1、xx-xxxx型产品名称X转X转段风险评估报告归档版次：A/0总页数：共20页小版本更改标记ABCDE更改通知单编号拟制（日期）更改页范围变更情况被（）版代替 （更改通知单编号：）文件发至部门及数量部门名称数量部门名称数量部门名称数量拟制部门：XXX拟 制日 期校 对日 期审 核日 期会 签日 期标准化日 期批 准日 期附录A风险源清单（资料性附录）风险源清单见表A.l表A.11。【编写指南：产品在C转S转段的时候只保留表A.1 “设计开发初样阶段”的风险源清单表格，在S转D、D转P转段时需删除此表格。】表A. 1风险源清单（设计开发初样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设
2、计开发初样阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1设计中考虑生产问题不充分；设计开发的策划不充分加大产品生产难度2设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度3设计提出过高的人员技能和培训的要求；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度4采用新技术、新工艺或新材料；产品实现需要影响产品交付进度5设备能力不能满足设计要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求；对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户7初样结果不能达到设计要求；对设计文件没有进行要求或管理要求不严格产品作废8未安排工艺
3、评审或评审不充分。对工艺评审没有引起足够的重视加大产品生产难度【编写指南：产品在S转D转段的时候需保留“设计开发正样阶段”的风险源清单表格，在C转S、D转P转段时需删除此表格。】表A. 2风险源清单（设计开发正样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发正样阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1试制刖状态检查不充分；对试制刖状态检查没有引起足够的重视产品质量不满足要求2工序合格率达不到产品设计、工艺等原因产品交付后出现失规定要求；效3试验设备不能满足试验的要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度，影响交付进4未对正样在试验中
4、出现的不合格品做分析；对正样在试验中出现的不合格品没有引起足够的重视后续产品出现相同的故障，影响交付进质5操作人员未按相应的技术文件操作；操作技术文件没有及时下发或操作人员没有引起足够的重视加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求。对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户【编写指南：产品在D转P转段的时候需保留“设计开发定型阶段”的风险源清单表格，在C转S、S转D转段时需删除此表格。】表A.3风险源清单（设计开发定型阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发定型阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1进度不能满足计划要求；对项目进
5、度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户2未编制试验大纲；对试验大纲没有引起足够的重视试验策划安排不合理，影响产品交付进3工艺文件准备不充分；对工艺文件没有开展评审工作或评审不充分加大产品生产难度4工艺更改失控；对工艺更改没有进行控制或控制不到位影响产品交付进度5多余物控制不严；对多余物没有引起足够的重视或控制不到位造成产品质量不合格6重大更改或改型后未进行验证；未严格按更改控制流程执行产品不能满足客户要求7定型试验不充分；未严格按试验大纲实施产品不能满足客户要求8对采购质量控制不严；对采购的器件质量没有开展检验工作或检验工作不充分影响产品质量或一致性表A.4风险源清单（采购过程）产
6、品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程采购过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1对供方（包括采购、外包）未进行有效控制或控制不到位；未按公司管理制度进行供方管理物料及外包方不符合影响产品质量与进度2过分依赖供方产品；供方独一家影响产品交付进度3采购单填写的内容不详细或不完整；米购及相关人员未完整描述采购信息来料不满足产品使用要求4对生产周期长的外协、外包产品和采购产品考虑不周；责任部门与相关方未有效沟通影响产品交付进度5原材料采购检验规范中未包含全部采购产品；原材料检验规范不完善原材料不能及时入库，影响产品生产进度6采购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；
7、来料检验不合格，影响产品生产进度不满足产品使用要求表A.5风险源清单（生产过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程生产过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1生产计划安排不合理；计划员策划不到位产品不能按时交付2操作人员未进行培训、无证上岗；未对操作人员进行能力确认产品出厂检验不合格3生产准备状态检查控制不足；为严格进行准备状态检查产品生产不能按时完成4专用工艺和设备不完善；未有效地进行产品实现的策划产品生产不能按时完成5工艺流程卡及工序记录使用不当；未严格按文件记录的要求执行影响生产进度6加工工艺不稳定；未严格按工艺流程执行工艺文件影响产品交付进度及质量7
