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1、发展经济学 （Economics of Development）,复旦大学经济学院 尹 晨,授课方式及成绩评定,授课方式：课堂讲授+课堂讨论 成绩评定方法： 平时成绩（含听课率、课堂发言等）20% 期末考试 80%,使用教材,齐良书编著：发展经济学，中国发展出版社，2002年10月第1版 系统、深入浅出,参考教材,谭崇台主编：发展经济学，山西经济出版社，2000年3月第1版 英A. P. 瑟尔沃著：增长与发展（第六版，郭熙保译），中国财政经济出版社，2001年12月第1版 美德布拉吉瑞著：发展经济学（陶然等译），北京大学出版社，2002年10月第1版 叶静怡编著：发展经济学，北京大学出版社，2
2、003年1月第1版 谭崇台主编：发展经济学的新发展，武汉大学出版社，1999年11月第1版,课件下载,V,课程主要内容,发展经济学的主要理论 发展经济学的基本方法 国际经验和教训 中国的经济发展问题与战略,第一章、导论,发展经济学的研究对象 发展经济学的兴起与演变,1.1发展经济学的研究对象,概论 发展中国家 经济增长与经济发展,1.1.1 概论,发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题 只研究发展中国家* 研究范围较宽*,1.1.2 发展中国家,何为“发展中国家”？ 发展中国家的分类 发展中国家的共有特征,何为“发展中国家”,发达国家、OECD国家或工业化国家* 二战以后，落
3、后国家、不发达国家（Underdeveloped Countries）、欠发达国家（Less developed Countries，简写为LDCs）、发展中国家（Developing Countries）* “第三世界”国家* “南方”与“北方”国家* “穷国”和“富国”*,发展中国家的独立（1）,战后民族独立运动首先是从亚洲开始的，大致经历了四个阶段。第一个阶段是19451949年，民族独立浪潮在亚洲兴起。第二个阶段是19501959年，民族独立浪潮从亚洲向北非延伸。第三个阶段是19601975年，以非洲民族独立浪潮为中心，亚非拉地区基本完成“非殖民化”。第四个阶段是1976年以后，殖民主
4、义体系的瓦解进入最后扫尾阶段，原来处于托管状态的亚太地区和加勒比海地区的一些小国和岛国也纷纷独立,发展中国家的独立（2）,据统计，截至1990年，全世界180多个国家中，有近100个国家是在战后宣布独立的，其中亚洲27个，非洲48个，拉丁美洲10个，大洋洲11个，欧洲1个。,发展中国家的独立（3）,殖民体系的彻底瓦解对世界历史的发展具有重大意义，一大批战后新独立的国家登上国际政治经济舞台，世界格局发生了重大变化 目前这样的战后新独立的一大批国家和地区的人口约占世界总数的四分之三，土地面积约占世界总数的三分之二。,“发展中国家”称呼的由来（1）,对这样一个庞大的国家和地区群体的命名经历了一个历史
5、的变化。在独立以前很长的一段时间里，这个国家和地区的群体都曾经受过帝国主义和殖民主义的统治和掠夺，当时被西方殖民者称为“野蛮民族（Uncivilized nations）”和“落后国家（Backward countries）” 在殖民体系瓦解以后，“欠发达国家（Less-developed countries）”开始成为在许多相关文献中经常出现的术语，并缩写为LDCs 这些称呼或多或少都带有歧视的色彩,“发展中国家”称呼的由来（2）,20世纪60年代以后，大多数民族独立国家开始意识到，只要坚持正确的经济发展战略，实现经济起飞和经济发展，摆脱贫穷落后的不发达状态是完全有可能的 在1964年联合国
6、第一次贸发会议上，经过广大发展中国家的努力，发展中国家（Developing countries）成为联合国组织文件的一个正式术语。此后逐步成为一个广为接受的概念,两种“三个世界”,“第一世界”是指富有的西方资本主义国家，“第二世界”是东方阵营的社会主义国家。第三世界国家逐渐试图摆脱两大阵营的控制，希望以第三种力量干预世界政治，以便能够更好地追求自己的利益。1955年4月，它们第一次在印度尼西亚的万隆召开了会议，来拟订自己的设想。奠基者是当时的印度总理尼赫鲁和南斯拉夫总统铁托。这就是后来的77国集团 1974年2月22日，毛泽东主席同赞比亚总统卡翁达谈话时说：“我看美国、苏联是第一世界。中间派
