《监理理论》知识点分析.ppt

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1、监理理论科目 考点复习,2012年度公路工程监理工程师考试,监理理论考试要求 一、考试目的与要求 本科目要求考生较为全面地掌握公路工程施工监理的基本概念与技能、监理人员的职业道德与行为准则及公路工程施工监理规范（JTG G102006）。要求考生对考试大纲各项内容分别有一定的了解、熟悉、掌握，并能在理解的基础上灵活地运用。,二、主要考试范围 1公路工程监理的基本知识； 2监理单位与公路工程监理工程师的资质、资格、职责及管理； 3现场监理机构的组织模式及人员、设备的配备标准； 4风险管理及目标控制的基本概念； 5公路工程施工监理过程中，质量、施工安全、施工环境保护、进度、费用和合同其他事项管理等

2、各项监理工作的依据、内容、程序和方法；,6施工准备阶段和交工验收与缺陷责任期阶段监理工作的内容和职责； 7以工地会议为主的组织协调和监理文件与资料的管理要点； 8监理招投标工作的主要内容、程序及注意事项； 9施工合同通用合同条款与公路工程专用合同条款【公路工程标准施工招标文件（2009年版）（上册）相关内容】。,三、主要考试内容（共15部分，176个知识点） 1、监理基本知识； 2、监理工程师与监理单位； 3、工程监理组织； 4、风险管理及目标控制； 5、施工准备阶段监理； 6、工程质量监理； 7、施工安全监理； 8、施工环境保护监理； 9、工程进度监理； 10、工程费用监理；,11、交工验收

3、与缺陷责任期监理； 12、工地会议与组织协调； 13、监理文件与资料； 14、公路机电工程监理的特殊要求； 15、施工监理招标投标。,四、考试形式与时间 闭卷笔试，考试时间为150分钟。 五、考试题型及分值 1单选题：20题/20分 2多选题：20题/40分 3判断题：10题/10分 4综合分析题：2题/30分,六、试卷基本要求 1.试卷知识点的组成与分布应科学合理 （1）相同知识点不得在不同试题中重复考查。 （2）试题考查的知识点在保证重点突出的基础上，应 尽量覆盖本科目的主要考试内容。 （3）试题考查的知识点所对应的考查程度（了解、熟 悉、掌握）应与其表现题型（单选、多选、判断、综合 分析

4、）相匹配。,2.试卷知识点所对应的分值分布应合理。 （1）了解、熟悉、掌握不同考查程度的试题所对应分 值的比例为：10：40：50左右。 （2）难题与易题的分值比例应保持在30：70左右。 （3）基础知识和工程监理实践能力的考察的分值比例 为40：60左右。 （4）试题中出现的计算量应科学合理，计算题所对应 的分值不应超过30%。,3.试题所考查的知识点应为监理人员在实际监 理工作中应知应会、常遇到的问题，或有意识引 导他们在工作中应该了解、掌握的问题，避免出 现偏题、怪题和特难题。 4.严格控制试卷中以考查数字（时间、距离 等）掌握情况为目的的客观试题数量。在单选、 多选题型中对数字考查的试

5、题数量不得超过3道， 判断题型中对数字考查的试题不得超过1道。 5.试题的文字表述应逻辑严密，语言完整、通 顺，标点和数量单位使用正确、规范，不得有错 别字。,监理理论 考试知识点分析,第一部分 监理基本知识 了解 1.0.1 工程项目和工程建设项目管理的概念； 1.0.2 工程监理的概念及其内涵； 1.0.3 公路工程施工监理制度的管理模式； 1.0.4 实行工程监理制度的必要性； 1.0.5 国内外工程施工监理制度的产生和发展概况； 1.0.6 政府监督的性质和职责； 1.0.7 项目法人的职责。,熟悉 1.0.8当前我国工程建设项目管理体制的基本格局； 1.0.9公路工程基本建设程序的具

6、体内容； 1.0.10工程有关的行为主体及各方的关系； 1.0.11监理工程师的知识结构； 1.0.12公路工程质量保证体系的四个组成部分； 1.0.13社会监理的含义、性质、依据和任务； 1.0.14企业自检的含义及施工企业自检系统的建立； 1.0.15全面质量管理的含义、要点、方法（PDCA）和特点。,掌握 1.0.16公路建设项目的划分； 1.0.17施工监理的阶段划分及各阶段监理工作的主要内容。,1.项目的特征 （1）一次性和单件性 项目的单件性、管理过程的一次性，都为项目管理 带来了较大的风险。 （2）目标性 一般而言，项目的目标性是最重要和最需要项目管 理者注意的特性。 （3）制约

