第一章古典贸易理论.ppt

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1、国际经济学（国际贸易部分),1,国际经济学,国际经济学（国际贸易部分),2,导论,什么是国际经济学（国际分工、封闭经济、开放经济） 国际经济学的产生：是微观经济学与宏观经济学发展到一定阶段的产物 国内经济与国际经济的异同 国际经济学的研究对象：国与国之间的经济关系,国际经济学（国际贸易部分),3,国际经济学的分析方法与特征 国际经济学的体系、内容及意义,国际贸易,国际经济学,国际金融,国际贸易理论,国际贸易现实问题,国际贸易应用,国际金融理论,国际金融政策,国际经济学（国际贸易部分),4,第一部分 贸易理论,贸易理论所要回答的问题 什么是贸易基础以及什么是贸易所得 什么贸易模式 国际贸易与一国

2、的生活水平 国家间的相互依存度 2011年中国接收外商直接投资1160.11亿美元 2010年中国外汇储备31811.48亿美元,国际经济学（国际贸易部分),5,贸易的过去与现在,中国出口总额 1976年68.6亿美元 2000年2492.0亿美元 2011年18986.00亿美元,中国进口总额 2000年2250.9亿美元 2011年 17434.6亿美元,国际经济学（国际贸易部分),6,国际经济学（国际贸易部分),7,国际经济学（国际贸易部分),8,1.1 重商主义的贸易理论,重商主义的贸易理论的兴盛时期 产生年代：16c18c中 代表人物：托马斯孟 理论观点 政策主张 贸易政策的后果 重

3、商主义贸易理论的意义,国际经济学（国际贸易部分),9,本国 外国 黄油（劳动时间/磅） 1/5 1 棉布 （劳动时间/磅） 1 1/3 1、本国在哪种产品上具有绝对优势？外国在哪种产品上具有绝对优势？ 2、本国 以5单位黄油换外国3单位棉布将获益多少？外国 进行同样一笔交易 （5黄油=3棉布）将获益多少？ 3、本国 以5单位黄油换外国6单位棉布将获益多少？外国 进行同样一笔交易 （5黄油=6棉布）将获益多少？,国际经济学（国际贸易部分),10,1.2绝对优势理论与比较优势理论,绝对优势及绝对优势理论 单一要素经济、生产可能性曲线 绝对优势利益的来源分析：专业化分工 绝对优势学说的福利效应分析

4、贸易所得：双赢 绝对成本理论第一次揭示了贸易分工的互利性原理。（双赢理念）,国际经济学（国际贸易部分),11,分工、专业化生产与贸易 例如：农民（擅长生产土豆) 和牧牛（擅长生产牛肉），每人每周工作40小时。农民10小时生产1磅土豆，20小时生产1磅牛肉；牧牛人8小时生产1磅土豆，1小时生产1磅牛肉。 （其中，牧牛人生产土豆和牛肉的劳动生产效率都比农民高）农民生产土豆的国内机会成本较低，每生产一磅土豆只放弃1/2磅牛肉，而牧牛人生产一磅土豆须放弃8磅牛肉。,国际经济学（国际贸易部分),12,A,C,B,B,无交易时农民的消费,有交易时农民的消费,16,贸易可能性曲线：1磅土豆4磅牛肉,国际经济

5、学（国际贸易部分),13,A,C,B,B有交易时牧牛人的 消费,无交易时牧牛人的消费,3,21,10,贸易可能性曲线：1磅土豆4磅牛肉,国际经济学（国际贸易部分),14,贸易的好处 没有贸易时的 有贸易时的 生产 与消费 生产 贸易 消费 贸易的好处 农民 1磅牛肉 0磅牛肉 换得3磅牛肉 3磅牛肉 2磅牛肉 2磅土豆 4磅土豆 给1磅土豆 3磅土豆 1磅土豆 牧牛肉 20磅牛肉 24磅牛肉 给3磅牛肉 21磅牛肉 1磅牛肉 2.5磅土豆 2磅土豆 换得1磅土豆 3磅土豆 0.5磅土豆,国际经济学（国际贸易部分),15,李嘉图模型2X2X1 机会成本 一个人不可能同时在两种物品上都有比较优势