7、，日本、欧洲、加拿大是第二世界。咱们是第三世界。”,其他相关概念,南与北 富与穷,发展中国家的分类,联合国的分类 经合组织的分类 世界银行的分 类 中国是怎样的发展中国家？,联合国的分类,联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国 最不发达国家符合三个条件：人均GDP低于100美元（以1971年不变价格计算）；制造业在GDP中所占比重低于10%；识字人数占总人口比重低于20% 联合国于1971年按此标准确认21个发展中国家为最不发达国家 目前世界上有最不发达国家49个，人口6.3亿,经合组织的分类（1）,经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工
8、业化国家（Newly Industrialized Countries，简写为NICs） 以1994年为例。高收入国家是指1994年人均GNP在8956美元以上的国家，共24个，其中以色列、科威特、香港地区、新加坡、阿拉伯联合酋长国是发展中国家和地区。中等收入国是指那些1994年人均GNP在725美元以上、8956美元以下的国家。这些国家又可按1994年人均GNP2895美元为界划为上中等收入和下中等收入国家。低收入国是指那些1994年人均GNP在725美元及以下的国家,经合组织的分类（2）,NICs是指工业发展迅速、产业结构变化显著、制成品在出口产品中所占比重迅速上升、经济增长速度较快、人均
9、收入较高的国家和地区 1979年6月，经济合作与发展组织发表了新兴工业化国家报告，将新加坡、韩国、香港和台湾地区、巴西、墨西哥、西班牙、葡萄牙、希腊、南斯拉夫等10个国家和地区列为“新兴工业化国家”,世界银行的分类,世界银行则按地理位置将发展中国家分 类 分为撒哈拉以南非洲国家、东亚和太平洋地区国家、南亚国家、欧洲和中亚国家、中东和北非国家、拉丁美洲和加勒比国家6类,中国是怎样的发展中国家？（1）,中国地处东亚，是非石油输出国，2006年,中国是怎样的发展中国家？（2）,中国GDP继2004年超过意大利后，2005年又超过法国，预计2006年超过英国，成为继美国、日本、德国之后世界第四位的经济
10、大国。如果各国经济增长速度不变，中国在2007年肯定将超过德国，最多四年以后将超过日本，成为继美国之后世界第二经济强国 但2005年美国人均GDP44180美元，中国2005年人均GDP1700美元，仅为美国的1/26，全球平均的1/5，全球排一百名以后,发展中国家的共有特征,发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大（历史传统、国土大小、人口多少、收入水平、产业结构、物质资源和人力资源禀赋、公营和私营部门比重、对外依赖程度、经济体制等 ） 但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们”,共有特征,低下的生活水平 低下的生产率水平 人口负担严重 严重的劳动力不得其用 二元结构明
11、显 出口以低级产品为主 在国际关系中处于劣势,低下的生活水平,人均收入水平都很低，差距扩大 存在大范围的贫困 其他方面生活水平都低 教育水平低下，人民文化水平低 发展中国家人民享受现代生活的机会也少,人均收入水平低,1999年发展中国家人均GDP1240美元，而高收入国家为25730美元，相差20倍 2005年最穷的布隆迪只有103美元，最富的卢森堡为69056美元 世界上400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入 发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢。1962年的最贫穷国家，到1984年有超过3/4仍然维持原样，而且没有一个超过世界平均增长速度的 发展中国家和发达国
12、家的经济差距不但没有减小，反而在扩大。,存在大范围的贫困,目前，发展中国家贫困人口为12.5亿，占总人口的三分之一，其中一半分布在南亚，非洲人口的一半生活在贫困线以下,其他方面生活水平都低,发达国家平均寿命男性为75岁，女性为81岁，发展中国家男性为63岁，女性为67岁 5岁以下儿童死亡率，发达国家为7，而发展中国家为83 发展中国家的人口中大约有10亿人营养不良，13亿人缺铁，10亿人缺乏卫生饮用水 世界卫生组织2005年指出，全世界目前仍有十三亿人得不到最起码的医疗保健，全球每年仅死于妊娠和分娩的妇女人数就多达一千万,教育水平低下,各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家 1998年，低收
13、入国家15岁以上人口的文盲率男性为30%，女性为49%，而发达国家的文盲率则不足5%,人民享受现代生活的机会也少,1998年，发达国家每1000人拥有电视机661台，移动电话265部，个人电脑311台，而发展中国家的数字为172、17、15.6,数字化鸿沟,全球收入最高的20%人口93%是因特网用户，而收入最低的20%人口只有0.2%是因特网用户 发达国家每千人拥有电脑300台，发展中国家仅有16台 2000年底，因特网用户北美每千人479户，西欧217.5户，亚太16.6户，中东和非洲只有7.2户,低下的生产率水平,要素和体制的约束（资本、人力资本、土地占有、市场发育等）* 1998年，发达
