煤销风险预控管理体系培训.ppt

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1、,煤矿安全风险预控管理体系,煤矿安全风险预控管理体系 规范（AQ/T 10932011，以下简称规范），于2011年7月20日正式发布，2011年12月1日起正式实施。 国家安全监管总局和国家煤矿安监局下发了关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知（安监总煤行2011133号），要求各地区、各有关部门和煤矿企业 “认真贯彻学习规范，把实施规范作为加强煤矿安全生产管理的重要手段，全面持续排查和消除安全隐患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推动全国煤矿安全生产状况持续稳定好转”。,1. 体系的主要内容及特点,综合管理,生产系统安全要素管理,人员不安全行为管理,保障管理,五个部分,1. 体系

2、的主要内容及特点,以风险管理为核心，以不安全行为控制、生产系统安全要素管理为重点，以综合管理、保障管理为支撑，以信息化为运行平台。,风险管理,综合管理,保障管理,风险预控管理信息系统,危险源,机,环,管,人,人员不安全行为管理,生产系统安全要素,1. 体系的主要内容及特点,体系特征之一 以PDCA循环方法为运行模式。AQ/T1093-2001标准结构按照P（如何进行体系策划和建立）、D（体系运行应做好的工作）、（如何建立体系评价机制）、A（如何处置和改进体系）等四个方面进行设计和编排。体系以PDCA循环方法为运行模式，保证煤矿只要按照要求运行体系，煤矿安全管理就能实现持续改进。,1. 体系的主

3、要内容及特点,危险源辨识 风险评估 风险管理对象、管理标准标准和管理措施 危险源监测 风险预警 风险控制 信息与沟通,（1） 风险预控管理（7个要素）,体系特征之二 以风险预控为核心。煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，即按照风险预控管理流程，顺序开展煤矿危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制工作。,1. 体系的主要内容及特点,90%以上为人的不安全行为,事故致因比例分布图,（2）员工不安全行为管理（7个要素）,安全生产,知道,做到,=,+,体系特征之三 以人员不安全行为管理为重点。煤矿风险预控管理体系中，将人员不安全行为作为管控的

4、重中之重，加强管理。通过员工准入管理，明确了煤矿员工的准入条件；通过员工岗位规范，明确各岗位的工作任务、所需个人防护用品和工器具以及安全管理职责和安全行为标准；通过不安全行为控制措施，明确员工不安全行为控制和确保员工岗位规范有效执行的手段；通过员工培训教育，提高员工的安全知识、意识和技能；通过员工行为监督，实现对员工不安全行为的及时监督和控制。,1. 体系的主要内容及特点,（3）生产系统安全要素管理,煤矿安全质量标准化 采煤质量标准化 掘进质量标准化 机电质量标准化 运输和提升质量标准化 通风质量标准化 ,体系特征之四 针对煤矿采、掘、机、运、通和地测等生产系统存在的潜在风险，充分吸收煤矿安全

5、规程和煤矿安全质量标准化的最新要求和标准以及其他煤矿安全管理的实践成果，明确煤矿生产系统安全管理控制要点，实现体系与煤矿安全质量标准化的全面融合。,1. 体系的主要内容及特点,（4） 综合管理（10个要素）,体系特征之五 通过煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理和职业健康管理等综合管理，规定生产系统以外的其他安全工作，全面体现煤矿“全过程、全方位和全员参与”的管理思想，切实贯彻落实煤矿安全质量标准化标准和国家法律法规方面的最新要求。,1. 体系的主要内容及特点,组织保障,制度保障,投入保障,技术保障,安全文化保障,组织机构、人力资源,安全管理制度特别是责任制、激励机制,安全资金的提取和使用管

6、理,安全技术引进、开发和应用,安全文化建设,（5）保障管理（5个要素）,1. 体系的主要内容及特点,（6）检查、审核与评审（3个要素）,检查 审核 管理评审,依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。煤矿风险预控管理体系采用内部审核和外部审核相结合的方式，推动体系持续运行。在外部审核中，考核单位会结合企业内部审核的结果，结合煤矿上级单位和地方政府日常监督检查的情况，进行综合评判。做到将定期考核与动态控制、结果考核和过程控制相结合，实现体系和日常安全管理工作的全面融合，保证管理的持续改进，,1. 体系的主要内容及特点,神华煤矿企业数量增加、规模扩大 新并购与原有煤矿安全管理基础和水平参差不齐、安全