7、性（或约束性） 项目的制约性是决定一个项目成功与失败的关键特性。 （4）时限性（或生命周期） 成功的项目管理是对项目全过程的管理和控制，是 对整个项目生命周期的管理。,（5）独特性 每个项目都有一些以前没有做过的、独特的内容。 （6）不确定性 不确定性主要由项目的独特性造成的。 2.项目管理的主要特征 （1）目标明确 项目管理的一切活动都要围绕这一目标进行。项目管 理的好坏，主要看项目目标的实现程度。 （2）项目经理负责制 项目管理十分强调项目经理个人负责制，项目经理是 项目成功的关键人物。 （3）充分的授权保证系统 项目管理的成功必须以充分的授权为基础。 （4）具有全面的项目管理职能 项目管

8、理的基本职能是：计划、组织、协调和控制。,1.0.2 工程监理的概念及其内涵,1.工程监理的内涵 （1）工程监理是针对项目建设实施的监督管理； （2）工程监理的行为主体是监理单位； （3）工程监理的实施需要建设单位委托和授权； （4）工程监理是有明确依据的工程建设行为； （5）工程监理在现阶段主要发生在施工阶段； （6）工程监理是微观管理活动； 2.现阶段工程监理的特点 （1）工程监理的服务对象具有单一性； （2）工程监理属于强制推行的制度； （3）工程监理具有监督功能； （4）工程监理实行市场准入的双重控制；,1.0.3 公路工程施工监理制度的管理模式,我国的公路工程施工监理制度，是以国际通

9、 用的FIDIC施工合同条件为基础，形成了建设单 位、施工单位、监理单位三方相互监督、相互制 约，以建设单位为主导、施工单位为主体、监理 单位为核心，合同为依据，经济为纽带的管理模 式。 公路工程施工监理不是单纯的技术管理，而 是集技术、管理、经济、法律为一体的综合的管 理行为，并以合同法律关系形式确定了建设单位、 施工单位、监理单位在工程项目施工过程中的权 利与义务。,1.0.4 实行工程监理制度的必要性,1.0.5 国内外工程施工监理制度的产生和发展 概况,1.0.6 政府监督的性质和职责,一、政府监督的性质 （1）强制性；（2）执法性；（3）全面性；（4）宏观性。 二、政府监督的职责 （

10、1）监督国家有关公路建设工作方针、政策和法律、法规、规 章及强制性技术标准的执行； （2）监督公路建设项目建设程序的履行； （3）监督公路建设市场秩序； （4）监督公路工程质量和工程安全； （5）监督公路建设资金的使用； （6）依法查处公路建设违法行为。 县级以上交通主管部门在履行政府监督职责时，有权要求： （1）被检查单位提供有关公路建设的文件和资料； （2）进入被检查单位的工作现场进行检查； （3）对发现的工程质量和安全问题以及其他违法行为依法处理。,1.0.7 项目法人的职责,一、项目法人的设立 建设工程项目必须在建设阶段组建项目法人。 在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组.

11、项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。 二、法人的职责 （1）筹措建设资金； （2）依法选择勘察设计、施工、监理单位； （3）向交通主管部门申请领取施工许可证； （5）按照合同约定，对工程质量、进度、投资、安全生产和环境保护进行监督管理； （6）接受交通主管部门和公路工程质量监督机构的监督检查， 按时报送项目建设的有关信息资料； （7）执行国家档案管理规定，建立健全建设项目的所有档案； （8）及时组织交工验收，做好竣工验收的准备工作； （9）组织项目后评价，提出项目后评价报告； （10）按照有关技术标准和规范的要求，做好公路养护管理工 作。负责收费管理，按期偿还贷款。,熟悉 1.0.8