14、国家每个劳动力实现产值52556美元，而发展中国家只有2591美元,人口负担严重,人口基数大 人口增长率高 人口赡养负担（Dependency Burden）重 童工现象非常严重,人口基数大,目前世界上总人口3/4以上居住在发展中国家 中国13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿,2005年世界上人口最多的十个国家,根据美国人口咨询局发布的数据，2005年中国13.04、印度11.04、美国2.96、印尼2.22、巴西1.84、巴基斯坦1.62、孟加拉1.44、俄罗斯1.43、尼日利亚1.32、日本1.28,人口增长率高,发展中国家出生率高，为3040，发
15、达国家只有1015，同时由于医疗条件等的改善，死亡率逐渐减少，结果发展中国家的人口增长率为2%，是发达国家的4倍 如果考虑到基数，发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家。中国和印度每年就给世界增加2500万人口,人口赡养负担重,发展中国家人口结构年轻化。1998年，15岁以下和64岁以上人口（非生产性成员，需要劳动人口抚养）占总人口的比重高收入国家为33%，低收入国家为39%，其中主要是儿童 这就造成经济上的赡养负担（Dependency Burden）重,童工现象非常严重,1014岁的儿童中正在工作或找工作的比重，低收入国家为17%，中等收入国家为6%，而高收入国家为0,严重的劳动力不得其
16、用,公开失业率高 严重就业不足,公开失业率高,发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占1015%，1524岁青少年失业率高达30%左右,严重就业不足,就业不足（Under-employment），指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间，或劳动者形式上在工作，但实际效率极低，减少劳动时间对总产出没有影响* 这在发展中国家的城市和农村很普遍 如果把两者加总，发展中国家城乡劳动力中有30%，大约10亿人处于不得其用的状态,二元结构明显,什么是二元结构？ 二元差距 二元结构的深化与扩大 引发大规模的城乡之间的人口流动,二元结构,在发展中国家，现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与广大落后的农村并
17、存 在绝大多数发展中国家，大多数人口生活在农村，农业占支配地位。据世界银行1990年统计，低收入国家有69%的劳动力在农村从事农业生产，中等收入国家是32%，而发达国家只有5%的劳动力从事农业生产,二元差距,农业主要采取传统的小农经济生产方式，生产规模小，劳动效率低，产品主要用于自己消费，绝大多数农村生活条件艰苦 城市以工业为主，采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段，劳动生产率较高，产品主要用于销售，城市居民收入较高，生活条件较好,二元结构的深化与扩大,二元经济结构的基础上，发展中国家的社会、文化、制度安排等都存在二元结构 随着经济发展速度差异及收入分配等原因，二元结构的差异有不断扩大的
18、趋势 *,出口以低级产品为主,初级产品（食品和农产品原料 ）是发展中国家的主要出口创汇产品 * 发展中国家出口主要是初级产品，而进口主要是制成品，因而贸易条件不断恶化（几个原因） *,在国际关系中处于劣势,处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展 受到国外势力的控制和支配 * 发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击 发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家,美国用钱影响发展中国家,哈佛的两位经济学家（2006）研究发现，大部分安理会中的发展中国家在其任期内，都可 以获得大量的经济利益，研究发现，在非常任理事国的两年任期期间，美国对这些发展中国家的援助增加 了