6、比较优势理论及图形分析图2-6 比较优势原理认为当每种产品能由低 成本生产商（农民生产土豆）生产时，却由高成本生产商（牧牛人生产土豆）生产，显然世界（农民和牧牛人）未能有效利用其 资源。,国际经济学（国际贸易部分),16,比较优势与贸易：要求所有的产品均由国内成本最低或具有比较优势的国家来生产。 按比较优势原理分工能使世界从其固定的资源中获得更多的产出。图2-7 比较优势的应用：国与国之间按比较优势进行贸易分工 完全专业化分工与部分专业化分工,国际经济学（国际贸易部分),17,对外贸易依存度：一国在一定时期内进出口商品总额在该国国民生产总值中占的比重。 比较利益分解图2-8 2-9 2-10,

7、国际经济学（国际贸易部分),18,自由贸易的理论基础 两利相权取其重，两弊相衡取其轻,国际经济学（国际贸易部分),19,对绝对优势和比较优势的评价：萨缪尔逊“尽管比较利益说过于简单化，它仍然向我们提供了一点重要的经济学发现的比它还要深刻得多的原理，但为数不多。忽视比较利益论的国家会在生活水平和经济增长方面付出沉重的代价”,国际经济学（国际贸易部分),20,1.3要素禀赋理论,1.3.1要素禀赋论（H-O） 代表人物：赫克歇尔（瑞典）对外贸易对收入分配的影响；俄林（瑞典）区域与国际贸易 两要素经济模型2*2*2 两国生产两种产品 要素密集度,国际经济学（国际贸易部分),21,生产可能性边界的偏向

8、性扩张 罗布津斯基定理图4-3 要素价格 充裕要素（稀缺要素） 要素充裕度 数量定义 k/l 价格定义w/r,国际经济学（国际贸易部分),22,生产要素禀赋理论 生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。 一是各国各种生产要素的禀赋不同即经济资源的拥有状况。 二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同。,国际经济学（国际贸易部分),23,要素禀赋论的主要内容 商品的国际市场价格是供求均衡的价格。 当需求一定时，从供给方面来看，产品的供给价格的差异来至 A各国生产力水平的差异 B各国要素的使用效率不同 C各国要素禀赋有别,国际经济学

9、（国际贸易部分),24,赫俄理论的一般均衡框架及理论评价 商品价格 要素价格 对生产要素的派生需求 商品的最终需求 技术 要素供给 消费偏好 生产要素分配,国际经济学（国际贸易部分),25,俄林“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在另一地区便宜” 国际贸易的重要结果： a各国能够更加有效地利用各种生产要素,增加产量，降低价格 B在贸易条件下，生产要素的利用比闭关自守状态下得到更多的社会总产品,国际经济学（国际贸易部分),26,生产要素禀赋理论的应用 一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些

10、。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。,国际经济学（国际贸易部分),27,比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。,国际经济学（国际贸易部分),28,A,A,E,A国,B国,PB,B,B,C,C,国际经济学（国际贸易部分),29,分析： 世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚

11、至连劳动也不充裕。,国际经济学（国际贸易部分),30,1.3.2生产要素价格均等化理论（H-O-S）,要素价格均等化 要素相对价格均等(w/r)a=(w/r)b 要素绝对价格均等(w)a=(w)b;(r)a=(r)b,国际经济学（国际贸易部分),31,A,E,B,W/r,Px/py,PB,PA,PE,(w/r)A (W/r)E (W/r)B,0,要素相对价格均衡,国际经济学（国际贸易部分),32,贸易对要素价格和收入分配的影响： 斯托尔帕萨缪尔森定理：各国贸易的结果会使各国要素的价格趋于均等 图4-4 贸易国家间资源的供求关系变化生产要素的价格变化工资、利息、利润、地租均等化 要素价格均等化理

12、论的意义及局限性,国际经济学（国际贸易部分),33,非贸易品 非贸易品的价格由国内的供求状况决定 优势与劣势可以相互转化,国际经济学（国际贸易部分),34,1.3.3要素禀赋论的验证,里昂惕夫悖论 对里昂惕夫之迷的解释 自然资源说 要素密集度逆转 消费者偏好说图4-6 里昂惕夫本人的人力资本说,国际经济学（国际贸易部分),35,1.4国际贸易理论的新发展,国际经济学（国际贸易部分),36,国际分工发展新特点 1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展 2、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工 3、产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限的

13、国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工,国际经济学（国际贸易部分),37,国际分工的迅速发展使得生产的国界变得模糊起来，产品的国籍也不那么明显了。有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。,国际经济学（国际贸易部分),38,想调查哪个品牌的汽车最美国化，结果发现是日本的本田汽车!再如美国的波音747飞机，它是由8个国家的1600个大型企业、1.5万个中小企业协作生产的。空中客车是由法国、英国、德国、西班牙联合生产，法国组装。,国

