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1、区域经济学的基础理论,第二章,第一节 区域经济均衡增长理论,一、平衡增长理论,平衡增长理论是由经济学家纳克斯提出的。 平衡发展理论认为，落后国家存在两种恶性循环，即供给不足的恶性循环（低生产率低收入低储蓄资本供给不足低生产率）和需求不足的恶性循环（低生产率低收入消费需求不足投资需求不足低生产率）。,而解决这两种恶性循环的关键，是实施平衡发展战略，即同时在各产业、各地区进行投资，既促进各产业、各部门协调发展，改善供给状况，又在各产业、各地区之间形成相互支持性投资的格局，不断扩大需求。因此，平衡发展理论强调产业间和地区间的关联互补性，主张在各产业、各地区之间均衡部署生产力，实现产业和区域经济的协调
2、发展。,二、大推动理论,大推动理论是均衡发展理论中具有代表性的理论，它是英国著名的发展经济学家罗森斯坦罗丹于1943年在东欧 和东南欧国家工业化的若干问题一文中提出来的。该理论的核心是在发展中国家或地区对国民经济的各个部门同时进行大规模投资，以促进这些部门的平均增长，从而推动整个国民经济的高速增长和全面发展。,大推进理论的论据和理论基础建立在生产函数、需求、储蓄供给的三个“不可分性”上面。,大推动理论的基本观点,取得外部经济效果 一是对相互补充的工业部门进行投资，能够创造出互为需求的市场，这样就可以克服发 展中国家国内市场狭小，在需求方面阻碍经济发展的问题；二是对相互补充的产业部门同时进行投资
3、，可以降低生产成本、增加利润，为增加储蓄、提供再投资的资本创造条件，有助于克服在供给方面阻碍经济发展的障碍。因此，对几个相互补充的产业部门同时进行投资，所产生的外部经济效果，不仅可以增加单个企业的利润，而且还可以增加社会净产品。,重点是基础设施和轻工业部门,大推动的重点投资领域集中于基础设施和轻工业部门。大推动的投资方向并不是整个国民经济的所有部门，而是几个相互补充的产业部门。发展中国家或地区在工业化的初期，应把资本主要投向经济社会基本设施，以及具有相互联系的轻工业部门，而不是重工业部门。,资本来源于国内国际双向投资,实施大推动所需的资本来源于国内国际双向投资.对几个相互补充的产业部门同时进行
4、投资，其所需的资本是巨大的。因此，罗丹特别强调最小临界投资规模，即小于此规模，则地区经济不能实现腾飞启动。在人均收入很低的发展中国家或落后地区，这些资本从何而来呢？罗丹认为，主要有两个来源：一是国内。在不降低国内原有消费水平的基础上，利用一切可能利用的资本增加投资。二是国际。罗丹认为，发展中国家或地区的工业化，决不能仅仅依靠国内资本，还要依赖大量的国际投资和资本引进。,政府计划,大推动过程必须通过政府计划而非市场调节来组织实施。因为投资的目标是取得外部经济效果，而非利润；其次，投资数额巨大；再次，基础设施投资周期长，因而必须由政府来承担。,第二节 增长极理论,增长极理论最初由法国经济学家佩鲁提
5、出，后来法国经济学家布代维尔、美国经济学家弗里德曼、瑞典经济学家缪尔达尔、美国经济学家赫希曼分别在不同程度上进一步丰富和发展了这一理论。增长极理论认为：一个国家要实现平衡发展只是一种理想，在现实中是不可能的，经济增长通常是从一个或数个“增长中心”逐渐向其他部门或地区传导。因此，应选择特定的地理空间作为增长极，以带动经济发展。,增长极对地区经济增长产生的作用是巨大的，主要表现在：第一，区位经济。区位经济是由于从事某项经济活动的若干企业或联系紧密的某几项经济活动集中于同一区位而产生的。例如，某一专业化生产的多个生产部门集中在某一区域，可以共同培养与利用当地熟练劳动力，加强企业之间的技术交流和共同承