7、生产条件差、百万吨死亡率新并购煤矿远远高于神华原有煤矿。,2. 体系的研究背景,现实的需要：神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速提高安全生产水平。 ere,2. 体系的研究背景,传统方法的局限：依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华安全生产问题。ere,2. 体系的研究背景,安全生产责任制没有完全落实到位； 隐患排查整改不闭环，存在“老检查、老整改、老反复”的问题； 安全管理主要依靠“行政推动、会议布置、集中整治”等方式。,神华当时安全管理存在的突出问题,2. 体系的研究背景,难应用,难理解,难结合,难推行！,2. 体系的研究背景,国际标准本国化,国家标准行业化,传统现代相结合,自主创新,管

8、理方法体系化,煤矿安全风险预控管理体系,探索和实践的有益启示,2. 体系的研究背景,行业使命与责任：国家安全生产监管总局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。,2. 体系的研究背景,2. 体系的研究背景,2. 体系的研究背景,推进历程,2. 体系的研究背景,风险预控管理流程,危险源辨识 风险评估 风险管理标准和管理措施 危险源监测 危险源预警和消警,冰山理论 内外因事故致因理论,风险预控管理 人员不安全行为管理 生产系统安全要素管理 综合管理 保障管理,3. 体系的理论基础及相关概念,风险管理理论,先进的管理体系分析与借鉴,安全质量标准化,风险预控管理流程,体系结构与运行模式,评价

9、执行标准,体系框架,风险预控管理 人员不安全行为管理 生产系统安全要素管理 综合管理 保障管理,结合具体煤矿实际，构建适合自身特点的风险预控管理体系，并建立相应的考核评价标准,3. 体系的理论基础及相关概念,两个理论 之一,造成死亡事故与严重伤害、未遂事件、不安全行为形成一个像冰山一样的三角形，一个暴露出来的严重事故必定有成千上万的不安全行为掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而冰山隐藏在水下看不见的部分，却庞大的多。,冰山理论,3. 体系的理论基础及相关概念,从源头治理 重心下移 关口前移 变被动为主动 变事后查处为风险预控,海因里希法则,两个理论 之一,3. 体系的理论基础

10、及相关概念,两个理论 之二,3. 体系的理论基础及相关概念,危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。,危险源系统理论认为事故是由第一类危险源和第二类危险源共同作用的结果，系统中存在的危险源是事故发生的原因。,3. 体系的理论基础及相关概念,把系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质称作第一类危险源。例如，带电的导体、奔驰的车辆等。,从系统安全的观点来考察，使能量或危险物质的约束、限制措施失效、破坏的原因因素，即第二类危险源，包括人、物、环境三个方面的问题。例如，合错了开关使检修中的线路带电；电线绝缘损坏发生漏电；潮湿的环境会加速金属腐蚀而降低结构或容器的强度；

11、企业的管理制度缺陷等。,3. 体系的理论基础及相关概念,能量或危险物质,人的不安全行为 物的不安全状态 管理失误,第一类危险源,第二类危险源,事故隐患,系统安全,以潜在的方式存在,以显现的方式存在,事故,3. 体系的理论基础及相关概念,超速行驶 闯红灯 疲劳驾驶 不系安全带 注意力不集中 。 。 。,刹车片磨损严重 车胎老化 油箱漏油 安全气囊故障 。 。 。,路面湿滑 大雾天气 路面破损 信号灯失灵 。 。 。,管理制度不健全 管理标准不科学 管理措施不全面 。 。 。,3. 体系的理论基础及相关概念,开始,危险源辨识,风险评估,制定风险控制标准和措施,执行标准和措施,危险源监测,风险是否

12、可承受,风险预警,NO,YES,结束,保障机制,风险预控流程图,一个流程,NO,消警,YES,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识, 辨识范围 煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。 辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识, 辨识范围 子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专业等。,4.