14、际经济学（国际贸易部分),39,日本马自达最新的跑车MX5，在美国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国WORTHING，总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。 90年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出口，本田在美国的产量超过日本本土的产量。丰田提出了美国化的战略。 美国的爱国者导弹的6070的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国21个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。,国际经济学（国际贸易部分),40,1.4.1不完全竞争市场和国际贸易 基于产品差异基础上的国际贸易 不完全竞争 不完全竞争市场的特征,国际经济学（国际

15、贸易部分),41,（行业）产业间贸易：指不同产业部门生产的产品之间的贸易。 行业间贸易以比较优势为基础。这种优势可以来自不同国家劳动生产率的差异、劳动力成本差异或生产要素禀赋的相对差异，这类贸易通常发生在经济发展水平不同的国家之间。,国际经济学（国际贸易部分),42,行业（产业）内贸易 ： 指同类的可替代的产品之间的贸易。 行业内贸易以生产不完全性为基础。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。 产业内贸易的重要性,国际经济学（国际贸易部分),43,部门内贸易的特点 产品流动的双向性 部门（产业）间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口

16、又出口。 部门内贸易的产品具有相似性 消费的可替代性 部门内贸易的产品生产中使用相似的要素投入 。进出口产品不是自己不能生产的，也不是因为成本和价格上的原因,国际经济学（国际贸易部分),44,产业内贸易 的衡量 产业内贸易指数T T=1- T=0 只有进口或出口，不存在产业内贸易。 T=1进口量等于出口量，产业内贸易最大化。 一国的产业内贸易指数可以由不同产业部门的产业内贸易指数的加权平均数来求得。,国际经济学（国际贸易部分),45,1.4.2规模经济推动产业内贸易,规模经济的基本原理,国际经济学（国际贸易部分),46,成本,产量,规模经济,规模报酬不变,规模不经济,长期平均总成本 LRAC,

17、规模经济原理,国际经济学（国际贸易部分),47,外部规模经济 内部规模经济 基于规模经济的贸易（图52）,国际经济学（国际贸易部分),48,评价下述情况中规模经济与比较优势的相对重要性 1、世界上大部分的铝是由挪威和加拿大冶炼的。 2、世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。 3、大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。 4、许多世界上最好的葡萄酒产自法国。,国际经济学（国际贸易部分),49,1.4.3技术差距、产品生命周期与国际贸易,技术差距论 1961年美国经济学家R.Posner提出，从技术变化的角度解释国际贸易问题。 主要观点 技术差距贸易论（图47）,国际经济学（国际贸易部分),50,产品生命周

18、期理论 1966年美国经济学家R.Vernon提出，把产品的生命周期与国际贸易联系起来。 理论 产品生命周期模型（图48） 评价,国际经济学（国际贸易部分),51,1.4.4重叠需求理论,1961年瑞典经济学家Staffan.B.Linder在论贸易和转换提出重叠需求论 消费者对差异产品的追求与偏好推动了产业内贸易 重叠需求论基本观点 认为影响工业制成品生产和贸易的主要因素是国内外市场的需求，工业制成品贸易的起因和格局应从需求方面来解释。,国际经济学（国际贸易部分),52,可贸易区间,Y收入,Q需求,Ya,Yb,0,a,b,c,d,e,f,D,收入水平与国际贸易,国际经济学（国际贸易部分),5

19、3,1.4.6普莱维什的“中心外围”说,劳尔普莱维什（19011986）：当代阿根廷经济学家，拉丁美洲的经济发展及主要问题 主要理论,国际经济学（国际贸易部分),54,1.5经济增长对国际贸易的影响,经济增长的类型对国际贸易的影响 中性经济增长与中性贸易 顺贸易型经济增长（出口偏向型增长） 逆贸易型经济增长（进口偏向型增长）,国际经济学（国际贸易部分),55,经济增长对小国贸易的影响,国际经济学（国际贸易部分),56,1.5.2生产要素的增长,国际经济学（国际贸易部分),57,1.5.4经济增长与国际贸易,不幸的增长（贫困化的增长）（书45）312 不幸增长发生的条件313,国际经济学（国际贸