19、几乎60% 研究同时指出，每当出现国际危机时，对这些发展中国家的援助就会显著上升,1.1.3 经济增长与经济发展,经济增长与经济发展两个范畴 衡量经济增长与经济发展的指标,经济增长与经济发展两个范畴,两个概念的渊源 两个概念的含义 两个概念的关系,两个概念的渊源,经济增长的概念直到近现代才出现 早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长 20世纪50和60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来 70年代以后，发展的含义得到扩充 到20世纪80年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念,经济增长的概念直到近现代才出现,在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶
20、制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变 在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题 持续而显著的经济增长开始于18世纪晚期英国的工业革命，那时起人们才开始关心经济为什么增长、经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题,早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长,刘易斯的著作经济增长理论和罗斯托的经济增长的阶段其实讲的是经济发展问题 雷诺兹等虽然认为经济增长和经济发展有区别，但“增长和发展可被视为互相可以替代的两个名词”。他们认为经济增长目标与发展目标之间不存在冲突或不能兼顾的矛盾，经济增长了，经济发展也能自动实现,20世纪50、60
21、年代,许多发展中国家经济实现了增长，但大多数民众的生活并没有发生显著的改善，有的甚至为增长付出了痛苦的代价（如农民） 经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来,70年代以后,于是70年代以后，发展的含义得到扩充，经济学家把收入分配、消除贫困、就业、满足基本需要、平等、权利等概念引入经济发展的含义 如古雷特（Goulet，1971）提出发展有三个最基本的因素：生存、自尊和自由* 古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森（Amartya Sen，1983，1984）的观点相似。森认为发展是“人们有权利和能力做什么和处于什么状态”,20世纪80年代以后,到20世纪80年代，可持续发展问题越来越
22、得到发展经济学家的重视，环境、资源、可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴 同时，制度也被纳入发展的概念，比如托达罗（1996）指出，如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误，发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待，它们包括价值观、信念、对努力和冒险的态度、宗教和阶级等级等 *,两个概念的含义,学术界对于增长和发展的概念虽有争议，但还是有不少地方达成共识的 经济增长的含义* 经济发展的含义* 经济增长侧重于数量，而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念,两个概念的关系,一般而言，没有增长就没有发展 但仅有增长经济不一定能发展 两者关系的小结,没有增长就
23、没有发展,一般而言，没有增长就没有发展 当然也有个别的例外，如19601975年的古巴，实际经济增长率只有0.6%，但收入不平等程度减小，教育更加普及，医疗卫生有普遍性改善 但这是社会发展急剧变革的结果，它不可能在长期负增长或微弱增长的基础上长期维持。事实上，古巴的经济增长在1970年以后逐渐加快 因此，有经济学家指出“一般而言，发展过程几乎必然依赖于某种程度的同时发生的经济增长”,但仅有增长经济不一定能发展,有增长经济不一定能发展 如果产出增长的结果是两极分化加大，富者愈富，贫者愈贫（如石油产出国利比亚）；或产出增长无补于国计民生，而是用于军备等消耗；或为了片面追求产出增长而不顾及广大人民的
24、福利，社会代价极大等等，都是有增长而无发展，或出现了“无发展的增长”（Clower, R. W., 1966）,两者关系的小结,经济增长为经济发展提供了必要条件，没有经济增长，经济发展的许多目标就无法实现 当然，仅有增长经济不一定能发展 经济发展反过来也会有利于经济进一步增长，因为发展反映了经济结构、质量和制度等的变化，这些变化有利于一个国家扩大生产能力,衡量经济增长与发展的指标,衡量经济增长的指标 衡量经济发展的指标,衡量经济增长的指标,人均GNP或GDP的增长率 目前世界各国越来越多使用的是后者,衡量经济发展的指标,人均GDP指标 综合发展指标体系 人类发展指数 国家竞争力指数,人均GDP