6、担新产品开发的投资，可以形成较大的原材料等外购物资的市场需求和所生产产品的市场供给，从而使经济活动活跃，形成良性循环。区位经济的实质是通过地理位置的靠近而获得综合经济效益。,第二，规模经济。规模经济是由于经济活动范围的增大而获得内部的节约。如可以提高分工程度、降低管理成本、减少分摊广告费和非生产性支出的份额，使边际成本降低，从而获得劳动生产率的提高。第三，外部经济。外部经济效果是增长极形成的重要原因，也是其重要结果。经济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商可以不花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获得整体收益的增加。,增长极理论的作用,第一，增长极理论对社会发展过程的描述更加真实。新古典经
7、济学者信奉均衡说，认为空间经济要素配置可以达到帕累托最优，即使短期内出现偏离，长期内也会回到均衡位置。佩鲁则主张非对称的支配关系，认为经济一旦偏离初始均衡，就会继续沿着这个方向运动，除非有外在的反方向力量推动才会回到均衡位置。这一点非常符合地区差异存在的现实。,第二，增长极概念非常重视创新和推进型企业的重要作用，鼓励技术革新，符合社会进步的动态趋势。第三，增长极概念形式简单明了，易于了解，对政策制定者很有吸引力。同时，增长极理论提出了一些便于操作的有效政策，使政策制定者容易接受。例如，佩鲁认为现代市场充满垄断和不完善，无法自行实现对推进型企业的理性选择和环境管理问题，因此，提出政府应对某些推进
8、型企业进行补贴和规划。,扩散效应和回波效应,缪尔达尔和赫希曼对增长极的运行机制作了补充。使用“回波”和“扩散”概念，说明经济发达地区（增长极）对其它落后地区的双重作用和影响，进而提出两种循环积累因果运动及其正负效应：一种是发达地区（增长极）对周围落后地区的阻碍作用或不利影响，即“回波效应”，促进各种生产要素向增长极的回流和聚集，产生一种扩大两大地区经济发展差距的运动趋势；,另一种是对周围落后地区的推动作用或有利影响，即“扩散效应”，促成各种生产要素在一定发展阶段上从增长极向周围不发达地区的扩散，从而产生一种缩小地区间经济发展差距的运动趋势。,由于市场机制的作用,回波效应总是先于和大于扩散效应,
9、因为一个区域的发展速度一旦超过了平均发展速度,这一地区就获得了连续积累的竞争优势,市场的力量通常倾向于增加而不是减少区域经济差异，即在市场机制作用下,发达地区在发展过程中不断积累对自己有利的因素,而落后地区则不断积累对自己不利的因素。,政府采取积极地干预政策（不应消极等待发达地区或增长极的“扩散效应”）来刺激增长极周围落后地区的发展，填补累积性因果循环所造成的经济差距。后来的学者把这种情况归结为国家干预主义占上风的“诱导的增长极”现象，这是缪尔达尔增长极理论的精髓。,第三节 梯度转移理论,一、梯度的概念,“梯度”一词的本来涵义是指事物在一定方向上呈有规律的递增或递减的现象，也就是说它是描述事物
10、在空间内不均匀但有规律分布状况的一个概念。如果把梯度定义为某种事物的量与一定距离的比率，则变化值的大小就反映出梯度的大小。,通常我们在区域经济学中所讲的梯度主要是指区域经济技术水平和创新能力在空间上呈现出来的规律性的差异，区域经济技术水平较高、创新能力较强的地区即为高梯度区，否则为低梯度区。,二、梯度理论的来源,梯度理论是根据美国哈佛大学弗农等人首创的产品生命周期理论以及处于不同生命循环阶段的产业具有不同的布局规律而产生的。,产品生命循环理论认为：任何一个产业、部门、技术或产品，从其发展看都规律性地经过四个阶段，即创新期、发展期、成熟期和衰退期。处于不同发展时期的产业或产品，由于对各种生产要素