12、 当前我国工程建设项目管理体制的基本 格局,1.基本格局 国家宏观监督调控为指导，项目法人责任制为 核心，招标投标制和工程监理制为服务体系，合 同管理制为手段的工程建设项目管理体制基本格 局。 2.项目管理体制新模式 以项目法人为主体的工程招标发包体系，以 设计、施工和材料设备供应单位为主体的投标承 包体系，以及工程监理单位为主体的中介技术咨 询服务体系的市场三元主体，三者之间以经济为 纽带，以合同为依据，相互监督，相互制约，形 成工程建设项目管理体制的新模式。,3.主要管理制度 （1）项目法人责任制 实行项目法人责任制是推行工程建设管理体制改革的关键， 是全面实行工程招标投标制、工程监理制和

13、合同管理制的必要条 件。 （2）招标投标制 招标投标制是工程建设市场的一种主要的竞争性交易方式， 是实施合同管理制的前提。 （3）工程监理制 工程监理制是与项目法人责任制、招标投标制和合同管理制 相配套的一项科学管理制度，是实施合同管理制的保证。它的推 行，是工程建设项目管理社会化、专业化、现代化具体体现。 （4）合同管理制 合同管理制是实行法人负责制、招标投标制和工程监 理制的必然要求，也是我国建设行业与国际市场接轨的 需要。,1.0.9 公路工程基本建设程序的具体内容,公路工程基本建设程序的具体内容如下： （1）根据规划，编制项目建议书； （2）根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编

14、制工程 可行性研究报告； （3）根据批准的工程可行性研究报告，编制初步设计文件； （4）根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件； （5）根据批准的施工图设计文件，编制项目招标文件； （6）根据批准的项目招标文件、组织项目招标投标； （7）根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，并 向交通主管部门申报施工许可； （8）根据批准的项目施工许可，组织项目实施； （9）项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算， 办理项目交、竣工验收； （10）竣工验收合格后，组织项目后评价。 以上这些阶段相互衔接，循序渐进，有严格的先后顺序，不能 任意颠倒，也不能随意省略。,1.0.10 工程有关

15、的行为主体及各方的关系,工程监理中行为主体间的相互关系 （1）建设单位与监理单位的关系 建设单位与监理单位应签订监理合同，二者是委托 与被委托的合同关系。 （2）建设单位与施工单位的关系 建设单位与施工单位应签订施工合同，二者是发包 与承包的合同关系。 （3）监理单位与施工单位的关系 监理单位与施工单位不签订任何合同，二者是监理 与被监理的关系，这个关系在建设单位与施工单位签订 的施工合同中予以明确。,1.0.11 监理工程师的知识结构,监理工程师的知识结构主要包括四个方面： （1）经济：主要是指技术经济知识。 （2）技术：主要是指路基、路面、桥梁结构、隧道、 机电、试验检测等专业工程技术。

16、（3）管理：主要是指项目管理。 （4）法律：主要是指与工程监理有关的法律、法规和 各项规章等。 作为一个监理工程师仅有理论知识还不够，还必须 要有实践经验，或者有多年的设计经验，或者有丰富的 施工经验，或者有做过经济工作、管理工作的经历，有 较强的工作能力。,1.0.12 公路工程质量保证体系的四个组成部分,1.公路工程质量保证体系的四个组成部分 公路工程实行“政府监督、法人管理、社会监理、 企业自检”的质量保证体系。 2.公路工程质量保证体系的基本内容 交通主管部门及其所属的质量监督机构对工程质量 负监督责任，项目法人对工程质量负管理责任，勘察设 计单位对勘察设计质量负责，施工单位对施工质量

17、负 责，监理单位对工程质量负现场管理责任，试验检测单 位对试验检测结果负责，其他从业单位和从业人员按照 有关规定对其产品或者服务质量负相应责任。,1.0.13 社会监理的含义、性质、依据和任务,1.社会监理的性质 （1）服务性 社会监理是一种有偿的技术服务活动。 （2）科学性 科学性是监理单位区别于其他一般服务性组织的重要特征，也 是其赖以生存的重要条件。 （3）委托性 工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。 （4）公正性 公正性是对监理行业的必然要求，是社会公认的职业准则，也 是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。 2.社会监理的依据 （1）国家和地方法律、法规及规章； （2）国家和行