25、指标,优点是简单明了 但缺点很多：如统计项目和价格不够真实；无法反映分配状况：汇率问题（购买力平价）；不能反映GDP增长过程中的社会代价等* 联合国开发计划署UNDP根据购买力平价计算中国1999年的人均GDP是3291美元，居128位，而不是780美元，140位；2003年中国的人均GDP为4580美元，较2002年的4020美元增长14%,综合发展指标体系,尼维阿罗斯基（Niewiaroski, N. H.）14个变量的体系、阿尔德曼（Adelman, I.）和莫里斯（Morris, C. T.）41个变量的体系、联合国社会发展研究所提出的16个变量的体系（第25页） * 优缺点*,人类发
26、展指数（HDI）,联合国开发计划署（UNDP）1990年提出了人类发展指数（Human Development Index，简称HDI） 包括三个变量出生时的预期寿命、社会教育水平（成人识字率入学率）、调整过的人均收入，再取平均值 * 优缺点*,The UNDPs Human Development Index,STEP 1:,STEP 2:,STEP 3:,SPEP 4,45,65,64,中国的HDI,根据UNDP的计算，中国2003年出生预期寿命由2002年的70.6岁上升到70.9岁，成人识字率由85.5%上升到90.9%，综合毛入学率由64%上升到68%，加上人均GDP由4020美元增
27、长到4580美元，所以HDI在177个国家和地区排名中由第104位上升到第94位，2005年更上升到第85位。与1990年相比上升了20%左右。 但即便如此，中国仍属于“次发展”的国家群体，位于“高发展”与“低发展”之间 如果贵州是一个国家，那么它的人类发展指数仅刚超过非洲的纳米比亚，但是如果把上海比作一个国家，其人类发展指数则与发达国家葡萄牙相当,2005年的HDI,联合国开发计划署7日发表的2005年人类发展报告显示出全世界177个国家和地区的“人类发展指数”状况。2005年，人类发展指数列在世界前十位的国家是：挪威、冰岛、澳大利亚、卢森堡、加拿大、瑞典、瑞士、爱尔兰、比利时和美国。中国香
28、港特别行政区排在第22位。,国家竞争力指数,就国际竞争力研究和“排序”而言，目前世界上主要有两家著名机构，瑞士国际管理与发展学院（IMD）和世界经济论坛（WEF）。它们的做法是通过设置相应的评价体系来对世界上主要的国家和地区的国际竞争力进行调查、测算、评价，以竞争力排序作为目标和导向,指标体系,以WEF每年公布的全球竞争力报告为例，竞争力排名用到的指标有多种，主要体现在宏观经济环境的各项要素、为发展提供支持的公共机构质量、技术完备性和创新水平这三个方面。竞争力排名反映的是所有这些因素的综合，而不仅仅是当前的经济增长率 瑞士洛桑国际管理学院每年都对世界上最主要的60个左右经济体进行全方位排名。对
29、一个国家或地区竞争力的裁定结果，是通过“经济运行状况”、“政府工作效率”、“商务活动效率”和“基础设施状况”等四个项目的314个指标进行综合量化分析后得出,中国的竞争力排名,WEF的全球竞争力报告中国的排名在2002年以前持续上升，但此后下降。 2005年更从2002年的第33位下降到的第49位 瑞士洛桑国际管理学院公布的2006年全球竞争力年度报告。在经济体竞争力排名中，中国的经济竞争力大幅度提高，从去年的第31位跃居第19位,WEF中国排名下降的原因,参加排名的经济体数量增加(80) 中国宏观经济环境出现了轻微下滑。在衡量宏观经济环境质量的众多指标中，中国在通货膨胀指标上的排名从2001年
30、的第5位陡降至2005年的58位，财政赤字上的排名从2001年44位降到了58位 教育是开发一个国家未来创新潜力的关键，中国在这方面面临严峻的挑战，比如中国的高校就学率在全世界排名第85位 中国仍然受制于多种机构性缺陷，比如银行体系效率低下、缺乏现代养老金体系和足够的失业保险等社会保障网等,1.2 发展经济学的兴起与演变,发展经济学的“最老”和“最新” 发展经济学的兴起 发展经济学的演变 发展经济学的发展趋势,1.2.1 发展经济学的“最老”和“最新”,发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支 发展经济学又是最新的经济学的一个分支,最老的经济学的一个分支,在发展经济学作为一门学科兴起之前，西
31、方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想 从最早的重商主义者，到亚当斯密，到大卫李嘉图，再到马尔萨斯、约翰穆勒，最后到马歇尔、熊彼得等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）,最新的经济学的一个分支,发展中国家二战以后才纷纷独立 发展经济学是直到20世纪50、60年代才逐渐发展起来，“30年多前，很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划”（瑟尔沃 ） 但现在，几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课，教科书、论文、刊物Journal of Development Economics