11、的依赖程度不同，其布局指向也完全不同。,处于创新阶段的产业要求有充裕的资金、技术和优越的协作条件，对市场、廉价劳动力和自然资源的要求不高，要求布局在资金充裕、技术水平高、经济发达的地区；,处于发展阶段的产业，生产基本定型，产品的技术密集程度下降，生产开始追求规模经济效益，产品价格下降，要求占有更多的市场范围，其布局趋向于拥有一定的技术、资金及广阔市场的地区；,处于成熟期和衰退期的产业，生产已经完全标准化，技术容易掌握，产业的资源结构逐步由技术密集型转变为劳动密集型，产品价格进一步下降，原材料供应及其价格、运输费用及劳动报酬在生产成本中占有较大比重，因此生产指向拥有丰富的自然资源和廉价劳动力的区
12、域。,三、梯度转移理论的内容,(1)区域经济的兴衰主要取决于其产业结构的优劣 而产业结构的优劣又取决于区域经济部门特别是主导专业化部门在工业生产生命循环中所处的阶段。如果一个区域的主导专业化部门主要是由处在创新阶段的兴旺部门组成，则说明它不但今日发展形势良好，而且在今后一个时期内仍然可以保持这种势头，这种区域因此被列入高梯度区。,相反，如果一个区域的主导专业化部门是那些处在成熟阶段后期或衰退阶段的衰退部门组成，则其经济必然会呈现出增长缓慢、失业率上升、人均收入下降等种种不祥征兆，甚至陷入严重危机之中，这种区域属于低梯度区。,(2)创新活动 包括新产业部门、新产品、新技术、新的生产管理与组织方式
13、等大都发源于高梯度区，然后随着时间的推移，生命循环阶段的变化，按顺序由高梯度区向低梯度区转移。,(3)梯度转移主要是通过多层次城市系统扩展开来的 创新在空间上的扩展主要有局部范围的与大范围的两种形式。局部范围的扩展指的是创新活动由发源地大致按距离远近，向经济联系比较密切的邻近城市转移，这种转移之所以可能是因为创新多发源于城市密集带的中心城市。,大范围的扩展则是指创新活动由发源地按全国或区域城市系统的等级顺序，蛙跳式地向广大地区扩展，在这种扩展中，决定转移去向的就不是距离远近，而是接受新事物的差距，而梯度的划分正是这种差距的反映。,四、反梯度理论,反梯度理论认为，现有生产力水平的梯度顺序，不一定
14、等于引进先进技术和经济发展的顺序，这种顺序可能由经济发展的需要和可能决定。只要经济发展需要，而又具有条件，就可以引进技术，进行大规模发展，而不管该区域处于哪个梯度；落后的低梯度区，可以直接引进世界最新技术，发展自己的高技术，实行超越发展，然后向二级、一级梯度区进行反推移。,并存论,并存论认为，技术的空间推移可分为三种形式：一是纯梯度式；二是纯跳跃式；三是混合式。这三种推移方式在不同时代、不同国家的作用不同。在生产力水平低下的时代，由于空间推移的规模很小，速度很慢，这时梯度推移的作用很明显；随着生产力的发展，特别是运输、通讯手段的现代化，技术空间推移的规模大大扩大，推移的速度大大加快，这时跳跃式
15、推移就起作用。在同一个历史时期内，发达国家中，跳跃式推移占优势；在欠发达国家，梯度式推移占优势。,第四节 辐射理论,一、辐射的概念,辐射是一个物理学的概念，是指能量高的物体和能量低的物体通过一定的介质互相传递能量，最终达到平衡的过程。 两个物体都同时向对方辐射能量，但从总体上看，高能量物体向低能量物体辐射的能量更大更显著，辐射的单身性胜过于双向性，表现为辐射能量变化的过程。,二、经济辐射理论,辐射理论是指经济发展水平和现代化程度相对较高地区向经济发展较落后的地区之间进行资本、人才，技术，市场等要素的流动和转移，以及思想观念，思维方式，生活习惯等方面的传播，以现代化的思想观念，思维方式，生活习惯
16、替代与现代化相悖的旧习惯势力，从而进一步提高经济资源配置的效率，促进相对滞后地区加快发展。,(1)经济辐射的前提条件是经济对外开放和资源自由充分流动。(2)双向辐射，缩小差距。在经济辐射中，发达国家(地区或城市)与落后国家(地区或城市)存在着互相辐射。前者向后者传递先进的科学技术、资本、管理经验、信息、思想观念、思维习惯和生括方式等；后者向前者提供自然资源、人才、市场等到。由于前者向后者传递了先进的生产资源，通过接触能够缩小两者在经济发展水平上的差距。,(3)辐射的速度和程度与其距离和关系有关。经济发达的国家(地区或城市)对落后国家(地区或城市)的辐射距离越近关系越好，其辐射越充分、辐射的速度
