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1、第 1 页 证券公司经营计划范文 特征码 SgcDwTgnahzQJvtMCPmT 一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行， 本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组” ，其中营销策 划组、销售管理组、客户服务组参见图 7-1 具体负责本次计划 的营销组织工作。图 7-1 计划的营销组织架构集合资产管理计 划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组 二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发 行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司以下 简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良 好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机 构提供人员培训、
2、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支 持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代 销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成 一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体 系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销 活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方 式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展 投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织 第 2 页 实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相 关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网 点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出
3、整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服 务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上 报相关情况。二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投 资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、 *证券 “*”集合资产管理计划管理合同及其他有关规定，本着 平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了*证券 “*”集合资产管理计划销售代理协议以下简称“代销协 议” ，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务 的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具 体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格 执行相关规定，并做好风险防范的事前、事
4、中、事后控制工作。 三销售活动安排 1、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法 规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务 准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开 展。 2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机 构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券 “*”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、 第 3 页 本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。 同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体 宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传 材
5、料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级 分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为 发行工作进行市场策动。 4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活 动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售 过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客 户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。 5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售 管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行 总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组 织安排、销售业绩及客户服务等。 三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发 行期
6、间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。 本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安 排如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有 24 家营业部以及北 京、上海 2 个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。 公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协 第 4 页 调工作。 2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公 司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产 管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组 与各地区工作组，具体如下：1 路演推介领导小组负责对整个 路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;2 北方地
7、 区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3 华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东 等地区直销客户的路演推介、开发工作;4 南方地区工作组负责 深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、 开发工作;5 西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘 肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户 的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关 投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机 构客户进行推介。二销售活动安排 1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资 产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群
8、的培 育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资 产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客 户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等 内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集 合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。 第 5 页 2、获得证监会批文后的路演推介工作 1 本公司内部进行各 地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;2 各地区 路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推 介、开发工作;3 在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的 协同配合，防止销售活动出现混乱。 3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1
9、 在就近接受 各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;2 对首次认购 金额超过 500 万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服 务;3 发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4 向本公司总 部及时、准确地传达相关销售信息;5 路演推介领导小组根据各 地区的销售情况，动态调配公司资源。公司行政部周工作计划 一、基本确立酒店各项制度体系，形成较为规范的人事管 理根据管理体制的总体要求，已经完成各项管理规章制度、员 工奖惩制度和日常培训管理规定，让日常管理工作更制度化、 规范化和更具操作性。员工手册等制度初稿的编制完毕。 除了完善原有人力资源管理制度外，根据劳动法和劳动政 策法规，结合酒店
10、的实际情况，明晰了奖惩、考核、调动与选 拔、休假、劳动关系等内容，逐步完善劳动人事管理制度。 二、为适应酒店发展和员工个人发展需要，大力加强培训 工作 为了不断增强酒店的竞争实力，提高员工素质和能力，满 足酒店及员工个人发展的需要，人力资源部制定了相关培训管 第 6 页 理规定，并施行了日常培训检查。在培训规划与协调方面做了 相应的工作。 1、通过精心组织，认真做好各类培训工作 对新进员工进行上岗培训，共举办两期。一期酒店新员工 培训共 50 余人参加。第二期员工集训是在管理公司来后协助进 行的。 2、各部门日常培训工作效果显著。 以客房部为例，一方面，各班组重点抓好员工素质，工作 态度、服务
11、礼节培训;另一方面，认真落实当月培训计划，完成 培训任务，组织日常性的岗位业务学习。 3、组织员工参加比赛，检验了员工的教育培训工作。 组织服务员参加滕州市职工技能比武，获得团体第二名， 厨师烹饪比赛团体金奖等。 三、严格“执法” ，有效整治了违纪 管理和奖罚是做好制度维持工作的重要措施和手段。 因此，在质检部没有成立前，人力资源部严格执行各项规 章制度、员工守则，做到有功必奖，有过必罚，制度面前人人 平等，维护了酒店及员工的正常利益。 人力资源部采取批评教育，督促检查，每日通报，罚款处 分等一系列措施来解决员工违规现象。并加大质检力度，严格 落实服务区各项制度的实施，严肃处理违反酒店规定的行为。 四、强化管理，精简机构。 第 7 页 201x 年，是老板更换的一年，我部结合济宁香港大酒店管 理模式，逐渐形成了能体现新酒店自身的人事管理系统。在组 织结构上，以精简、必需、合理为原则，根据各部门功能和职 权情况，设置了合理的三级垂直管理模式，初步达到了机构简、 人员精、层次少、效率高的目的。