18、业、地方有关标准、规范、规程； （3）监理合同； （4）施工合同； （5）工程前期有关文件； （6）工程设计文件和图纸； （7）工程实施过程中有关的函件。,3.社会监理的任务 监理单位依据建设单位授予的权力，从组织、技术、 合同和经济的角度采取措施，对工程质量、安全、环境 保护、进度、费用实施全面监理，并严格地进行合同其 他事项管理，高效有序地进行信息管理，及时进行组织 协调，以使工程建设的目标最合理地实现。 简单地讲，社会监理的任务就是： 质量监理、安全监理、环保监理、进度监理、费用 监理、合同其它事项管理、组织协调、文件资料管理 （信息管理）。,1.0.14 企业自检的含义及施工企业自检系

19、统 的建立,施工企业自检系统的建立： （1）确定质量控制目标； （2）建立质量控制组织机构； （3）配备职称的自检人员； （4）配备能满足要求的试验测检设备； （5）建立和采用标准化、规范化的工作制度与方法。,1.0.15 全面质量管理的含义、要点、方法 （PDCA）和特点,1.全面质量管理的基本要点 （1）全面的质量管理； （2）全过程的质量管理； （3）全员参与的质量管理； 要保证工程质量，首先要保证人的工作质量。 （4）全面运用各种管理技术、专业技术和科学方法的 质量管理； （5）一切为用户着想； （6）一切以预防为主； （7）一切凭数据说话； （8）一切按科学程序办事。,2.全面质量管

20、理的方法 按照“计划（P）执行（D）检查（C）处理（A）”的管 理循环不停顿地周而复始地运转。 3.全面质量管理的特点 （1）四个阶段，缺一不可 每一个具体循环而言，先后次序不可颠倒。 （2）循环转动，周而复始，连续不断。 处理阶段是推动循环转动的关键。 （3）企业内部，各级都有，大环套小环，一环扣一环。 上一级循环是下一级循环的依据，下一级循环是上一级循环的 组成部分和保证，大中小环同时转动。 （4）在循环中提高，环转一圈，一定要完成预定的目标。 遗留的问题作为二次循环的依据。每转一周就提高一步、前进 一步，不停地转动，就能实现不断地提高。,掌握 1.0.16 公路建设项目的划分,公路工程建

21、设项目可依次划分为 建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。 （1）单位工程 单位工程是单项工程的组成部分。它是指在建设项目 中，根据签订的合同，具有独立施工条件的工程。 （2）分部工程 分部工程是单位工程的组成部分。它是指在单位工程 中，按结构部位、路段长度、施工特点或施工任务划分 的若干个工程。 （3）分项工程 分项工程是分部工程的组成部分。它是指在分部工程 中，按照不同的施工方法、材料、工序及路段长度等来 划分的若干个工程。,1.0.17 施工监理的阶段划分及各阶段监理工 作的主要内容,一、施工监理的阶段划分 公路工程施工监理阶段可划分为施工准备、施工、交 工验收与缺陷责任期三

22、个阶段。 （1）施工准备阶段 监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工之 日为施工准备阶段。 （2）施工阶段 合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之 日为施工阶段。 （3）交工验收与缺陷责任期阶段 合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任期终止 证书签发之日为交工验收与缺陷责任期阶段。,二、各阶段监理工作的主要内容 1施工准备阶段监理 （1）监理机构自身的准备工作内容 1）配备试验室设备；2）熟悉合同文件；3）调查施 工环境条件；4）编制监理计划；5）编制监理细则。 （2）监理工作的主要内容 1）参加设计交底；2）审批施工组织设计；3）检查 保证体系；4）审核工地试验室；5）审批复测结果

23、；6） 验收地面线；7）审批工程划分；8）确认场地占用计 划；9）核算工程量清单；10）签发开工预付款支付证 书；11）召开监理交底会；12）召开第一次工地会议； 13）签发合同工程开工令等。,2施工阶段监理工作的主要内容 （1）质量监理；（2）施工安全监理；（3）施工环 保监理；（4）进度监理；（5）费用监理；（6）合同 其他事项管理；（7）信息管理；（8）组织协调。 3.交工验收与缺陷责任期阶段监理工作的主要 内容 （1）审查交工验收申请；（2）评定工程质量与编制 监理工作报告；（3）参加交工验收；（4）签认交工结 帐证书；（5）进行缺陷责任期的监理；（6）签发缺陷 责任终止证书；（7）签