32、 发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖，如库兹涅茨、刘易斯、舒尔茨、阿马蒂亚森等,1.2.2 发展经济学的兴起,诞生标志 发展中国家的意愿 发达国家的意愿,发展经济学诞生的标志,二战及战后重建的影响 标志性的三本著作：罗森斯坦罗丹（Rosenstein-Rodan）的东南欧工业化问题（1944）、斯塔利（Staley, E.）的世界经济发展（1944）和曼德尔鲍姆（Mandelbaum, K.）的落后地区的工业化（1947） 张培刚：农业与工业化（1947） 尚未形成体系,发展中国家的意愿,世界殖民体系瓦解 发展中国家发展经济的急切愿望（国际承认、防卫、缩小差距的要求、稳固政权的
33、要求、更高的预期）* 但经济独立和发展与政治独立不同，需要专业的解答*,发展中国家的意愿（1）,经济的独立和发展与政治的独立和发展显然不同。发展中国家可以通过借鉴甚至全盘照搬发达国家的政治制度在短时间内建立本国的政治制度和机构框架，但是照搬发达国家当时的经济制度和战略来构建发展中国家的经济发展战略却是行不通的 发达国家当时的经济制度和战略是经过长期的演进而形成的，其历史传统、文化背景、经济发展水平、法制社会条件等都完全不同于战后刚刚独立的、尚处于贫困落后状态的发展中国家,发展中国家的意愿（2）,同时，经济发展的进程是受到诸多因素影响的复杂过程，不能仅仅由发展的愿望来决定，需要专业的研究和解答
34、当时能够和发展中国家经济沾上边的是所谓的“殖民经济学”，但它只不过是文化人类学家、社会学家、历史学家、政治学者和殖民地官员著述的拼凑而已，并且具有严重的歧视色彩 发展中国家的经济发展需要构建适合自身情况的经济理论做指导，需要设计符合国情的可行的经济发展战略。这一切都对发展中国家研究自身的经济增长和经济发展问题，构建现代发展经济学提出了迫切的要求。,发展中国家的意愿（3）,以新加坡为例。1965年8月9日，处于一系列的原因，新加坡迫不得已退出马来西亚联邦，宣布独立。在短时间内，新加坡的政治制度和政府机构迅速建立起来。但正如当时的总理李光耀后来在他的回忆录经济腾飞路中写到的，他当时最头痛的问题是经
35、济：如何让人们得以维持生计和得到发展？ “怎么盖房子、怎么修理引擎、怎么写书，都有专著教导。但是从没见过有这样的一本书，教人如何把一群来自中国、英属印度和荷属东印度群岛的不同移民塑造成一个民族国家，或者如何在岛国转口贸易港的传统角色已经过时的情况下，养活岛上的人们”,发展中国家的意愿（4）,“由于其他国家都不像新加坡，我们必须创造出一种新的经济模式，尝试采用世界其他地区从未尝试过的新方式。” 经过漫长艰苦的路程，越过了一道道看起来不能逾越的障碍，新加坡在独立后的30年内从一个贫困的小岛发展成富强的国家，人均GDP从1959年（新加坡独立，李光耀开始担任总理）的400美元增加到1990年（李光耀
36、卸任）的12000美元，1999年更达到22000美元。作为总结，经济腾飞路第一章的标题就是“走自己的路”。,发展中国家的意愿（5）,随着时间的推移，发展中国家逐步出现了一批有影响力的发展经济学家（如以阿根廷经济学家劳尔普雷维什为首的来自拉美各国的联合国拉丁美洲经济委员会的经济学家们、依附论的代表人物巴西经济学家特奥托尼奥多斯桑多斯、塞尔索福尔塔多和秘鲁经济学家阿尼瓦尔基哈诺等、印度经济学家辛格、缅甸经济学家明特、埃及经济学家阿明等等），从民族利害关系出发分析本国的经济发展问题是他们理论的明显的倾向性,发达国家的意愿,早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益* 在冷战中达到
37、白热化程度的国际对抗关系已经使得欠发达国家的命运成为发达国家对外政策所关注的问题 发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强（蝴蝶效应）* 研究发展问题，提高发展中国家的经济实力，不仅仅是道义方面的原因（对殖民统治还债），更重要的还有发达国家自身利益的考虑（出口、债务等）*,蝴蝶效应（1）,蝴蝶效应最早是作为一个气象学名词出现的，是指在一个动力系统中，初始条件下微小的变化能带动整个系统的长期的巨大的连锁反应。美国气象学家爱德华罗伦兹（Edward Lorenz）1963年在一篇提交纽约科学院的论文中首先分析了这个效应，他提出：“如果这个理论被证明正确，一个海鸥扇动翅膀足以永远改变天