13、 风险管理预控管理,（1）危险源辨识, 辨识的依据, 国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求； 相关的事故案例、技术标准； 本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息； 其它相关资料。,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,经验对照分析法 包括：工作任务分析法 、类比分析、询问访谈、阅相关记录、现场观察法 、测试分析。 系统安全分析法 包括：事故树分析、预先危险性分析、事件树分析、安全检查表法等方法。, 辨识方法,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,经验对照分析法 经验对照分析方法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，

14、借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析是一种基于经验的方法，适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的情况。 系统安全分析法 系统安全分析方法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。为了能够使危险源辨识和风险分析更加系统，危险、危害事件及其产生的原因识别更加全面，需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。, 辨识方法,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,实施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危险源。 适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危险源。

15、 要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。,- 工作任务分析法,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,事故树分析(Fault Tree Analysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。,- 事故树分析,4. 风险

16、管理预控管理,（1）危险源辨识, 辨识的内容,操作不安全性 (误操作、不规范操作、违章操作) 2) 现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥) 3) 失职 (不认真履行本职工作任务) 4) 决策失误 5) 身体状况不佳的情况下工作 6) 工作中心理异常 7) 人员的其他不安全因素,a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合

17、要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。,a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。,a.没有按规定配备必

18、需的设备； b.设备选型不符合要求； c.设备安装不符合规定； d.设备维护保养不到位； e.设备保护不齐全、有效； f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理； h.机的其他不安全因素。,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识, 辨识的结果,危险源辨识及风险评估表,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,上湾煤矿综采队 生产前的准备工作、开机前的准备工作、割煤、两巷超前支护、设备列车管理、皮带件和水管的拆除、单轨吊的拆除和安装、临时轨道的拆除和安装、三机检修、采煤机检修、支架检修、取油样、控制台操作、放顶与初次来压、搬家倒面前挂网、探底煤、清煤、看护拖移

19、电缆、改变设备布置（两顺槽采用超前支架支护）、气动扳手的使用、起吊作业、电气焊作业、更换采煤机滚筒与摇臂、更换转载机刮板链、更换转载机机尾链轮、更换转载机驱动部、更换运输机机动部及电机、更换电缆夹子、处理架前大块煤、处理溜槽内的大块煤、处理支架压死、更换采煤机牵引部、更换运输机刮板链、拉回柱绞车等39项任务。,-工作任务分析法实例,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,上湾煤矿综采队 生产前的准备工作可以分为以下工序： 1.有害气体检查与记录填写；2.检查上下顺槽安全出口距离、高度；3.检查超前支护；4.检查顶板、巷帮情况；5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小；6.检查支架支设（倒架、咬

20、架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）；7.检查工作面压力情况；8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）；9.工作面排水；10.浮煤、煤尘清理。,-工作任务分析法实例,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,-工作任务分析法实例,上湾煤矿综采队 工作任务1：生产前的准备工作中 工序1. 有害气体检查与记录填写工序,4. 风险管理预控管理,（1）危险源辨识,-事故树分析法实例,4. 风险管理预控管理,如：上湾煤矿对全矿234项任务进行了风险辨识，辨识出危险源1871个,危险源辨识明确管控对象,4. 风险管理预控管理,（2）风险评估,风险评估是评估风险大小的过程。在

21、危险源辨识也即风险识别的基础上，需要确定风险的等级。,风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。,4. 风险管理预控管理,（2）风险评估,风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D= pC 式中，p 表示危险事件发生可能性；C 表示危险事件可能造成的损失。,4. 风险管理预控管理,4. 风险管理预控管理,危险源辨识及风险评估表,（2）风险评估,4. 风险管理预控管理,（2）风险评估

22、,风险评估实例,4. 风险管理预控管理,（3）制定标准和措施,管理标准与管理措施制定的原则,自上而下和自下而上,全面性原则,可操作性原则,适用性原则,动态性原则,全过程性原则,生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。,一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源； 二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。,经济技术条件、具体、明确,贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、建设生产、报废。,标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员。,根据不断变化的环境（矿井地质条件、人员状况、机器装备情况，不断修订、改进。,4. 风险管理预控管理,（3）制定标准和措施,风险管理标准与管理

