侵权法的经济分析.ppt

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1、魏 建 周林彬,中国人民大学出版社,21世纪经济学系列教材,法经济学 Law and Economics,侵权法的经济分析,法经济学 第9章,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,主要内容,9.1 侵权与侵权法 9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则 9.3 侵权损害赔偿,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.1 侵权与侵权法,9.1.1 侵权法的经济本质：高昂交易成本决定下的强制“交易” 侵权法是当一个人的权利受到侵害的时候，按照什么样的规则来认定侵害成立和按照什么样的标准使侵害人对受害人进行补偿的法律制度体系。 科斯在社会成本问题中反复强调了侵害

2、具有相互性，认为侵害实际上是两种社会生产活动的成本和收益间的比较。侵权从科斯的角度来理解就是一种强制的非自愿的权利交易。 当一些行为虽然产生损害但是其收益又是社会所需要的时候，就允许进行非自愿的强制交易。这就是侵权法的经济本质。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.1 侵权与侵权法,9.1.2 侵权法的基本法学构成 1.侵权法的核心问题 侵权法有两个核心问题: 一是如何认定侵权。 认定侵权就是根据什么样的标准认定一种行为是侵权。其中关键是确立认定侵权的基本归责原则。 严格责任、过错责任原则是两个基本的归责原则。 二是如何进行侵权救济。 侵权救济就是确定当侵权事实被确认后如

3、何进行救济，基本内容是如何对受害人的损失进行补偿。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.1 侵权与侵权法,9.1.2 侵权法的基本法学构成 2.侵权责任的构成 侵权法确定了侵权责任的三个构成要素： 伤害 即侵害行为已经发生。 因果关系 指伤害和侵害人之间要有因果关系。 过错 即侵害人没有尽到他自己的义务，从而导致了损害。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.1 侵权与侵权法,9.1.2 侵权法的基本法学构成 3.侵权责任归责原则：侵害人、受害人之间责任和损失的分配 侵权责任归责的核心任务是在侵害人和受害人之间进行责任和损失的分配。 （1）严格责任原则

4、 （2）严重过错抗辩的严格责任原则 （3）比较过错原则。 （4）共同过错原则 （5）无责任原则,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.1侵权法的目标 传统的法学理论认为侵权法的主要目标是补偿，即通过侵权法提供的救济方式（主要是金钱赔偿）使受害人恢复到没有受到损害前的状态。 法经济学认为威慑以激励当事人的事故预防行为达到社会最优水平是侵权法的核心目的,同样统一和服务于最优预防目标的，还有风险最优分配、管理成本最小化和激励信息获取等另外三个目标。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论

5、：确定最优的归责原则,9.2.2 预防行为与预防函数 （一）预防行为 预防是针对未来可能出现的风险提前进行准备以降低风险发生概率的行为。 预防行为的构成要素： （1）针对未来的风险，提前准备。 （2）预防是有成本的，需要进行相应的投资。 （3）预防的收益主要体现为未来风险发生概率的降低。 （4）预防成本和收益之间的关系具有不确定性。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （一）预防行为 预防的分类： 按照预防对象可以分为火灾预防、传染病预防、养老预防等多种。 按照预防行为的信息特性，可以分为能够观察并

6、证实的预防行为和可以观察但难以证实的预防行为。 按照预防主体来划分，可以分为单边预防、双边预防和多边预防。 对于侵权预防来说，一般分为单边预防和双边预防两种类型。 单边预防可细分为固定单边预防和互补单边预防两个分类。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （二）预防函数：基本模型 1.函数目标 卡拉布雷塞在1972年的经典著作事故的成本里，把侵权法的目标设定为意外事故社会成本的最小化。他所界定的社会成本包含：一是因为侵害从而导致的实际损失；二是为了预防事故的产生而付出的预防成本；三是管理成本。侵权法的

7、目标就是要使这三个成本的和最小化。 三个成本和的最小化是事故预防函数的目标，这个目标也就决定和影响了对规则责任原则的选择，要求选择那些能够有效实现事故总成本最小化的归责原则。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （二）预防函数：基本模型 2.基本假设 （1）只有侵害人和受害人两个主体，并且他们是追求自身效用最大化的、风险中性的并且具备完全信息的当事人； （2）固定单边预防，侵害人对预防效果有决定性影响，他负责决定预防投入及其水平，受害人被动接受。并且损害只给受害人造成了损失，侵害人没有损失； （3）