24、认最后支付证书；（8）参加工 程竣工验收。,缺陷责任期监理的主要工作内容为： 检查施工单位剩余工程的实施情况； 巡视检查已完工程； 记录发生的工程缺陷，指示施工单位进行 修复，并对工程缺陷发生的原因、责任及修复费 用进行调查、确认； 督促施工单位按合同规定完成竣工资料。,第二部分 监理工程师与监理单位 了解 2.0.1监理单位的组织形式与设立； 2.0.2监理单位资质的构成要素、等级划分及管理； 2.0.3监理单位违规行为的处罚。 熟悉 2.0.4监理工程师的概念与素质要求； 2.0.5监理工程师的法律地位与法律责任及违规行为的处罚； 2.0.6监理工程师的资格与岗位登记。 掌握 2.0.7监

25、理单位经营活动的基本准则； 2.0.8监理工程师的职业道德准则； 2.0.9监理工程师在施工阶段各方面监理的职责。,2.0.1 监理单位的组织形式与设立,按照我国公司法的规定，工程监理单位 的组织形式包括： （1）公司制监理企业； （2）合伙制监理企业； （3）个人独资监理企业； （4）中外合资经营监理企业； （5）中外合作经营监理企业。,监理单位必须具备的条件： （1）具有自己的名称、组织机构和场所； （2）有与承担监理业务相适应的经济、法律、 技术及管理人员； （3）有完善的组织章程和管理制度，并应具 有一定数量的资金和设施。 （4）经申请取得监理资质等级证书； （5）经工商注册取得法人营

26、业执照。,2.0.2 监理单位资质的构成要素、等级划分及 管理,一、监理单位资质的构成要素 （1）监理人员素质； （2）专业配套能力； （3）技术装备； （4）监理经历与成效； （5）管理水平； （6）财务状况。,二、监理单位资质等级划分和从业范围 1监理单位资质等级划分 公路工程专业监理资质分为甲级、乙级、丙 级三个等级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧道 专项、公路机电工程专项。,2监理单位的从业范围 公路工程监理单位应当按照其获得的资质等级和业 务范围开展监理业务： （1）获得公路工程专业甲级监理资质，可在全国范 围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程 项目的监理业务； （2）获得

27、公路工程专业乙级监理资质，可在全国范 围内从事二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目 的监理业务； （3）获得公路工程专业丙级监理资质，可在企业所 在地的省级行政区域内从事三类公路工程、桥梁工程、 隧道工程项目的监理业务；,（4）获得公路工程专业特殊独立大桥专项监 理资质，可在全国范围内从事特殊独立大桥项目 的监理业务； （5）获得公路工程专业特殊独立隧道专项监 理资质，可在全国范围内从事特殊独立隧道项目 的监理业务； （6）获得公路工程专业公路机电工程专项监 理资质，可在全国范围内从事各等级公路、桥梁、 隧道工程通讯、监控、收费等机电工程项目的监 理业务。,桥梁单孔跨径和累积跨径分类,多孔

28、跨径总长 单孔跨径 小桥 L=830m 或 LK=5-20m 中桥 L=30-100m 或 LK=20-40m 大桥 L=100-1000m 或 LK=40-150m 特大桥 L1000m 或 LK150m,公路隧道按长度（L）分类: 隧道分类 隧道长 （m） 特长隧道 L3000 长隧道 3000L1000 中隧道 1000L500 短隧道 L500,1.特殊独立大桥 主跨250米以上钢筋混凝土拱桥、单跨250米以 上预应力混凝土连续结构、400米以上斜拉桥、800 米以上悬索桥等结构复杂的独立特大桥项目。 2.特殊独立隧道 大于3000米的独立特长隧道项目。 3.公路机电工程 通讯、监控、

29、收费等机电工程。,三、监理单位的资质管理 交通部负责公路工程专业甲级、乙级监理资质和公 路工程专业特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公 路机电工程专项监理资质的行政许可工作。 省级交通主管部门负责公路工程专业丙级监理资质 的行政许可工作。 监理单位资质实行定期检验制度，每两年检验一次。 监理单位的定期检验工作由作出许可决定的许可机关委 托其所属的质量监督机构负责。,定期检验的内容是检查监理单位现状与资质等级条 件的符合程度以及监理单位在检验期内的业绩情况。 对定期检验不合格的监理单位，质量监督机构应当 责令其在六个月内进行整改。整改期满后仍不能达到规 定条件的，由质量监督机构提请原许可机关对

