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1、第七章,一般均衡理论 与福利经济学,主要内容,7.1：一般均衡理论 7.2：福利经济学,内容导引,本章进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即将所有的产品市场、要素市场、消费者和厂商一并考虑，研究其相互影响、共同均衡状态。,前面我们所学内容都属于局部均衡分析的范畴，即只考虑某一局部的均衡状态，不考虑该局部与其他局部之间的相互影响。是假设单个市场是独立的，将经济的其他部分作为既定的，分析个别市场、厂商和消费者的行为。,一般均衡分析，其重点是资源配置与消费、生产、交换的 均衡；,这一章实际包括两个内容：,微观经济学的分支 福利经济学，福利经济学要研究 什么是经济效率和判断效率的标准，以及实现经济
2、效率必 须具备的条件等。,7.1：一般均衡理论,一、简介,二、各个市场间的相互影响与一般均衡,三、交易的一般均衡,四、生产的一般均衡,五、市场与交易的一般均衡,一、简介,一般均衡理论与19世纪末马歇尔建立的以局部均衡分析为基础的价格理论，直到 20 世纪 30 年代，这两种理论一直被看做互不相干、各自独立的价格理论。 1939 年英国的希克斯出版了 价值与资本 一书，用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，简化和丰富了一般均衡理论，从此将局部均衡分析与一般均衡分析沟通起来。加之，由于希克斯的方法简便易懂，所以，经济学的教科书多采用他的方法来说明一般均衡理论。,一般均衡理论是由在瑞士洛桑学院任教的
3、法国经济学家里昂 瓦尔拉斯于 19 世纪 70 年代创立的，他把所有市场供求都相等的状态称作 “一般均衡”。,即在承认经济主体决策行为相互影响的前提下，分析所有商品与生产要素价格之间是如何相互影响，最终同时达到均衡的分析方法。,一般均衡分析方法：,为了使问题简化，我们讨论两人、利用两种生产要素生产两种产品的经济。我们可以很容易地将这种两人、两要素投人、两商品生产的经济模型推广到多人、多要素投人、多商品生产的经济中去。,为了便于对一般均衡理论的理解我们分别对交易的一般均衡与生产的一般均衡进行分析，在此基础上分析交易与生产同时达到均衡的情况。,二、各个市场间的相互影响与一般均衡,西红柿市场,黄瓜市
4、场,生产西红柿的劳工市场,生产黄瓜的劳工市场,E0,D0,D1,S,E1,P1,P3,E0,D0,D1,S,E1,W1,W3,E0,D0,D1,S,E1,P4,P2,E0,D0,D1,S,E1,W4,W2,案例,1979 年世界范围内的石油价格上升，降低了对汽车的需求，从而使数以千计的钢铁工人失去了工作。,这一例子说明，经济的变化来自各国经济一般均衡的相互作用，或者说是经济现象中的“一损俱损，一荣俱荣”。,S0,S1,D,P0,P1,E0,E1,S,D0,E0,Q0,W0,D1,E1,W1,Q1,Q2,石油市场,生产钢铁的工人市场,汽车市场萧条,失业量,失业量,三、交易的一般均衡,1、交易的一
5、般均衡的含义,general equilibrium of exchange,1.2、艾奇沃斯盒状图（Edgeworth box disgram）,交易的一般均衡是指当社会生产状况既定、收人分配状况既定（生产要素的禀赋既定）条件下，通过要素所有者之间的交易使得交易者达到效用最大化的均衡状况。,1.1、含义,艾奇沃斯盒状图是英国经济学家艾奇沃斯（FY Edgeworth）于 19世纪末建立的，因此而得名。,艾奇沃斯盒状图表明当可用于两种经济活动的商品消费量或投人要素总量既定时，这两种经济活动之间的相互联系和影响。艾奇沃斯盒状图是分析消费问题和生产问题的重要工具，如下图。,艾奇沃斯盒状图,食品F,
6、药品M,O,假定有两种商品，食品F和药品M；两个消费者A 与B。两人拥有食品总量 OF，药品总量OM。盒中任一点表示两种商品的总供给量在两个消费者之间的分配，即A与B各自拥有食品和药品的一个组合。,D,S,R,在D点：消费者A的食品消费量为OR，药品的消费量为0S；消费者B 的食品消费量为OF一OR，药品的消费量为OM一0S。,2、交易的一般均衡过程,A1,A2,A3,B1,B2,B3,D,OB,WFA,WFB,WMA,WMB,消费者A,WFA + WFB = WF,WMA + WMB = WM,D点不是均衡点。,所谓不均衡是在D点通过交易使A、B双方获利的机会还存在，双方会通过交易使得至少一
7、方的效用水平提高而不会同时降低另一方的效用水平。,E1,E2,在D点上，消费者 A的食品对药品的边际替代率高于消费者 B ( MRS = MUX /MUY ，消费者A：食品少，食品的边际效用高；药品多，药品的边际效用低。消费者 B ：食品多，食品的边际效用低；药品少，药品的边际效用高）。在消费者 A的食品对药品的MRS高于消费者B的情况下，他们之间如果存在自由交换，消费者 A会以一些药品与消费者 B交换食品。,通过图形看出，两套无差异曲线切点的轨迹形成一条曲线，称为“契约线”。,契约曲线,交易的一般均衡过程,3.2、交易的一般均衡条件,3、交易的一般均衡条件,3.1、交易的契约曲线：,契约曲线