8、关键工序控制要求不完整、不合理；对关键工序的策划不到位对产品关重特性控制不到位，影响产品质量8关键过程环境记录不达标；对环境控制不到位影响产品质量表A. 6风险源清单（外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1外包方未通过军体系审核或未具有相关资格；对外包方资质控制不严产品质量存在隐患2外包方未在合格供方名录中；遗漏外包方名录的控制产品质量不符合要求3未对外包方进行年度复评；遗漏外包方复评的控制产品质量存在隐患4协议或质量保证协议中技术、质量、保障、责任等条款不详细；未充分对协议或质量保证协议进行评审外包项不满足
9、产品质量要求5未明确产品检验方法及接受准则；未对外包产品的验证进行有效控制后期发现产品不合格6外包方产品筛选、验证不充足；对外包方的要求不完善产品质量不合格7未对外包合同的适宜性、充分性进行审批；外包合同评审不到位产品外包进度与质量不满足要求表A. 7风险源清单（检验试验过程）产品名称、型号XX XXXX型产品名称阶段/过程检验试验过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1重大更改或改型后未进行试验；未按要求进行相关的更改验证不能暴露产品潜在隐患2未按规定进行全部项目的试验，有遗漏；试验人员漏项产品存在潜在不合格3试验设备不能满足试验的要求；设计开发时未考虑试验项目与试验设
10、备的符合性不能剔除缺陷或失效产品4检测设备不符合计量要求或己超出计量有效日期；检查设备管理人员未对设备进行有效管理不能剔除缺陷或失效产品5试验人员安排不到位，人员素质不能满足要求；试验人员的培训未达到预期效果产品试验不满足试验要求6未对试验中出现问题做深入分析，留下隐患；故障分析不到位产品交付后出现失效7设备出现故障，试验被迫暂时中断。未按计划对设备进行维护保养影响产品交付进度表A.8风险源清单（外包试验过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包试验过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1试验外包方资质不齐全；对外包方资质控制不严试验无效，影响产品交付进度
11、2外包试验未进行有效控制；未按外包管理制度实施管理试验不符合规定要求影响产品质量3协议中未明确相关信息；对协议评审不充分试验不符合规定要求影响产品质量表A.9风险源清单（设备管理过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设备管理过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1未对设备及其厂家进行充分了解、验证；未考察分析设备性能指标与产品技术要求产品制造或检验试验不符合要求2采购合同或协议中主体条款（技术指标、运输方式）不兀i午；采购合同或协议评审不充分产品制造或检验试验不符合要求3未编制采购设备操作规程；对设备操作规程管理不完善影响产品实现进度或质量4设备能力未达到
12、生产要求。设备选型或调试未达到要求影响产品实现进度或质量表A.10风险源清单（计量外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程计量外包过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1计量外包方未通过计量试验室资格；未评价计量外包方产品不满足技术指标要求2未对计量设备进行管理；未按管理制度实施产品不满足技术指标要求3计量协议未明确相关信息。协议签订未经评审产品不满足技术指标要求表A.11风险源清单（交付后）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程交付后序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1用户未能按照合同及时回款；市场部实施不到位影响随后产
13、品生产、交付2产品在使用过程中存在质量问题。未按照产品出厂标准进行出厂检验影响随后产品的按期按质交付附录B风险分析结果风险分析结果见表B.1表B.11。【编写指南：产品在C转S转段的时候只保留“设计开发初样阶段”的风险分析结果表格，在S转D、D转P转段时需删除此表格。】表B. 1风险分析结果（设计开发初样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程坦言初序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1设计中考虑生产问题不充分；248低风险2设计提出过高的工艺要求，制造能力达不至IJ;144低风险3设计提出过高的人员技能和培训的要求；236低风险4采用新技术、新工艺或新的工艺流程；
14、248低风险5设备能力不能满足设计要求；144低风险6进度不能满足计划要求；339低风险7初样结果不能达到设计要求；155低风险8未安排工艺评审或评审不充分。236低风险【编写指南：产品在S转D转段的时候需保留“设计开发正样阶段”的风险分析结果表格，在C转S、D转P转段时需删除此表格。】表B.2风险分析结果（设计开发正样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称3必/、在珥设计开发正阶段/过程样阶段序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1试制前状态检查不充分；236低风险2工序合格率达不到规定要求；236低风险3试验设备不能满足试验的要求；144低风险4未对正样在试验中出144低
15、风险现的不合格品做分析；5操作人员未按相应的技术文件操作；3412中等风险6进度不能满足计划要求。339低风险【编写指南：产品在D转P转段的时候需保留“设计开发定型阶段”的风险分析结果表格，在C转S、S转D转段时需删除此表格。】表B.3风险分析结果（设计开发定型阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设骚定序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1进度不能满足计划要求；339低风险2未编制试验大纲；144低风险3工艺文件准备不充分；248低风险4工艺更改失控；155低风险5多余物控制不严；:24低风险6重大更改或改型后未进行验证；155低风险7定型试验不充分；155低风