30、其予以降 低资质等级或者撤销对其的资质许可。 监理单位未按规定的期限申请资质定期检验的，其资质证书失效。,2.0.3 监理单位违规行为的处罚,监理单位应在核定的资质等级许可的范围内依法开 展监理业务，否则将受到处罚。监理单位违规行为的处 罚在相关的法律法规和部门规章中也有明确的规定。例 如： 1.工程建设质量管理条例规定： （1）禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的 范围或者以其它工程监理单位的名义承担工程监理业 务；禁止工程监理单位允许其它单位或者个人以本单位 的名义承担工程监理业务。 工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程监理业 务的，责令停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍 以上

31、2倍以下的罚款。 未取得资质证书承揽工程监理业务的，予以取缔， 依照上述规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。,以欺骗手段取得资质证书承揽工程监理业务的， 吊销资质证书，并依照上述规定处以罚款，有违法所得 的，予以没收。 （2）工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位 名义承揽工程监理业务的，责令改正，没收违法所得， 并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。 （3）工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监 理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所 得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚 款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的， 吊销资质证书。,（4）工程监理单位有

32、下列行为之一的，责令改正，处50万元 以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有 违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任： 与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量 的； 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照 合格签字的。 （5）工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材 料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系 的，不得承担该项建设工程的监理业务。 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、 建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系承担该 项建设工程监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下罚 款

33、，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收 。,（6）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技 术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单 位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。 对违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大 安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者 拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以 下有期徒刑，并处罚金。,（二）建设工程安全生产管理条例规定： 违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一 的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并 处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低 资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全

34、事故，构 成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑 事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： （1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专 项施工方案进行审查的； （2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改 或者暂时停止施工的； （3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时 向有关主管部门报告的； （4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实 施监理的。,熟悉 2.0.4 监理工程师的概念与素质要求,1.监理工程师的概念 监理工程师是指经全国公路工程监理工程师执业 资格考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经岗 位登记从事公路工程监理业务的专业人员。 它包含三层含义： 第一，他是从事

35、公路工程监理工作的专业人员； 第二，已取得交通主管部门确认的监理工程师资 格证书； 第三，经监理工程师岗位登记。,监理工程师系岗位职务，并非专业技术职称，监理 工程师的这一特点，决定了监理工程师并非终身职务 。 只有具备资格并经岗位登记，在监理单位中从事公路工 程监理业务的人员，才能称为监理工程师。反之，对一 位已取得监理工程师资格的人员来讲，如果他脱离了监 理单位，不再从事监理业务，其监理工程师资格也将被 取消。,2.监理工程师的素质要求 （1）具有较高的理论水平和复合型的知识结构； （2）具有较高的专业技术水平和丰富的工程建设 实践经验； （3）具有高尚的职业道德和良好的敬业精神； （4）

36、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神； （5）具有较高的外语水平和涉外工作经验； （6）具有健康的体魄和充沛的精力。 总之，监理工程师只有具备以上所述的综合素质， 才能遵循“严格监理、优质服务、科学公正、廉洁自律” 的监理原则，对工程质量、施工安全、环境保护、进度 和费用实施有效的监督管理。,2.0.5 监理工程师的法律地位与法律责任及 违规行为的处罚,1.监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确 定的，并建立在监理合同的基础上。 2.监理工程师的法律责任 （1）是因违法而承担的法律责任； （2）是因违约而承担的法律责任。 因此，导致监理工程师承担法律责任的行为 主要有两

37、方面，一是违反法律法规的行为；二是 违反合同约定的行为。,3.监理工程师违规行为的处罚 （1）建设工程质量管理条例规定 监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以 内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。 （2）建设工程安全生产管理条例规定 监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准 的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊 销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故 的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追 究刑事责任。,2.0.6 监理工程师的资格与岗位登记,1. 监理工程师资格 监理工程师按执业资格分为监