20、易部分),58,贸易条件的改善对社会福利水平的影响：一国的福利随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降 出口贫困化 增长的政策分析314,国际经济学（国际贸易部分),59,1.6要素流动与国际贸易,1.6.1劳动力的国际流动及经济效应 劳动力跨国流动的类型 劳务输出、人才流动 劳动力跨国流动的原因 劳动力自然资源的不均衡 劳动力价格不均衡 随经济周期的变化而波动,国际经济学（国际贸易部分),60,劳动力跨国流动的经济效应图102 劳动力跨国流动的总体经济效应：使世界总产出增加(GME面积部分）、世界资源有效配置、净福利水平增加。,国际经济学（国际贸易部分),61,劳动力跨国流动效应,

21、0,B,A,C,N,G,T,H,M,E,J,F,A国,B国,O,J,F,国际经济学（国际贸易部分),62,劳动力跨国流动对流入国和流出国的影响 对流入国的影响 节约教育培训费、降低劳动力成本、增加社会财富总量。 对流出国的影响 减轻就业压力、增加外汇来源、有利于在吸收国外先进技术与管理经验。,国际经济学（国际贸易部分),63,1.6.2技术国际转移及其经济效应,技术及其具体含义 技术转移的主要形式 许可证贸易（专利权、专有技术、商标权）、技术服务、合作生产,国际经济学（国际贸易部分),64,技术进步,技术进步的类型 中性技术进步 劳动节约型技术进步 资本节约型技术进步,国际经济学（国际贸易部分

22、),65,国际经济学（国际贸易部分),66,K/L=3,国际经济学（国际贸易部分),67,国际经济学（国际贸易部分),68,技术转移的原因科技成果的不断涌现、市场需求的不断扩大、国际分工与合作的不断发展 技术转移的周期理论 技术转移的影响（见书图106,国际经济学（国际贸易部分),69,中性技术进步与生产可能性曲线,商品的中性技术进步相同,QY,QX,0,E,E,国际经济学（国际贸易部分),70,1.6.3国际资本的流动及影响,国际资本流动的形式 短期资本流动、国际投资（国家直接投资、国际信贷、国际间接（证券）投资、国际援助） 海外直接投资,国际经济学（国际贸易部分),71,资本流动的基本原因

23、 （1）追逐高额利润 （2）规避各种风险 （3）争夺国际市场 （4）获取先进的技术和经济信息 短期资本流动的原因 短期资本流动对经济的积极与消极影响,国际经济学（国际贸易部分),72,国际资本流动的经济效应 国际资本流动能够改善国际间的资源配置状况，其流向主要是从资本富裕的国家流向资本稀缺的国家，从而提高资本的回报率，促使资本得到最有效的利用，使资本输出国和输入国都获得收益。,国际经济学（国际贸易部分),73,A国资本的边际产值 B国资本的边际产值 F J M H N E R T C J G F O B A O,资本国际流动的经济效应,国际经济学（国际贸易部分),74,如果资本可以在国际间自由

24、流动，由于B国的资本报酬比A国的要高，于是资本从A国流入B国，流入量为AB，使得两国的资本报酬在E点达到均衡。 国际资本流动增加了国际间资源分配的效率，从而增加了世界的产出和福利。如果两国中的任一国家资本的边际产值线比另一个国家的要陡，它就可以从国际资本流动中获得更大的利益。,国际经济学（国际贸易部分),75,直接投资的原因（理论） (1） 垄断优势论 （2）区位因素论 （3）内部化理论 （4）国际生产折衷理论,国际经济学（国际贸易部分),76,1） 垄断优势论 垄断优势论是在60年代首先由海默提出的，后来得到金德尔伯格等人的补充和发展。 该理论认为，对外直接投资是以市场的不完全竞争为前提的，

25、并与垄断因素密切相关。企业之所以对外进行投资，目的是要获得国外市场上的垄断权。在不完全竞争的市场下，企业可以拥有多种垄断优势，从而可以排除竞争对手，使其利润达到最大化。,国际经济学（国际贸易部分),77,垄断优势论将对外直接投资建立的垄断性结构分为两 种：水平投资和垂直投资。 该理论认为跨国公司从事国际投资所拥有的垄断优势 主要有四个方面：,市场垄断优势 技术垄断优势 规模经济优势 多元化优势,国际经济学（国际贸易部分),78,（2） 区位因素论 该理论是由沃尔特.伊萨德等人提出的，它把传统的关于 国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。 区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国 内

