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1、第 1 页 单位内部工作思路怎么写 特征码 LnTDPXCOXyzOWZDBRqHa 【篇一】 为了贯彻落实依法治国基本方略，改进财政监督方式，进 一步加强内部权力制约，有效防控廉政风险，根据财政部和省 财政厅的要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制 定如下工作方案。 一、总体要求 按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进 依法治国若干重大问题的决定指出的“加强对政府内部权力 的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、 国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工 程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分 级授权、定期轮岗，强化内部流程控制
2、，防止权力滥用”的要 求，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运 行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制 定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，逐步建 第 2 页 立对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正 的动态过程和机制，进一步提高内部管理水平，并达到以下目 标： (一)严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政 职能，贯彻落实好党中央、国务院和县委、县政府的决策部署 及上级部门的工作安排。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有 效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三)严格遵守廉洁从政规定，防范
3、舞弊和预防腐败，提高 财政资金的安全性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真 实完整。 三、工作范围 本局各股室、下属事业单位。 四、工作内容 (一)稳步推进内部控制体系建设。一是制定、指导各股室、 下属事业单位建立和实施内部控制的基本制度;根据基本制度以 及局内设机构和职责范围规定，制定各类专项风险管理办法， 即对法律政策制定风险、预算编制及执行风险、机关运转风险 (含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等三方面风险分别进 行识别、评估、分级(分重大风险和一般风险两级)、应对、监 测和报告全过程管理的办法。二是各股室、下属事业单位根据 第 3 页 有关规章制度
4、、基本制度和专项风险管理办法，在查找本股室、 本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任基 础上制定内部控制操作规程。三是制订内部控制专项检查办法 和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务 管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制 度体系。 (二)切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政信息 系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内 控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授 权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常 态化和内部信息的公开、共享，使决策、执行、监督既相互协 调又相互制约。二是组织相关股室、下属事业单
5、位开展内控日 常检查，汇总分析各股室、单位内部控制中的新情况。三是组 织内控有效性专项检查和考核评价，督促各相关股室、下属事 业单位切实贯彻落实内部控制制度。 五、工作步骤 (一)动员部署阶段(20xx 年 4 月 1 日-4 月 30 日) 加强组织领导，建立健全工作机制。深入做好宣传和组织 部署工作。 (二)制度建设阶段(20xx 年 5 月 1 日-7 月 31 日) 按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依 法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体 第 4 页 系并组织论证评审后发布实施。 (三)落实实施阶段(20xx 年 8 月 1 日-10 月 31 日)
6、将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统;组 织开展内控专题培训;组织开展内控日常检查，切实推动财政系 统内控机制落实。 (四)完善推广阶段(20xx 年 11 月 1 日-12 月 31 日) 在有效执行基础上，进一步完善内部控制制度并在全县财 政系统推广财政内控理念和具体制度办法，指导和推动全县财 政系统的内控体系建设，利用财政网站等载体宣传财政内控工 作。 六、组织领导 局成立内部控制委员会(以下简称局内控委)。负责制定局 内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度及内 控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和督促各 股室、下属事业单位建立和完善内部控制制度、程序
7、和管理措 施。局内控委主任由局长担任，副主任由局分管领导担任，局 各股室、下属事业单位负责人为局内控委委员。内控委定期召 开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追 究建议，提出加强和改进的措施。 内控委下设办公室(以下简称局内控办)，承担内控委日常 工作，负责牵头拟订内部控制基本制度，审核各相关股室、下 属事业单位内部控制操作规程与工作流程，不定期组织对专项 第 5 页 风险管理办法和内部控制制度有效性检查、考核和评价，对各 股室、下属事业单位内部控制存在的问题提出处理意见并向内 控委报告;对各股室、下属事业单位的内部控制情况实施监督， 报告内部控制体系运行情况;对风险事件进行调
8、查，提出解决方 案并督促落实;建立有效的沟通协调机制，组织对内部控制中存 在的问题进行研究并制订解决方案。 内控办设在会计股。各股室、下属事业单位设置内控管理 岗和内控管理联络员。 七、职责分工 局内控委负责全局内控工作。办公室牵头负责法律政策制 定风险防控和机关运转风险防控;预算股、国库股牵头负责预算 编制及执行风险防控。在拟订和组织实施专项风险管理办法中， 各牵头股室之间应建立有效的沟通协调机制。 各股室和下属事业单位负责本股室、本单位职责范围内的 内控管理工作。一是根据本方案和相关风险管理办法，制订内 部控制操作规程，做好内控工作;二是各股室、下属事业单位负 责人对职责范围内的内控管理负
9、总责;三是各股室、下属事业单 位内控管理岗负责具体内控管理工作，包括协助负责人完成其 内控职责和本股室、单位职责范围内的内部控制制度和业务流 程建设，向负责人提出内控合规自查建议，报告内控管理隐患 和风险事件;四是各股室、下属事业单位内控管理联络员负责与 局内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排。 第 6 页 八、工作要求 (一)加强组织领导。各股室、下属事业单位负责人是本单 位内控第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后 一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工 作有序、有力、有效推进。 (二)认真抓好落实。各股室、下属事业单位要认真查找风 险并进行评估定级，通过界
10、定各环节岗位职责，完善工作流程， 制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。 (三)强化责任担当。各股室、下属事业单位负责人和局领 导班子成员要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意 识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由 “要我内控”变为“我要内控” 。 【篇二】 为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实行政事业单 位内部控制规范工作，结合实际，制定本局内部控制规范实施 方案。 一、指导思想 根据汉区财20xx31 号文关于开展行政事业单位内部 控制基础评价工作的通知精神，通过内部自查、制定制度、 严格执行的方式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、 财务信息真实
11、完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制，提 高管理水平。 第 7 页 二、目标任务 1.工作目标。通过实施行政事业单位内部控制规范(试行) ， 使内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化 责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得 到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议 事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善;内部 控制牵头股(室)及其工作职责得到进一步明确，各股(室)在内 部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力;风 险评估和内部控制方法更加科学规范;以预算管理、收支管理、 政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务
12、层 面内部控制制度为主要内容;单位内部控制规范落实工作进入常 态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现。 2.工作任务。根据行政事业单位内部控制规范(试行) 要求，努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。 一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括 单位经济活动的决策、执行和监督相互分离;建立健全内部控制 关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互 监督;充分运用现代科学技术手段，加强内部控制。 二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节， 系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。 三是建立健全我局各项内部管理制度。 三、主要步骤 第 8 页 1.加强
13、学习培训。局办公室负责开展本局宣传、培训和集 中学习活动，使全局工作人员全面了解实施行政事业单位内 部控制规范(试行)的意义、原则、内容和方法，在全局形成 “人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控” 的局面。 2.梳理评估风险控制。按照内部控制规范要求，对单位和 业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，完善经济业 务流程。同时，在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不 相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算管理、会 计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计风险 控制措施。 3.完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则， 根据设计的控制措施，结合工作实际
14、和业务特点，细化工作程 序。加强包括内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建 设在内的单位层面建设;加强包括预算编制、审批、执行、决算 与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管 理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、 合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。 四、加强领导，落实责任 成立内部控制基础性评价工作领导小组。负责领导小组日 常工作。 领导小组将此项工作作为当前和今后的一项重要基础性、 第 9 页 常态化工作来抓，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完 善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有 力、管理科学的内部控制体系。内部控制规范实施工作领导小 组要加强组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作 责任。