38、气变化。” 在以后的演讲和论文中他用了更有诗意的蝴蝶替代了海鸥，“一个蝴蝶在巴西轻拍翅膀，可以导致一个月后德克萨斯州的一场龙卷风。”,蝴蝶效应（2）,美国长期资本管理公司（LTCM）是一家主要从事定息债务工具套利活动的对冲基金，在20世纪90年代中叶与量子基金、老虎基金、欧米伽基金一起称为国际四大“对冲基金”。基金的高层管理者中甚至包括1997年诺贝尔经济学奖获得者默顿（Robert Merton）和舒尔茨（Myron Scholes）。但从1998年6月起，在3个月内长期资本管理公司资产总值剧减90%，濒临破产,蝴蝶效应（3）,而亏损的初始原因却是千里之外的俄罗斯发生金融危机及俄罗斯政府推迟
39、尝付外债，引起国际债券市场发生逆转。1998年9月美联储出面组织了以Merrill Lynch、J. P. Morgan为首的15家国际性金融机构共同接管了LTCM，避免了它倒闭的厄运 美国长期资本管理公司的亏损还在欧洲引起了的连锁反应，欧洲最大的银行之一瑞士联合银行因购买了长期资本管理公司15%的股权也出现了严重亏损，该行董事长不得不引咎辞职,1.2.3 发展经济学的演变,第一阶段（1940s末至1960s初） 第二阶段（1960s中期至1980s） 第三阶段（1980s至今）,发展经济学的第一阶段,结构主义（广义和狭义） 唯资本论 唯工业论 唯计划论 带来的现实问题,广义的结构主义（1）,
40、有一个基本的共识，即以市场价格机制运作为核心的新古典主义经济学并不适用于发展中国家。这一基本的共识被成为广义的结构主义 发展中国家的市场并不像新古典经济学所描述的那样可以灵活调整，相反，是具有刚性的，存在结构刚性（Structural Rigidities）和制度刚性（Institutional Rigidities）。结构刚性主要是指供给和需求缺乏弹性，而制度刚性主要表现在制度对经济发展不能作出迅速的反应和调节,广义的结构主义（2）,这使得新古典经济理论若干的前提假设完全不能适用，导致价格体系不起作用，无法实现供求均衡和市场出清。因而，与新古典均衡假说相反，发展中国家的经济体系并没有朝着各种
41、力量趋于均衡的那一点收敛，而是朝着偏离均衡状态的方向发散，并呈现出累积性的“循环因果关系”,广义的结构主义（3）,发展中国家的实际发展过程并非如新古典主义者所言，是一个渐进的、和谐的和乐观的过程，而是相反 首先，发展中国家的实际发展是非渐进的和非连续的过程，就像罗森斯坦罗丹提出的是一个非渐进的大推进（Big Push）的过程 “颇有点像发动一架飞机从机场起飞。在飞机飞向空着之前，有一个临界地面速度，必须超过这个速度，飞机才能飞向空中”,广义的结构主义（4）,其次，经济发展是一个非和谐的过程。由于结构性刚性的存在，在发展中国家，经济增长的收益并没有像新古典主义所描述的自动、逐步、均匀地分配到社会
42、各阶层和各个区域，发展过程往往伴随着收入分配不平衡和利益冲突的加剧。缪尔达尔就指出：“地区间的收入差距在穷国要比富国更加明显。”,广义的结构主义（5）,最后，经济发展过程是一个并不令人乐观的过程。发展中国家内部存在许多相互关联又相互作用并且不断自我强化的因素，导致发展中国家陷入贫困落后的“低水平均衡循环”，难以实现经济的起飞,狭义的结构主义,狭义的结构主义则集中在国际贸易领域。普雷维什提出：世界经济由两部分组成；一个是中心，即发达国家，生产的主要是工业制成品；另一个是外围，即发展中国家，集中生产几种初级产品；中心和外围紧密联系，互相贸易，互为条件；由于贸易条件不断恶化，所以外围的发展中国家在这
43、种结构中将陷入恶性循环 因此狭义的结构主义并不支持比较成本理论和自由贸易政策，相反，主张发展中国家走出恶性循环的唯一出路是改造其经济结构，核心是工业化，而工业化需要实施贸易保护政策。,唯资本论（1）,认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素 代表性的理论，如纳克斯（Nurkse, R.）的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊（Nelson, R.）的“低水平均衡陷阱”理论、缪尔达尔（Myrdal, C.）的“循环累积因果关系”理论，罗森斯坦罗丹的“大推进”理论、莱宾斯坦（Leibenstein, H.）的“临界最小努力”理论、罗斯托的“起飞”理论，钱纳里（Che
44、nery, H. B.）的“两缺口”理论等*,唯资本论（2）,唯资本化经济发展战略的核心问题就是如何积累和获得资本。资本国内积累的主要战略包括运用行政或经济手段动员和转移农业剩余，通过税收、通货膨胀等政策增加政府储蓄，通过金融机构和金融市场融资等。而资本的国外获得则包括外贸、外援、外债和国外投资等渠道。,唯工业论,工业化的好处* 代表性理论，如刘易斯（Lewis, W. A.）的“二元经济”理论、罗森斯坦罗丹的“平衡增长”理论和赫希曼（Hirschman, A. O.）的“不平衡增长”理论、普雷维什（Prebisch, R.）的“贸易条件恶化”理论等等*,唯计划论（1）,理论（市场不完全、凯恩