23、措施制定的流程(1),风险分级分类,列出工作任务清单,管理对象的提炼,管理对象,煤矿实际条件,煤矿安全事故 综合分析,煤矿事故机理分析,危险源辨识,4. 风险管理预控管理,（3）制定标准和措施,管理标准与管理措施制定的流程(2),管理对象,分析与管理对象 相关的风险,法律、法规、 安全规程,监督部门、 监督人员,管理标准,国内外先进 管理经验,管理措施,现代管理 理论与方法,激励、监督 保障体系,主要责任人,4. 风险管理预控管理,（3）制定标准和措施,管,环,机,人,管理 对象,第一步:提炼管理对象,4. 风险管理预控管理,（3）制定标准和措施,管理对象要根据风险类型来确定。 管理对象要明确

24、具体，同一个管理对象不能出现不同的名称,管理对象,风险类型,举例,人,机,环,管,具体的某岗位的职工,具体的机器设备或物体,环境对象,相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等,如:煤机司机,如:风筒,如:瓦斯,第一步:提炼管理对象,4. 风险管理预控管理,例表,综采机司机,光学瓦斯检查仪,两顺槽安全出口,管理 对象,第一步:提炼管理对象,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,管理标准 管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。,注意事项:,标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。 标准要明确、具体。 标准制定的

25、依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准。,第二步:制定管理标准,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,人：管理标准为人员的行为标准。,58,例表,1.综采机司机要持证上岗，并取得瓦检员资格证； 2.综采机司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次； 3.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部检查次数； 4.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。,管理标准,第二步:制定管理标准,（3）制定标准和措

26、施,4. 风险管理预控管理,机：管理标准包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态。,59,例表,管理标准,光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。,1.橡套电缆护套无明显损伤，不露出绝缘芯线或屏蔽层，护套损伤伤痕深度不超过厚度1/2，长度不超过20mm，无老化现象； 2.电缆接线盒紧部件齐全完整，无锈蚀，密封、接地良好； 3.电缆无羊尾巴、无鸡爪子、无明接头； 4.连采机拖拽电缆不能打结，拖拽电缆在距连采机本身5米范围内不得有任何接头。,第二步:制定管理标准,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,主要责任人 主要责任人

27、指直接负责使管理对象处于安全状态的人。,第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员,主要责任人,管理对象,人,机,环,管,管理对象,检查、操作与维修人员,环境指标检查人员,管理制定、措施的制定人员,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,直接管理人员 直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“煤机司机”的管理人员为带班队干部。 主要监管部门 主要监管部门为负监督管理责任的主要部门。 主要监管人员 主要监管人员为监督管理主要责任人。,第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,例表,第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员,（

28、3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,管理措施 管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等。,第四步:制定管理措施,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,第四步:制定管理措施,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,第四步:制定管理措施,（3）制定标准和措施,4. 风险管理预控管理,例表,1.瓦检员、安监员对综采机司机检查工作面瓦斯的情况进行监督检查，发现问题及时纠正或对综采机司机进行相应处罚； 2.当班瓦检员请假，队里应安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检； 3.通风队专职瓦检

29、员每天对瓦斯检查的“三对口”情况进行检查。,管理措施,1.综采机司机入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换； 2.通风队瓦检员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。,1.带班队长接班后，必须检查上、下顺槽的安全出口距离，安全出口距离宽度不低于0.7米,高度不低于1.8米，无杂物和片帮煤堆集，出口畅通，方可作业； 2.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班人员加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm； 3.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即进行起底放炮。 4

30、.安监员、采掘专检人员对上下顺槽安全出口距离进行检查，发现不符合要求时，要求责任人立即整改或对其进行相应处罚。,4. 风险管理预控管理,（4）危险源监测监控,4. 风险管理预控管理,（4）危险源监测监控,4. 风险管理预控管理,1）以培训促认知转变,针对煤矿领导的体系知识专题培训 针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工作人员的体系操作知识培训,2）以交流促能力提升,标杆单位现场交流会，评亮点、树标杆 安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验,3）开展一系列“风险预控主题年”活动,体系实施年、全面实施年、达标年、全面达标年、提升年,3.推行体系的主要做法,（1）建立了神华集团煤矿风险预控管理体系考

31、核评分标准,4）采取强有力的机制，促进体系全面落地,3.推行体系的主要做法,（2）开发了科学考核模型，实现了“三个结合” SX1S1KX2S2 S 矿井综合得分 S1 集团公司年终对矿井考核分 S2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分 X1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比 X2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比 K 系数,3.推行体系的主要做法,每旬一查每月一考,每月一查每季一考,每季督查年终验收,煤 矿,子分公司,集团公司,得分高低进行排名,考核结果与领导班子、与员工的安全结构工资奖惩挂钩,72,（3）分级进行考核,3.推行体系的主要做法,（4）明确了激励标准,3.推行体