38、理工程师和专业监理 工程师两类。 监理工程师包括总监理工程师、驻地监理工程师等。 专业监理工程师包括从事各专业监理工作的专业监 理工程师。 监理工程师在监理机构中可担任总监理工程师或驻 地监理工程师； 专业监理工程师只能担任其资格证书核准专业的专 业监理工程师。,各级监理人员的资格如下： （1）总监理工程师 应具有相应专业的高级技术职称、取得交通部监理 工程师资格证书、五年以上的现场工程监理经历、担任 过两项以上同类工程的总监或驻地职务。 （2）驻地监理工程师 应具有相应专业的中级或高级技术职称、取得交通 部监理工程师资格证书、同类工程三年以上监理经历。 （3）专业监理工程师 应具有相应专业的

39、中级或高级技术职称、取得交通 部专业监理工程师资格证书，同类工程三年以上监理经 历。 （4）监理员 一般应具有相应专业的初级以上技术职称、经监理业务培训 并取得监理培训结业证书，1年以上的实际工作经历。,2.监理工程师的岗位登记 取得交通运输部公路工程监理工程师或专业监理工 程师资格的人员，应按规定进行从业登记和业绩登记。 从业登记是指与监理企业建立合同关系的监理工程 师，声明以监理工程师名义从事工程监理或相关业务活 动的起始记录。 业绩登记是指监理工程师在工程项目中代表监理企 业以监理工程师名义从事监理工作的记录。 工程项目总监、驻地、副驻地和专业监理工程师应 在项目中标监理企业进行从业登记

40、和业绩登记。,各省级质监机构负责本地区监理工程师登记的具 体工作。其中，从业登记由监理企业注册地的省级质监 机构负责，业绩登记由负责工程项目监督工作的质量监 督机构（以下简称项目质监机构）负责。,监理工程师登记包括从业登记和业绩登记。 （1）从业岗登记 监理工程师受聘于一家具有交通主管部门颁发的监 理资质的监理企业时，应申请从业登记。 申请从业登记的条件： 经全国公路工程监理工程师执业资格考试合格， 并取得监理工程师执业资格证书； 与一家监理企业依法签订劳动合同，企业为其正 常缴纳基本养老保险、基本医疗保险和失业保险（离退 休人员除外，属于企业内部人事调动或事业单位编制情 形的，需提供相关证明

41、）。 身体健康，能够胜任现场监理工作。,（2）业绩登记 业绩登记是监理工程师担任建设项目监理岗位职务 的记录，监理企业应及时申报监理工程师业绩登记。 在工程项目上从事监理工作的监理工程师应在进场 后20个工作日内，向项目质监机构提交业绩登记表。项 目质监机构收到监理工程师业绩登记表后，应在20个工 作日内完成审核。 监理工程师结束工程项目现场监理工作的，自其离 开项目现场监理机构之日起20个工作日内，由监理企业 向项目质监机构提交业绩登记截止表。质监机构收到业 绩登记截止表后，应在20个工作日内完成审核；监理企 业逾期未办理的，由项目质监机构责成其限期改正。,掌握 2.0.7 监理单位经营活动

42、的基本准则,监理单位经营活动的基本准则； 监理单位从事工程监理活动，应当遵循“守法、诚信 、公正、科学”的基本准则。 1.守法 即遵守国家的法律法规。对于工程监理单位来说，守法即是 要依法经营，主要体现在： （1）监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动。 （2）监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖 监理资质证书。 （3）工程建设监理合同一经双方签订，即具有一定的法律约 束力，监理单位应按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违 背自己的承诺。 （4）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括 行政的、经济的和技术的。 （5）监理单位在从事工程监理活动中，应自觉接受政府主管 部

43、门的监督。,2.诚信 简单地讲就是诚实、守信用。监理单位在承揽监 理业务时，不得夸大自己的能力，不得擅自分包或转让 监理业务。在监理活动中，监理单位应提供与其资质水 平相适应的技术服务。 信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业 带来巨大的效益。它是能给企业带来长期经济效益的特 殊资本。监理单位应当树立良好的信用意识，使企业成 为讲道德、讲信用的市场主体。,3.公正 是指监理单位在监理活动中既要维护建设单位的权 益，又不能损害施工单位的合法权益，并依据合同公平 合理地处理建设单位与施工单位之间的矛盾和争议。 4.科学 是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运 用科学的手段，要采取科学的