17、越快，辐射的程度越高；反之亦然。(4)经济辐射的媒介主要是交通网、信息网、关系网等，即经济辐射是通过交通、信息和各种关系进行的。(5)经济辐射具有积极影响和消极影响两种效应。（6）客观上存在着反辐射现象。,三、经济辐射的方式,区域经济发展中的辐射可分为点辐射、线辐射和面辐射。,1、点辐射,点辐射一般某一经济聚集区（大中城市）为中心向周边地区推开，如同水面上投入一块石头，产生的波浪由中心向外扩散，逐步扩散到较远的地区。 增长极的扩散效应 梯度转移中的产业区位变化,2、线辐射,线辐射一般以铁路干线、公路干线、大江大河以及大湖沿边航道和濒临沿海的陆地带为辐射的带状源，向两翼地区或上下游地区推开。 最
18、普通的状况是沿海、沿江、沿线经济带对两侧区域经济发展的带动。,3、面辐射,点辐射和线辐射大大加快了辐射区域的经济发展速度和现代化进程。其结果，就会形成以中心城市或辐射干线为核心的经济发展水平和现代化程度相对较高的区域，这个较大的区域向周围更大区域进行的经济辐射即为面辐射。 如珠三角地区、长三角地区、京津唐地区向周边地区的辐射。,第五节 倒“U”形理论,1955年，西蒙库兹涅茨在对英国、美国和德国的时间序列资料进行分析的基础上提出了倒U形假说，他认为收入分配的变化呈倒U的形状：“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂稳定，然后在增长的
19、后期逐渐缩小”。这个假说影响很大，不少经济学家试图用各种各样的数据来验证这个假说，甚至世界银行在预测平等与贫困时也采用过这个假说。,威廉姆逊把库兹涅茨的收入分配倒“”型假说应用到分析区域经济发展方面，提出了区域经济差异的倒“”型理论。他通过实证分析指出，无论是截面分析还是时间序列分析，结果都表明，发展阶段与区域差异之间存在着倒“”型关系。这一理论将时序问题引入了区域空间结构变动分析。由此可见，倒“”型理论的特征在于均衡与增长之间的替代关系依时间的推移而呈非线性变化。,刘易斯的的理论分析和库兹涅茨对实际状况的概括相一致，刘易斯对劳动力无限供应下的经济发展进行分析的结果，也认为随着经济发展，起初的
20、不平等会加剧，随后便逐步减缓。,倒U形图,差 异 水 平 发展进程,差异变化的原因,在社会经济的不同发展阶段，不同区域的发展条件和发展能力存在差异的程度不同，这种差异程度会经历一个从低到高而后又从高到低的过程，从而导致区域发展水平的差异呈现出倒U形变化的趋势。,初期阶段，传统的生产方式占据主导地位，经济活动规模小，产品生产主要为满足本区域人群的需要。由于交通、通讯不发达，要素流动性较小，因而经济发展的地区差异不明显。,中期阶段，随着工业化进程的推进，机器的使用和科技进步使得经济规模迅速扩大，交通、通讯手段的发展使要素的流动性增强，部分地区由于区位及其它因素的作用形成聚集，获得较快的发展速度，区
21、域之间的差异逐步拉大。,后期阶段，发达地区由于过度聚集形成拥挤，经济活动成本上升，扩散效应增强，资本要素的逐利性使其寻找有利的区位而向外转移，后进地区能够获得较快的发展速度，地区差异逐步缩小。 政府的经济干预有助缩小差异的进程。,第六节 二元经济结构理论,二元经济结构理论是区域经济学的奠基性理论之一。刘易斯(ALewis，1954)较早地揭示了发展中国家并存着农村中以传统生产方式为主的农业和城市中以制造业为主的现代化部门，由于发展中国家农业中存在着边际生产率为零的剩余劳动力，因此农业剩余劳动力的非农化转移能够促使二元经济结构逐步消减。,此后费景汉、拉尼斯修正了刘易斯模型中的假设，在考虑工农业两