16、险8对采购质量控制不严；248低风险表B.4风险分析结果（采购过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程采购过程序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1对供方（包括采购、外包）未进行有效控制或控制不到位；248低风险2过分依赖供方产品；339低风险3采购单填写的内容不详细或不完整；144低风险4对生产周期长的外协、外包产品和米购产品考虑不周；248低风险5原材料采购检验规范中未包含全部采购产品；248低风险6采购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；144低风险表B.5风险分析结果（生产过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程生产过程序号风险项可能性等
17、级严重性等级风险指数风险级别备注1生产计划安排不合理；248低风险2操作人员未进行培训、无证上岗；144低风险3生产准备状态检查控制不足；248低风险4专用工艺和设备不完善；144低风险5工艺流程卡及工序记录使用不当；122最小风险6加工工艺不稳定；144低风险7关键工序控制要求不完整、不合理；144低风险8关键过程环境记录不达标；122最小风险表B.6风险分析结果（外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包过程序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1外包方未通过军体系审核或未具有相关资格；133最小风险2外包方未在合格供方名录中；133最小风险3未对外包方进行
18、年度复评；133最小风险4协议或质量保证协议中技术、质量、保障、责任等条款不详细；133最小风险5未明确产品检验方法及接受准则；144低风险6外包方产品筛选、验证不充足；144低风险7未对外包合同的适宜性、充分性进行审批；144低风险表B.7风险分析结果（检验试验过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程检验试验过程序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1重大更改或改型后未进行试验；144低风险2未按规定进行全部项144低风险目的试验，有遗漏；3试验设备不能满足试验的要求；144低风险4检测设备不符合计量要求或已超出计量有效日期；144低风险5试验人员安排不到位，人员素
19、质不能满足要求；133最小风险6未对试验中出现问题做深入分析，留下隐患；248低风险7设备出现故障，试验被迫暂时中断。144低风险表B.8风险分析结果（外包试验过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包试验过程序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1试验外包方资质不齐全；144低风险2外包试验未进行有效控制；144低风险3协议中未明确相关信息；248低风险表B.9风险分析结果（设备管理过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设备直理过序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1未对设备及其厂家进行充分了解、验证；236低风险2采购合同或协议中主
20、体条款（技术指标、运输方式）不完善；144低风险3未编制采购设备操作规程；133最小风险4设备能力未达到生产要求。144低风险表B.10风险分析结果（计量外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程计量外包过程序号风险项可能性等级严重性等级风险指数S备注1计量外包方未通过计144低风险量试验室资格；2未对计量设备进行管理；144低风险3计量协议未明确相关信息。144低风险表B.11风险分析结果（交付后）产品蟹、型XX-XXXX型产品名称阶段/过程交付后序号风险项可能性等级严重性等级风险指数风险级别备注1用户未能按照合同及时回款；428低风险2产品在使用过程中存在质量问题。248低
21、风险附录C风险排序清单风险排序清单见表C.l O【编写指南：产品在C转S转段的时候保留表C.1,在此表基础上按照附录B的实际风险分析结果修改，删除表C.2、C.3o 1表C. 1风险排序清单（C转S转段）产品型号、名称：XX-XXXX型产品名称排序风险源编号最大风险高风险中等风险低风险最小风险风险类型备注1NTSJ-3F9进度2NTCG-B9进度3NTSJ-3A8技术4NTSJ-3D8技术5NTCG-A8技术6NTCG-D8技术7NTCG-E8技术8NTSC-A8技术9NTSC-C8技术10NTJY-F8技术11NTWBSY-C8技术12NTJF-A8费用13NTJF-B8技术14NTSJ-3
22、C6技术15NTSJ-3H6技术16NTSB-A6技术17NTSJ-3G5技术18NTSJ-3B4技术19NTSJ-3E4技术20NTCG-C4技术21NTCG-F4技术22NTSC-B4技术23NTSC-D4技术24NTSC-F4技术25NTSC-G4技术26NTWB-E4技术27NTWB-F4技术28NTWB-G4技术29NTJY-A4技术30NTJY-B4技术31NTJY-C4技术32NTJY-D4技术33NTJY-G4技术34NTWBSY-A4技术35NTWBSY-B4技术36NTSB-B4技术37NTSB-D4技术38NTJL-A4技术39NTJL-B4技术40NTJL-C4技术41