45、斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持* 在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意,唯计划论（2）,从1950年到1980年，大多数发展中国家都曾试图通过国家制订经济计划的办法来加速经济发展，这些国家总共制定了超过300项计划 这些计划大致分成三类。第一种是制订全面计划的方针，这种做法受苏联模式的影响极深，亚洲、东欧和北非诸国都广泛采用这种方针。第二种是制订指示性计划的方针，这种做法深受西欧国家二战后经历的影响，非洲部分地区和东南亚地区的国家都采用这种方针。第三种是主要在形式上（甚至在仪式上）制订计划的方针，撒哈拉以南非洲地区和拉丁美洲国家是制订这类计划的典型，
46、它们的计划工作在很大程度上是由外部援助机构推动的,带来的现实问题,受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路 虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题 * 反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长 *,第一阶段战略带来的问题,比较突出的问题包括：农业发展停滞，从1848年到1960年，整个发展中国家人均粮食产量的平均增长率仅为0.6%，1960年至1970年更降至0.1%；进口替代战略导致民族产业缺乏效率
47、和竞争力，引起了资源的不合理配置，同时牺牲了具有比较优势的初级产品的出口；在计划经济体制下，微观领域的激励机制严重缺乏，从而使得资源配置难以优化；二元结构不但没有消除，还进一步造成了二元结构的次级分化，即城市再分为正规部门和非正规部门两个次级部门（Sub-sectors）,第二阶段的大调整,新古典主义复兴 对发展有了更广泛的认识 对经济计划化的得失重新评价 纠正对农业的偏见 重新评估市场机制的作用 强调对外开放的作用,新古典主义复兴（1）,市场机制不但在发达国家是有效率的，在发展中国家同样也是有效率的。相对于计划或政府干预，市场机制至少具有三方面的优势：一是有利于有效配置资源并提供对经济增长的
48、激励；二是作为一种有效的管理工具，可用来有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败；三是能够提供广泛的信息而成本不高 因此，与计划机制相比，市场机制对于发展中国家也是一种更为可取的经济发展工具,新古典主义复兴（2）,同时，新古典主义提出不但市场有失灵，政府也会失灵，在大多数时候，如果不发挥市场机制的作用，必将出现政策引致的扭曲和政府失灵，后果更严重 当然，新古典主义也提出，重视市场不等于完全取消政府干预，适当的和有限的政府干预可以与市场机制相结合,新古典主义复兴（3）,新古典主义延续了古典主义的基本观点，即认为经济发展是一个渐进的、连续的过程，就像马歇尔提出的“自然从不飞跃（Natur
49、a non facit saltum）”，同时又是一个和谐的、累积的过程；经济发展是以边际调整来实现地，均衡状态是稳定的，而价格机制是一切调节的原动力，它能够有效地配置资源，是促进经济发展地最好机制 当然，新古典主义也重视资本的积累，认为储蓄率是经济发展的重要制约条件，同时认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利,对发展有了更广泛的认识,发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面，但不是全部 从1960s开始，一些新的问题被纳入发展的范畴，如库兹涅茨（Kuznets, S.）、钱纳里、克拉维斯（Kravis, I. B.）等开始研究收入分配问题；辛格（Singer, H. W.）开始研究二元程度扩大问题；就业问题、增长中的再分配问题、满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象,对经济计划化的得失重新评价,发展经济学家开始认识到计划化的缺陷：过于重视计划的制定而忽视计划的执行；过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素；宏大计划制定的科学性（难以掌握所有信息、计划跟不上变化、政府的道德风险、卢卡斯批评、动态时间不一致等） *,纠正对农业的