8、无管理成本。 （4）没有保险。 （5）社会中没有其他处理侵权行为的制度安排，只有侵权法。其他如安全管制、警察制度等都不存在。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （二）预防函数：基本模型 3.社会要求的最优预防水平,O,x*,预防水平x,P(x)A(x),wx,E(SC)=wx+P(x)A(x),社会预期的最优预防投入,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （二）预防函数：基本模型 4.简单的例证 最优预防

9、的简单例证,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.2预防行为与预防函数 （三）预防函数：影响预防投入的因素 1.责任分配 2.风险 3.预算水平 4.信息 5.管理成本和偏差 6.促进预防的其他制度 包括安全管制，刑罚制度，组织内部行为规则等。 7.行为水平对预防的影响,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 1.严格责任原则 在严格责任下，侵害人负有赔偿受害人全部损失的责任。 固定单边预防: 侵害人是最佳预防者时，

10、能实现社会最优预防，受害人是最佳预防者时，不能实现社会最优预防。 互补单边预防：侵害人是最佳预防者时，能实现社会最优预防，受害人是最佳预防者时，不能实现社会最优预防。 双边预防：无法实现社会最优预防。 只有那些能够明确确定侵害人是最好的预防者的情形才适用严格责任原则。如从事高度危险活动的主体本身就是最佳的预防者。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 2.严重过错抗辩的严格责任原则 严重过错抗辩的严格责任原则，是在受害人的行为有着严重过错时免除侵害人的责任，由受害人自行承担损失的归责原

11、则。 固定单边预防：侵害人是最佳预防者时，能实现社会最优预防，受害人是最佳预防者时，不能实现社会最优预防。 互补单边预防：严重过错抗辩的严格责任没有效率。 双边预防：如果假定法律要求的注意水平就是社会最优的预防水平，那么严重过错抗辩的严格责任在这种情形下就是有效率的，侵害人和受害人都实现了社会最优的预防水平。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 3.比较过错原则 比较过错是侵害人、受害人按照过错比例承担责任。它只适用于双边预防情形。 假设法律要求的注意水平就是社会要求的最优预防水平，

12、那么在比较过错原则下，侵害人、受害人都将采取最优的预防水平，实现社会最优。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 4.共同过错原则 共同过错原则是侵害人有过错、受害人无过错的时候，侵害人承担全部责任。但当受害人也有过错时，所有的责任都由受害人来承担，侵害人不再承担责任。它同样也只适用于双边预防。 共同过错原则也是有效率的。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 5.简单过错原则

13、 简单过错原则下过错是承担责任的前提，没有过错就不承担责任。 固定单边预防:无论侵害者还是受害者为最佳预防者，简单过错原则都是有效率的。 互补单边预防：无论最优预防者是侵害者还是受害者，简单过错原则都是没有效率的。 双边预防：如果社会要求的最优水平等于法定注意水平，那么双边预防下简单过错原则是有效率的。 法定注意水平的确定：汉德公式 （a）P表示事故的概率，（b）L表示事故产生的损失，（c）B表示预防的成本，那么，当B PL时，当事人没有预防不构成过错。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预

14、防激励 6.无责任原则 无责任原则是严格责任原则的对立面，侵害人不承担任何责任，责任全部由受害人承担。 固定单边预防:侵害人是最佳的预防者时，无责任原则是无效率的；受害人是最佳预防者时，无责任原则是有效率的。 互补单边预防：侵害人是成本最低的预防者时，无责任原则是非效率的；受害人是成本最低的预防者时，无责任原则是有效率的。 双边预防：无责任原则是非效率的。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.3不同归责原则下的预防投入与预防激励 7.总结 侵权归责原则的效率状态,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.

15、2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.4 假设的放松：其他因素对预防的影响 （一）管理成本的影响 1.单个案件角度的比较 严格责任和无责任原则的管理成本最小，过错责任的管理成本要比严格责任高,比较过错原则的管理成本最高 ,共同过错的管理成本要相对小一些，重大过错抗辩的严格责任原则的管理成本就更小些。 2.案件数量角度的比较 基于严格责任的案件数量多，过错责任的案件数量少。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.4 假设的放松：其他因素对预防的影响 （二）审判偏差对预防的影响 1.确定伤害时的偏差 如果偏差是系

16、统性的，会出现非效率状态。如果偏差是随机性的，在严格责任原则下，会达到社会最优。过错原则下，取决于法院实际认定水平与社会最优的一致程度。 2.认定因果关系时的偏差 因果关系上的偏差主要是两种情况：一是有责任的侵害人被认为没有责任，又称为消极偏差；二是没有责任的侵害人被认为有责任，又称为积极偏差。两种情况下都是非效率的。 3.认定过错时的偏差 在系统性偏差情形下，过错标准上偏差导致的结果是非效率的。随机性偏差情况下，无法确定是否符合社会最优水平。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.4 假设的放松：其他因素对预防的影响 （