23、NTWB-A3技术42NTWB-B3技术43NTWB-C3技术44NTWB-D3技术45NTJY-E3技术46NTSB-C3技术47NTSC-E2技术48NTSC-H2技术【编写指南：产品在S转D转段的时候保留表C.2,在此表基础上按照附录B的实际风险分析结果修改，删除表C.l、C.3o】表C.2风险排序清单（S转D转段）产品型号、名称：XX-XXXX型产品名称排序风险源编号最大风险高风险中等风险低风险最小风险风险类型备注112技术29进度39进度48技术58技术68技术78技术88技术98技术108技术118费用128技术136技术146技术156技术164技术174技术184技术194技术
24、204技术214技术224技术234技术244技术254技术264技术274技术284技术294技术304技术314技术324技术334技术344技术354技术364技术374技术384技术393技术403技术413技术423技术433技术443技术452技术462技术【编写指南：产品在D转P转段的时候保留表C.3,在此表基础上按照附录B的实际风险分析结果修改，删除表C.l、C.2o 表C.3风险排序清单（D转P转段）产品型号、名称：XX-XXXX型产品名称排序风险源编号最大风险高风险中等风险低风险最小风险风险类型备注19进度29进度38技术48技术58技术68技术78技术88技术98技术10
25、8技术118技术128费用138技术146技术155技术165技术175技术184技术194技术204技术214技术224技术234技术244技术254技术264技术274技术284技术294技术304技术314技术324技术334技术344技术354技术364技术374技术384技术394技术404技术413技术423技术433技术443技术453技术463技术472技术482技术阶段FCSDP标识/版次：A/0文档标识号:XXX. XXX. XXX ZF密级：非密xx-xxxx型产品名称X转X转段风险评估报告xxxxxxxx 公司-oxx年XX月前言II1目的12风险分析过程12.1风险识
26、别方法12.2风险识别输出12.3风险发生可能性及严重性等级划分准则12.4风险排序22.5风险接受准则23风险分析结果23.1风险源清单23.2风险排序清单23.3高风险项目处置措施建议34结论3附录A风险源清单4附录B风险分析结果9附录C风险排序清单14XX-XXXX型产品名称X转X转段风险评估报告【编写指南：蓝色字体为编写指南部分内容，旨在指导编写者如何编写内容和注意事项，请认真看指南的内容，请编写完成报告后删除指南部分内容；红色字体内容为需根据实际项目情况更改内容，模板内容为其他项目相关内容，仅供参考；文档框架是按照标准梳理的，不能随意改动和删除；封面和正文中产品型号和文档标识号制作引
27、用源，只需双击封面窗体更改内容，然后按ctrl+A+F9 （或打印预览）更新就好了，切记不用手动更改和全文替换。】1目的对XX-XXXX型产品名称X转X转段风险进行评估，有效控制转段风险。2风险分析过程2. 1风险识别方法a）检查单法：根据经验和可获得的信息，将可能存在的风险源列在检查表上，检查产品是否存在这些风险并统计汇总；b）流程图法：根据研制流程进行分析，分析和识别存在风险的环节。2. 2风险识别输出风险识别的输出是风险源清单，该产品的风险源清单详见附录A o2. 3风险发生可能性及严重性等级划分准则风险发生的可能性及后果严重性分析是对识别出来的风险特别是重大风险进一步分析，确定每一个风
28、险事件发生的可能性，判定后果严重性和关键过程对预期目标的偏离程度。2.4风险排序该产品采用风险评价指数排序法。从风险发生可能性的大小及可能造成后果的严重性进行综合度量。以风险评价指数量化排序结果的示例如图1所示，图1中风险指数（R）为严重性和可能性的乘积。纵坐标是风险发生的可能，横坐标是风险发生的后果严重性。以可能性和严重性的等级乘积表示风险指数，指数越高，风险越大。图1风险排序图2.5风险接受准则已排序的风险应按照风险接受准则确定其可接受或不可接受。按照风险评价指数排序法进行风险排序所确定的风险接受准则示例见表1。表1风险接受准则示例风险指数风险级别说明RN20最大风险不可接受风险15WRV
29、20高风险不可接受风险10WRV15中等风险不可接受风险4WRV10低风险可接受风险R4最小风险可接受风险3风险分析结果3. 1风险源清单风险源清单见附录A o3. 2风险排序清单【编写指南:请根据产品实际情况识别、分析各阶段风险，填写附录B中风险分析结果，根据风险接受准则，对已识别的风险按照采取措施的优先次序排序，编写附录C风险排序清单，中等及以上风险需通过风险应对计划实施控制，注：风险分析结果、风险排序清单和风险应对计划中的内容需一一对应。】风险分析结果见附录B o风险排序清单见附录C。3.3高风险项目处置措施建议【编写指南：有iWj等及以上风险描述如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品
30、名称有高等及以上风险项目，为XXXX。中等及以上风险已通过风险应对计划实施控制。【编写指南：无高等及以上风险，有中等风险的描述如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品名称无高等及以上风险项目。中等风险已通过风险应对计划实施控制。【编写指南：无中等及以上风险描述如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品名称无中等及以上风险项目。4结论【编写指南：初样/正样/定型（根据转段阶段选择初样、正样或定型）转段，有中等及以上风险的描述如下：】经转段风险再分析与评估，XX-XXXX型产品名称初样/正样/定型阶段（根据实际转段阶段选择初样、正样或定型）的中等及以上风险均已通过风险应对计划实施控制，措施跟踪有效，其他低风险未发生变化，风险可控。【编写指南：初样/正样/定型（根据转
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