32、系的主要做法,（5）全部矿井打分排名,3.推行体系的主要做法,（6）形成了一整套神华安全生产风险预控体系,3.推行体系的主要做法,76,（7）开发了一套信息化软件,3.推行体系的主要做法,高级管理层子系统,重点可满足公司高级管理层对职能部门和基层生产单位关于各类危险源及人员不安全行为监测管控，承包商管理、事故管理、煤矿生产系统安全可靠性分析与评价等信息的综合查询和现场隐患、问题的录入。,职能部门子系统,重点可满足职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危险源和人员不安全行为的监测管控、承包商管理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照、员工安全档案、安技措资金管理等信息的

33、录入，及其以上信息的综合查询。,基层单位子系统,重点可实现生产单位内部自主管理，包括基层单位及区队的隐患及不安全行为管控信息录入、查询及统计分析，隐患上报、内审管理、安全绩效考核管理等。,公共查询系统,可实现与本安体系相关信息的发布和查询。主要包括：神东煤炭集团本质安全型单位建设考核情况、领导跟(值)班信息、隐患预警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故案例信息等。,3.推行体系的主要做法,共完成了风险管理、人员不安全行为管理、生产系统可靠性评价、考核评价管理、承包商管理及事故管理等六大主要模块的开发，包含158项功能，其中高级管理层子系统30项、职能部门子系统43项、生产单位子系统39项、公

34、共查询部分16项、基础数据及系统配置模块30项。共计录入基础数据82万余条。,3.推行体系的主要做法,建立了基于“四位一体”安全风险管理模式,体现风险管理思想，形成区队内部自查、基层单位检查考核、职能部门监督评价和高管层管控决策的模式，充分发挥基层单位在安全管理中的作用。,3.推行体系的主要做法,建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库,综合各单位危险源辨识结果，通过筛选和分析，建立了公用危险源和员工不安全行为基础数据库。 分别确定了井工矿井、开拓准备中心、生产服务中心和地测公司定期和动态考核标准库。 建立了生产系统可靠性评价指标体系和模型，建立了人员不安全行为分析模型。,3.推行体系

35、的主要做法,建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库,3.推行体系的主要做法,安全管理信息化服务平台,实现了基层单位和管理部门围绕隐患整改的相互制约及上下互动； 通过系统中各类安全信息的上传和查阅，实现了本安管理信息的资源共享； 系统高级管理员对各类基础数据的统一维护和管理，实现了系统统一管理、集中控制.,可实现安全管控信息的“上下互动、资源共享、统一管理、集中控制”,3.推行体系的主要做法,可实现对各类危险源的预警和跟踪管控,3.推行体系的主要做法,可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断,3.推行体系的主要做法,可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断,3.推行体系的主要做法,可实现生

36、产系统安全可靠性分析与评价,3.推行体系的主要做法,可实现生产系统安全可靠性分析与评价,3.推行体系的主要做法,四级检查考核模式促进区队自主管理,3.推行体系的主要做法,四级检查考核模式促进区队自主管理,3.推行体系的主要做法,为实现真正意义上的动态考核管理创造了条件,3.推行体系的主要做法,可实现安全检查工单制管理,动态检查工单,3.推行体系的主要做法,1）现场问题、隐患整改复查更加及时 应用信息系统前，对现场发现的隐患，只是以隐患整改通知单的形式要求各单位限期整改，但是否在规定期限内整改，检查人员到现场督查的难度也较大，不能对隐患的处理情况及时掌控。 应用信息系统后，查出的隐患可通过信息系

37、统反馈给被检单位，被检单位将隐患整改后可通过系统进行及时上报，检查人员可按照系统提示及时进行复查，否则系统将会自动预警。通过这种模式，使检查单位和被检单位形成了公开、透明的相互约束机制，问题、隐患整改、复查更加及时。,3.推行体系的主要做法,2)作业人员的行为更加标准、规范 应用信息系统前，对员工的不安全行为通常是一事一处理。,应用信息系统后，系统能自动统计分析发生不安全行为的人员及其发生频次， 并将不安全行为纳入员工安全电子档案，以此为依据，各单位开展了形式多样的不安全行为管控活动，如“本安岗位明星达标创建活动”、“无三违人员抽奖活动”等，从而进一步强化员工的安全意识，使得现场作业人员能够更