26、要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优 势以实现利润的最大化。,国际经济学（国际贸易部分),79,在跨国投资中，企业主要考虑以下几方面区位因素：,廉价的投资要素 市场的距离 避开贸易壁垒 经营的社会环境,国际经济学（国际贸易部分),80,（3）内部化理论 内部化理论早在本世纪30年代时就由科斯首先提出，后来，英国经济学家巴克利和卡森等人对此进行了系统的阐述。现在，该理论被广泛用来解释跨国公司对外直接投资的行为。,国际经济学（国际贸易部分),81,所谓市场内部化是指跨国公司通过其有效的组织手段即行政结构，将外部市场内部化，用有组织的企业代替市场，从而减少外部市场带来的一些不确定性和

27、交易成本。 内部化的主要利益来自于克服外部市场的不确定性，内部化的组织安排会大大提高企业的经济效益。只要安排得当，企业通过内部化获得的利益会远大于他们所遭受的损失。,国际经济学（国际贸易部分),82,（4）国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于1976年提出来 的。他在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的 探索一文中博采众长，融各种理论于一体。 邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安 排和国际直接投资以及决定国际直接投资的各种因素，所以 邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。,国际经济学（国际贸易部分),83,国际生产折衷理论认为，企业之所以能够进行对外直接投资，

28、是由于企业具有的所有权优势、内部化优势和区位优势综合作用的结果。 所有权优势是指一国企业拥有或能够获得的资产及其所有权方面的优势，主要包括企业规模优势、组织管理能力优势、技术优势、融通资金优势以及企业垄断地位及其他能力。,国际经济学（国际贸易部分),84,内部化优势是指企业将所拥有的所有权优势在内部使用所带来的优势，是指企业使市场内部化、使供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。 区位优势是指企业在投资区位方面所具有的优势，通常是由东道国的某些有利条件直接构成的,国际经济学（国际贸易部分),85,以上三种优势共同决定了一个企业的对外直接投资行为。 其中，所有权优势是基础，区位优势是企业进行跨

29、国直 接投资的充分条件。只有同时具备这三种优势，企业才会进 行对外直接投资。 这三种优势的结合，不仅使企业的对外直接投资成为可 能，而且决定着对外直接投资的部门结构和地区结构。,国际经济学（国际贸易部分),86,跨国公司的定义与特征,（1）跨国公司的定义 跨国公司（Transnational Corporation），又称多国公司（Multinational Corporation）、国际公司（International Corporation）、宇宙公司（Cosmo Corporation）等，是指以本国为基地，通过对外直接投资，在两个或者两个以上的国家设立分支机构和子公司，从事国际化生产和

30、经营活动的企业。,国际经济学（国际贸易部分),87,联合国跨国公司委员会规定作为跨国公司必须具备如下三要素： 跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家经营业务，而不论其采取哪种法律形式经营，也不论其在哪一部门经营。 这种企业有一个中央决策体系，因而有共同的政策，这些政策反映企业的全球战略目标。 这种企业的各个实体分享资源、信息，也分担责任。,国际经济学（国际贸易部分),88,（2）跨国公司的特征 规模庞大，实力雄厚 实行全球战略 公司内部实行“一体化” 经营多样化,国际经济学（国际贸易部分),89,公司内贸易 ： 指跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸

31、易。据专家估计，就美国而言，至少80的国际贸易与跨国公司有关，其中大约1/3的国际贸易为公司内贸易。公司内贸易的对象大都是具有特殊意义的中间产品。,国际经济学（国际贸易部分),90,跨国公司的国际投资对世界经济的影响的模型,收益率,收益率,K,K,M,E,D,N,Q,C,QA,QB,r,rb,ra,r,国际投资及其经济效果模型,国际经济学（国际贸易部分),91,跨国公司为什么要进行公司内贸易呢？就其直接动机而言，公司内贸易反映了公司试图绕过成本过高的外部市场让交易在公司内部进行，以降低交易成本。 跨国公司之所以能进行公司内贸易，是与公司的直接投资行为联系在一起的。没有国际直接投资，就谈不上公司内贸易。因此，应将国际贸易与国际直接投资结合起来进行研究。 寻求一种技术转移的方式和谋求某些情况下垂直一体化带来的种种好处。,国际经济学（国际贸易部分),92,跨国公司对经济国际化和各国经济的影响 （1）国内不同要素收入的重新分配 （2）对国际收支的影响 （3）对税收的影响 （4）对贸易条件的影响 （5）对技术地位和经济独立性的影响,