22、个部门平衡增长的基础上，完善了农业剩余劳动力转移的二元经济发展思想。这样刘易斯费景汉拉尼斯模型就成为在古典主义框架下分析二元经济问题的经典模型。,二元经济结构的涵义,(1)不发达经济是由两个不同性质的经济部门所组成的。一个是传统部门（以农业为主），另一个是现代部门（以制造业为主）。,从生产技术方面来看，传统部门采用的是手工为主的生产技术，这些技术基本上是在本地长期的生产实践中缓慢形成的。现代部门使用的是以大机器设备为主的资本集约型生产技术，多半是从先进国家引进的。,从经济性质看，传统部门经济的货币化程度很低，生产的目的主要是维持全体共同体成员的生存，通行的是共同体原则，根据这一原则，在农业生产
23、单位或农村社区内部，生产经营者在决定劳动力雇佣水平时，主要考虑的是彼此互助、互济和遵从传统的伦理道德规范。,因此即使劳动力的雇佣量超出了实现最大利润所容纳的最佳水平，经营者也不会或不可能解雇多余的劳动力。于是在这个部门内，就业的劳动力是与有劳动能力并愿意从事劳动的人口规模相等的。这样就会存在相当部分的剩余劳动力，这部分劳动力即使不参加劳动，也不会影响社会的产出量。,与此相对，现代化部门的市场化程度较高，企业的生产经营活动通行的的是利润最大化原则，其标志就是企业家以边际劳动生产率等于工资的原则决定雇佣规模。这意味着，只有那些边际劳动生产率高于工资水平的劳动力才会被雇佣。剩余劳动力将不存在。,传统
24、部门中存在着边际生产率低于其生活费用甚至等于零的劳动力。如果劳动力的边际生产率为零，那么部分劳动力的流出将丝毫不影响传统部门的总产量。如果是边际生产率高于零但低于生活费用的劳动力，那么其流出对传统部门总产量的影响也不大。,边际生产率在零到最低生活费用之间的那部分劳动力被统称为过剩劳动力。其中边际生产率为零的那部分劳动力被称为纯粹的剩余劳动力。一国只有发展现代生产部门才能吸收剩余劳动力并使全体人民的生活水平持续提高。,（2）现代部门的扩张在其他条件不变的情况下，是以吸收传统部门的剩余劳动力为其特征的。经济发展的一个最显著的标志就是劳动力从传统部门向现代部门的转移。这种转移分为三个个阶段：第一阶段
25、，边际生产率为零的纯剩余劳动力的转移，这部分劳动力的流出不影响传统部门的总产量；第二阶段，边际生产率大于零小于最低平均生活费用的那部分劳动力的转移，这一阶段的转移将开始影响传统部门的总产量。,第三阶段，传统部门的剩余劳动力已被现代部门吸收完毕，现代部门的进一步扩张就必须与传统部门争夺边际生产力大于最低生活费用的劳动力。劳动力的供求结构发生本质性的变化，劳动力过剩现象消失，取而代之的是劳动力不足。,（3）劳动力的实际工资持续上升，在竞争的拉动下，传统部门的性质也开始发生变化，共同体原则趋于解体，资本主义经营原则开始确立，同时，在这一部门中开始生产技术的现代化。传统部门的技术特征和经营特征逐渐消失
26、。整个经济体系变成现代经济体系。至此工业化的主要任务已完成，国家从不发达经济变成发达经济。,(4) 经济发展的关键阶段就是第二阶段。如果生产技术没有进步以至于农业劳动生产率没有显著提高，则在这个阶段劳动力从传统部门的流出，必然导致粮食等农产品总产量下降。农产品短缺就不可避免。一旦农产品的供给出现不足，现代部门必须提高名义工资以稳定产业工人实际生活水平。现代部门的利润率将因此而降低，产业扩张的速度放慢。这又意味着现代部门吸收剩余劳动力的能力弱化。,如果农业部门的生产率始终没有提高，工业部门的扩张又没有其他资本积累源泉，那么经济发展的速度会显著放慢。困难的格局可能持续相当长时间，甚至在某种极端的情况下始终无法完成该阶段。这一阶段的长短取决于传统部门的生产率和现代部门资本积累水平。传统部门的产出率越高，现代部门资本积累的速度越快，困难的第二阶段也就会越短。在最理想的情况下，第二阶段将会消失。,