理，5S的加强，死角的清理 -工作计划适当的调整，尽量安排检验成熟的量产机种 -不合格品、废品应于认证前一天全部清理,留在现场的只能是当 时的,不合格品的处理应有记录,可追溯形成闭环 -环境亮度确认是否满足要求,http:/ (3)、稽核前准备项目： 仪器设备准备： -仪器设
6、备是否齐备 -仪器设备的的设置要与作业指导书规定的一致 -仪器设备的校验 -仪器设备的点检（如模拟磁场等）,http:/ (4)、进行自我审核和改善： 自我审核的人员：具备与受审核方有关的相应的知识和能力 自我审核的目的：各项活动和过程是否符合客户的要求 自我审核的依据：客户Audit Checklist 进行审核：依据Audit Checklist进行逐项核对，对所有审核 项目需有客观证据做为依据，记录下不符合项。 准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据 召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正和预防措施 不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施 审核的人员进行跟
7、进，做出结论，是否同意关闭该不符合项,http:/ (1)、过程说明： 参加Open Meeting，确认原先计划是否有变，以便随时做出调整 陪同人员陪同审核员开始审核 审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至审核结束，各级人员应认真回答评审人员提出的问题 审核完成后，参加Close Meeting，并认真记录客户发现的问题点,http:/ (2)、应对技巧： 回答问题技巧： -先确定了解问题后再回答 -有问必答，答其所问 -回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题尽 -可能尽速回答 - 应切忌与审核员的冲突,避免强辩,明显的错误应谦虚接受。,http:/ (2)、应对技
8、巧： 稽核现场问题点处理技巧： -审核员所提及之缺点OR建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核后会议（总结会）之前完成文件方面的纠正措施。 -对审核中发现的问题，通常以“培训”和“不符合项报告”方式处理，以点带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题 -多做不一定是好事，多做部分应予说明、规定。 欠缺部分应以作业指导书的方式规定，临时补充,http:/ (1)、过程说明： 收到客户稽核问题点报告后，立即召开检计会 由不合格发生部门进行原因分析 针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施 分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施 提供纠正预防措施报告给客户 针对提出的措施进行实施和效果确认,ht
9、tp:/ (2)、客户稽核过程中经常发现的不合格问题： 文件问题 - 没有把标准的要求文件化 - 文件不能放映实际运作情况 - 文件内容不当，不足或错误 - 文件之间有矛盾 执行问题 -没有按文件要求执行工作 -有执行，但不彻底 培训问题 -方法错误 -技术错误,http:/ (3)、纠正措施制定的注意事项： 纠正措施的描述要具体 纠正措施要切实可行 纠正措施要简单有效 可能的纠正措施包括： -修改现有文件 -对现有人员进行培训 -改进现行工作方法以与文件相符 -增加资源,http:/ Audit： (1)、过程说明： 验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到责任部门进行跟踪审核 验证内容： - 计划是否按规定日期完成？ -计划中的各项措施是否已完成？ - 完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似良发生？ -实施情况是否有记录可查？ -如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？ 验证结果：根据审核的结果，客户将做出结论，是否同意关闭该不符合项,http:/ Audit Checklist,http:/ The Procedure,http:/ The Operator,http:/ The Machines, Equipment, Tools, and Fixture,http:/ The Output,http:/ You!,http:/