44、方法。工程项目监理结束 后，还要进行科学的总结。只有这样，才能提供高智能 的科学的服务，才能符合工程监理事业发展的需要。,2.0.8 监理工程师的职业道德准则,监理工程师的职业道德准则 为了确保公路工程监理事业的健康发展，监理工程 师应遵守以下的职业道德准则。 1.热爱本职工作，忠于职守、认真负责，具有对 工程建设的高度责任感。 2.坚持严格按照合同实施对工程项目的监理，既 要保护建设单位的利益，又要公平合理地对待施工单位。 3.监理工程师本身要模范地遵守国家以及地方的各 种法律、法规和规定，同时也要求施工单位模范地遵 守，并据以保护建设单位的正当权益。 4.监理工程师不得接受建设单位所支付的

45、监理酬金 以外的报酬以及任何形式的回扣、提成、津贴或其他间 接报酬。同时，也不得接受施工单位的任何好处，以保 持监理工程师的廉洁性。,5.监理工程师要为建设单位严格保密。监理工程师 了解和掌握的有关建设单位的情报资料，必须严格保 密，不得泄露。 6.当监理工程师认为自己正确的判断或决定被建设 单位否决时，监理工程师应阐明自己的观点，并且要以 书面的形式通知建设单位，说明可能给建设单位一方带 来的不良后果。如认为建设单位的判断或决定不可行 时，应书面向建设单位提出劝告。 7.监理工程师当发现自己处理问题有错误时，应及 时向建设单位承认错误并同时提出改进意见。 8.监理工程师对本监理机构的介绍应实

46、事求是，不 得向建设单位隐瞒本机构的人员现实情况、过去的业绩 以及可能影响监理服务质量的因素。,9.监理单位和监理工程师个人，不得经营或参与经 营承包施工，也不得参与采购、营销设备和材料，也不 得在政府部门、施工单位和设备、材料供应单位任职或 兼职。 10.监理工程师不得以谎言欺骗建设单位和施工单 位，不得伤害、诽谤他人名誉借以提高自己的地位和信 誉。 11.监理工程师不得以个人名义承揽监理业务，不 同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动。 12.为自己所监理的工程项目聘请外单位监理人员 时，须征得建设单位的认可。 13.接受职业继续教育，努力学习专业技术和监理知 识，不断提高业务能力

47、和监理水平。,2.0.9 监理工程师在施工阶段各方面监理的职责,（1）在质量监理方面的职责； （2）在安全监理方面的职责； （3）在环保监理方面的职责； （4）在进度监理方面的职责； （5）在费用监理方面的职责； （6）在合同其它事项管理方面的职责。,第三部分 工程监理组织 了解： 3.0.1 组织的含义和作用,组织的含义中包含有四层意思： （1）组织必须具有明确的目标； （2）组织内部必须有适当的分工与协作； （3）组织内部要有不同层次的权力和责任； （4）组织内部要设立必要的部门机构，要建立必要 的规章制度； （5）组织要有序的运转。,2.组织的重要作用 （1）能为组织内部所有的成员及时提

48、供明确的指 令，使每个成员都能按时、按质和按量地完成自己的任 务。 （2）能使每个成员了解自己在组织中的工作关系和 他的隶属关系，有助于组织内部的分工与合作，使组织 活动更具有秩序性和预见性。 （3）有助于及时总结组织活动的成功经验和失败教 训，及时协调与改善组织结构，使组织成员的职责范围 更加明确合理，以适应形势、环境的变化和发展，从而 提高组织的竞争能力和综合效益；,（4）使每个成员不仅明确完成工作任务的职责和义 务，而且了解自己应有的权力，并能正确地运用。这样 在实现组织目标的同时也满足成员的需要，从而增强成 员的向心力、自信心和锐意进取精神。,3.0.2 工程项目承发包的组织模式,1平行承发包模式的优缺点 （1）有利于缩短工期； （2）有利于质量控制； （3）有利于发包方择优选择承包人； （4）合同数量多，会造成合同管理困难； （5）投资控制度难度大。 2设计或施工总承包模式的优缺点 （1）有利于项目的组织管理； （2）有利于投资控制； （3）有利于质量控制； （4）有利于工期控制； （5）建设周期较长； （6）总包报价可能较高。,3项目总承包模式的优缺点 （1）合同关系简单； （2）协调工作量较小； （3）对进度控制有利； （4）对投资控制有利； （5）招标发包工作难度大；