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1、上海期货交易所违规处理办法 修订情况汇报,上海期货交易所法律事务部 2013年3月25日,内 容 提 要,一、修订的背景,二、修订的必要性,三、修订的主要内容及说明,一、修订的背景, 落实证券期货监管会议精神 根据期货交易管理条例、交易所 管理办法 、证监会8号指引等相关 法规及规定相应调整 根据我所违规案件审理查处过程中的实 践需求,适应新形势下违规行为新型特点,新型特点,总结违规案件审理实践经验,规范期货市场的相关术语，避免歧义,审理实践,二、修订的必要性,规范术语,促进市场稳健运行,监管目标,二、修订的必要性, 促进市场稳健运行 切实加强市场法制和监管 维护“三公”原则，保护投资者合法权
2、益 严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场 操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍”的态度,二、修订的必要性,违规行为的新型特点： 违规案件数量呈逐步上升趋势； 违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。, 适应新形势下违规行为新型特点的需要,二、修订的必要性, 违规案件处理实践中总结的经验需要固化为规则，以规范期货交易行为,自我买卖影响交割结算价,调整当日结算价格,固化为规则,二、修订的必要性, 进一步规范期货市场的相关术语，避免歧义,三、修订的主要内容及说明,新增制订本办法的规章依据,新增证据种类,新增交易所可以调整当日结算价的情形,调整交易所理事会决定的“限制性措施”,新增交易所常规检查
3、的情形,新增相关处罚措施种类及调整其标准,上海期货交易所违规处理办法共70条，涉及42个条款修订,三、修订的主要内容及说明,（一）新增制定本办法的规章依据 新增期货交易所管理办法作为规章依据 期货交易所管理办法第94条规定： 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的 行为制定查处办法，并报中国证监会批准。 这是规章授权交易所制订违规处理办法的重要规定。因此， 增加期货交易所管理办法作为制定本办法的依据。 （修订涉及违规处理办法第一条）,三、修订的主要内容及说明,修订后 第一条 为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，根据期货交易所管理办法、上海期货交易所
4、章程、上海期货交易所交易规则的有关规定，制定本办法。,三、修订的主要内容及说明,（二）新增交易所常规检查的情形 （修订涉及违规处理办法第十条）,当日常监控中发现问题 接到投诉举报的 市场风险增大时 交易所认为必要 的其他情形,交易所可以对 会员 客户 指定交割仓库 期货保证金存管银行 期货市场其他参与者 进行常规检查,三、修订的主要内容及说明,修订后（新增） 第十条 会员、客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者进行常规检查： （一）日常监控中发现问题的； （二）接到投诉举报的； （三）市场风险增大时； （四）交易所认为必要的其他情形。,三、修订的主要内容及说明,（三）新增证
5、据种类 （修订涉及原违规处理办法第十三条） 近年处理的违规案件中，“当事人陈述”、“证人 证言”均已列入交易所调查违规案件和审理违规案 件的证据范围， 且符合民事诉讼法第六十三条的规定，因此， 新增“当事人陈述、证人证言” 等证据种类，作 为认定事实的根据。,三、修订的主要内容及说明,修订后 第十四条 证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。 证据应当调查核实才能作为定案的根据。,三、修订的主要内容及说明,（四）调整交易所理事会决定的 “限制性措施” “限制性措施” （修订涉及原违规处理办法第16条） 往往是在
6、会员或者期货市场参与者涉嫌重大违规的情况下，为防止违规行为后 果进一步扩大或者出现重大风险而采取的措施。 交易所作为期货市场一线自律监管组织，承担着监管会员及其客户等市场参与者 的期货业务、查处违规行为、防范风险的职责。,为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限,采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量 调高保证金比例 限制开仓交易 限期平仓 强行平仓措施,理事会,总经理,修订对照条款,三、修订的主要内容及说明,交易所处理违规对敲交易案件多采用的处罚措施： 暂停开仓交易 警告 通报批评,交易所处理违规对敲交易案件新增的处罚措施： 公开谴责 赔偿损失
7、,（五）新增相关处罚措施种类及标准的调整 1. 新增相关处罚措施种类 新增“公开谴责” 处罚措施共涉及修订违规处理办法18条 新增“赔偿损失”处罚措施共涉及修订违规处理办法3条,修订后,修订前,三、修订的主要内容及说明,（五）新增相关处罚措施种类及标准的调整 2. 调整处罚措施的相关标准: (1)调整暂停开仓交易的高限 （修订涉及违规处理办法共14条） 为使交易所规定的处罚措施更加科学、合理，并具有执行 力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处 罚措施的基础上。,暂停开仓交易六个月,暂停开仓交易十二个月,三、修订的主要内容及说明,暂停开仓交易十二个月 统一警告和通报批评的适用标准 警
8、告-情节较轻 通报批评-情节严重 提高违规所得的起罚点,暂停开仓交易六个月 警告 通报批评,（五）新增相关处罚措施种类及标准的调整 2. 调整处罚措施的相关标准: (2)统一“警告”和“通报批评”适用标准 统一“警告”和“通报批评”适用标准内容修订分别涉 及违规处理办法3条和11条。,修订后,修订前,三、修订的主要内容及说明,（六）新增交易所可以调整当日结算价的情形,“CME规则”第588条规定 当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。,违规处理办法 新增第30条 当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。,“上海期货交易所交易规则”第62条规定 买卖申报经计算机撮合成交即生效，并未涉及交易取消。,三、修订的主要内容及说明,修订后（新增） 第三十条 期货市场市场参与者有下列行为之一的，交易所可以调整当日结算价： （一）期货市场参与者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，严重影响交割结算价； （二）期货违规行为导致期货交易价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，严重影响交割结算价。,谢 谢！,