38、加主动地控制自身的不安全行为。,3.推行体系的主要做法,3）管理者的决策更具系统性和针对性 应用该系统后，各级管理人员可以适时查阅现场存在的各类隐患、人员不安全行为发生情况、生产系统可靠程度等信息，使得管理人员掌控动态安全信息更加全面准确，从而使管理者的决策更具系统性和针对性。,3.推行体系的主要做法,4) 危险源辨识成果实现了充分共享 应用信息系统后，在一个单位辨识出的危险源，通过系统传递到全公司，其他单位可实时借鉴、补充，并完善本单位的危险源管控措施，实现了危险源辨识成果的共享。,3.推行体系的主要做法,5）检查人员现场检查的工作质量得到了提高 应用信息系统后，检查人员查出的所有隐患（问题

39、）均在系统中记录和显示，系统统计、汇总并公布了检查人员检查问题的条数和内容，接受全员监督，系统应用所形成的约束机制，使得检查人员的工作质量有了进一步提高。,3.推行体系的主要做法,6) 极大地减少了系统安装与维护工作量 采用B/S模式后只需系统管理员在公司统一的服务器上操作，从而大大减少了系统安装维护的工作量。提高了工作效率。,3.推行体系的主要做法,1）推动了全员参与，将安全责任落到了实处,煤矿风险预控管理体系考核指标分解表,3.推行体系的主要做法,岗位危险源辨识与评估,系统性危险源管控,岗位危险源管控,领导干部业务部门,区队班组一线员工,制定管控措施，杜绝事故发生,领导者在抓生产的同时抓安

40、全,工人在操作的同时注意安全,2）提供一套好办法， 实现了危险源的全面管控,3.推行体系的主要做法,（2）建立了风险管理流程。,明确了管理的对象,明确了管理的重点,明确了管理的依据,明确了管理的途径,“管什么”,“如何管”,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,风险辨识和管理PDCA,隐患查治PDCA,风险预控管理体系PDCA,安全水平的持续提升,3）实现了隐患治理的闭环管理和持续改进,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,人,机,环,管,危险源辨识,风险评估,风险控制和消除,可承受风险,杜绝死亡和责任事故,安全生产,社会和员工满意,设计,建设,生产,改扩建,报废,煤矿全寿命周期过程,体系746项考核

41、指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，切实保障了煤矿安全绩效依靠严格的过程控制来取得。,4）注重过程控制，做到了安全管理关口前移。,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,5）简便实用，便于员工掌握,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,6）深化了煤矿安全质量标准化工作,煤矿安全质量标准化 采煤质量标准化 掘进质量标准化 机电质量标准化 运输和提升质量标准化 通风质量标准化 ,风险预控管理体系 体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求 将定期标准化验收变为日常体系运行 体系为动态达标提供了保障,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,风险预控管理体系是针对煤矿行业特

42、点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。 对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的，并且越是风险多的煤矿，推行体系更有必要、更有生命力。,7）体系具有普遍的适用性,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,体系实施的体会,落实了一个思想,提供了一套方案,解决了一系列问题,落实了“安全第一、预防为主”的思想,提供了一套系统性的安全管理解决方案,解决了“严格不起来、落实不下去的”突出问题,4. 煤矿风险预控管理体系的作用,神华百万吨死亡率持续保持在0.03以下； 2012年上半年百万吨死亡率为0.009； 神宁煤业集团、乌海能源公司等公司的百万吨死亡率大幅下降，其中，神宁煤业集团实现2009-2011年连续三年安全生产零死亡。,2007年体系全面应用后,5. 煤矿风险预控管理体系应用的效果,神华集团与国有重点煤矿百万吨死亡率对比,5. 煤矿风险预控管理体系应用的效果,乌海能源公司2007-2011年百万吨死亡率,5. 煤矿风险预控管理体系应用的效果,神宁煤业集团2007-2011年百万吨死亡率,5. 煤矿风险预控管理体系应用的效果,谢 谢！,