17、三）保险的影响 1.保险对预防行为机制的影响：最优的风险分配 设想一个没有责任、没有保险的社会 ,不负责任对于侵害人来说是有效率的；对于受害人来说是无效率的。 首先引入责任，要求侵害人对侵害承担责任。严格责任对于侵害人来说是非效率的，对于受害人是有效率的。过错责任下是无效率的。 其次引入保险。此时侵害人可以获得责任保险，受害人可以获得事故保险，风险被转移和分散。社会具有动态匹配风险的机制。双方的福利都提高。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.2 侵权责任的经济理论：确定最优的归责原则,9.2.4 假设的放松：其他因素对预防的影响 （三）保险的影响 2.保险对侵权法体系的

18、冲击 首先，引入保险后，侵权法的补偿功能退化。 其次，引入保险后，丰富了事故处理制度安排，降低了事故的社会处理成本，从而使保险制度和侵权法之间有着一定的替代关系。 最后，从历史发展角度看，侵权法与保险制度存在互补、替代的关系。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.3 侵权损害赔偿,9.3.1损失赔偿金的计算 1.市场品的赔偿 当被损害的物品有市场替代品的时候，按照市场替代品的价格进行赔偿。 2.非市场品的赔偿 汉德公式是：当B PL时，当事人没有预防不构成过错。其中，P表示事故的概率，L表示事故产生的损失，B表示预防的成本。那么预防的最低要求就是BPL，进而有L=B/P，

19、这就是非市场品赔偿额的汉德计算公式。L在这里转化代表着对非市场品的损害估价。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.3 侵权损害赔偿,9.3.1损失赔偿金的计算 3. 惩罚性损害赔偿 惩罚损害赔偿是要求侵害人给出的赔偿远远高于受害人受到的损失。 法经济学对惩罚性赔偿给出了一些具有说服力的解释： （1）威慑理论。 （2）赔偿不足。 （3）故意侵权。 （4）鼓励交易，即在交易成本不高,能够事前通过自愿交易进行权利转移的领域，通过惩罚性赔偿来提高非自愿交易的成本，迫使侵害人选择自愿交易而不是侵权。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.3 侵权损害赔偿,9.3

20、.2 关于赔偿的其他问题 1.侵害人支付能力不足问题：转承责任 转承责任是指当委托人对代理人的预防水平具有指导、控制或者信息获取优势时，将代理人造成的侵害责任转移给委托人承担的法律现象。一般在雇主雇员、父母未成年子女、发包人转包人之间存在着转承责任关系。 转承责任的制度功能： 第一个制度功能是当代理人造成的损害超出其支付能力情况下，由委托人负责赔偿，从而使受害人得到足够的赔偿。 第二个制度功能是能够增加代理人的注意水平和减少危险活动的行为水平。 转承责任的不足之处是加大了社会管理成本。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,9.3 侵权损害赔偿,9.3.2 关于赔偿的其他问题

21、2.非金钱损害：罚款的必要性 当侵害人造成受害人的非金钱损害时，就由法院或者管制部门对侵害人进行罚款。 罚款的目的不是补偿受害人，而是通过罚款使侵害人的预防水平回复到社会最优水平。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,习题,1.侵权法存在的经济根据是什么？ 2.阐述侵权法的经济目标。 3.试举一个具体的预防行为的例子，谈谈你对预防行为及对预防行为进行经济分析的认识。 4.解释：固定单边预防、互补单边预防、双边预防、汉德公式。 5.阐述预防函数的基本模型和影响预防的各种因素。 6.侵权法与安全管制、保险制度之间有什么样的关系？ 7.全面阐述各个归责原则决定的预防行为体现及其效率

22、状态。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,习题,8. 管理成本、审判偏差对归责原则的选择分别具有什么样的影响？ 9. 利用汉德公式说明如何对非市场品进行赔偿？ 10.举例谈谈你对惩罚性赔偿及其存在理由的看法。 11.分析转承责任下责任承担者和侵害行为实施者的可能行为体现。,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,阅读书目,Cooter, R. and T. Ulen, Law and Economics，3rd Ed. , Pearson Education, Inc. , 2003 Steven Shavell, Foundations of Economic Analysis of Law，Harvard University Press, 2004 Miceli, The Economic Approach to Law，Stanford, California: Stanford University Press, 2004,第9章 侵权法的经济分析,2019年7月30日星期二,案例分析,【案例】 集美大学学生董某父母诉集美大学案 【问题】 法院按比例分担责任的做法是否合理？,