8、表示了一系列的最优点，只要在契约线上分配产品就意味着消费者获得了最大效用，使其中一个人或两人同时有所得，而任何人无所失。是两套无差异曲线切点的轨迹形成一条曲线 。,由图可知只要交易双方通过交易达到契约曲线上，便达到交易的一般均衡。由于契约曲线是连接OA与OB两点间所有的A、B二人边际替代率相等的点，所以，交易的一般均衡条件是：,MRSAXY = MRSBXY,3.3、交易的帕累托最优,帕累托最优是指这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的变化都会使得另一些人的状况变坏。换言之，当且仅当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时便达到了帕累托最优。契约曲线
9、上的点都是帕累托最优点。,交易最终所达到的均衡状态称为交易的帕累托最优 （Pareto Optimality）或帕累托效率（Pareto Efficiency）。,完全竞争的市场可以保证交易达到契约曲线上。,有什么条件可以保证交易达到契约曲线上？,在消费者行为理论中 MRSAXY = PX/PY = MRSBXY,这恰好符合怕累托效率条件。竞争市场价格机制的作用最终总会调整到怕累托效率点，因此竞争的市场是有效率的。,3、效用可能性曲线,亦称效用可能性边界，是指在其他条件不变的情况下，消费者可能达到的最大满足程度。,UB,OB,OA,O,UA,E3,E2,E0,E1,四、生产的一般均衡,1、生产
10、的一般均衡的含义与条件,1.1、含义,生产的一般均衡是指在技术与社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状况。,1.2、条件,达到生产的一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRTS对于使用这两种要素而生产的商品来说都是相等的。,即：MRTSXKL = MRTSYKL,2、生产的艾奇沃斯盒状图,生产的契约曲线,K。 ：社会所拥有的资本总量,L。：社会所拥有的劳动资源总量,达到X、Y两种产品等产量曲线相切的切点后，资源配置的效率不可能进一步改进。在任一切点上若试图重新配置资源，只会在增加一种产品产量的同时减少另一种产品的产量。,3、生产的契约曲线和帕累托最
11、优,从生产的艾奇沃斯盒状图中任一资源配置非最优均衡点出发，都可以通过资源的重新配置达到最优均衡点，这样的均衡点有无穷多个，连接这无穷多个最优均衡点便得到一条契约曲线OXOY线。,3.1、生产的契约曲线：,3.2、生产的帕累托最优：,在生产中资源配置最终所达到的均衡状态称为生产的帕累托最优。生产的帕累托最优状态是指这样一种状态，在这种状态下对生产进行任何形式的重新组织都只会在增加某种产品产量的同时而减少其他产品产量。换言之，不存在旨在增加一种产品产量而不减少另一些产品产量的对生产重新组织的可能。,凡是在生产的契约曲线上的点都是生产的帕累托最优点。,4、生产可能性曲线,T1,T2,F,H,P,生产
12、可能性曲线T1T2是从生产的契约曲线导出。生产可能性曲线上的每一点都对应着生产的契约曲线上的点。也可称为产品转换曲线，其斜率被称为边际转换率MRT。公式：MRTXY=dY/dX= T/ X/ T/ Y,因为生产契约曲线上的每一点都是有效率的点，所以生产可能性曲线上的点是社会在既定资源和技术条件下可能达到的最大产出点。例如P点。,生产可能性曲线以外的点，例如H点，是不可能达到的点；曲线以内的点，如F点，是资源配置无效率点。,五、生产与交易的一般均衡,1、生产与交易的一般均衡的含义与条件,1.1、含义,生产与交易的一般均衡是指生产与交易同时达到均衡的情况。生产达到均衡并不能保证交易同时达到均衡；交
13、易达到均衡也不能保证生产同时达到均衡。,1.2、条件,任意两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一位消费者来说这两种商品在消费中的边际转换率。即：,MRTXY = MRSAXY = MRSBXY,2、生产与交易的一般均衡过程,T1,T2,S,R1,R2,P1,P1,我们从社会既定的资源出发。假定社会资源已经达到了最优配置，于是得到生产的艾奇沃斯盒状图中那条契约曲线。我们将这样一条契约曲线转换为图中的生产可能性边界线T1T2线。,在生产可能性曲线上选择任一点，比如S点，讨论交易与生产同时达到的一般均衡。,S点有一条切线R1R2，该切线斜率的负值为生产可能性曲线在S点的边际转换率MRTXY。如果在
14、交易的一般均衡中能够找到一个均衡点，使该点的边际替代率等于S点的边际转换率，我们便达到了交易与生产的一般均衡。,我们可以构造一个交易的艾奇沃斯盒状图，在E4点P1P2为无差异曲线的切线，斜率与R1R2相等。,即：MRTXY = MRSAXY = MRSBXY,一、简介,7.2：福利经济学,二、福利最大化,三、社会福利与个人偏好,四、社会福利、效率与平等,一、简 介,本节我们将介绍几种有关福利问题的主要观点。,经济学的一项重要任务是研究如何增进社会福利。,社会福利的增进体现在消费者效用的提高上。,如果按照某一种标准，社会每一个成员的效用水平都提高了，我们就可以说社劳福利增进了。,如果能够通过某一
15、种途径使社会福利达到最大，当然是一件幸事。,但是什么是社会福利最大化？用什么标准来测度社会福利？经济学家在这些问题上存在极大的分歧。,本节所讨论的问题大多属于规范分析的问题，而非实证分析的问题。,二、福利最大化,我们先不考虑福利函数的具体形式及其含义，假定存在某种社会福利函数，该社会福利函数是个人效用函数的函数。,1、社会福利函数的一般形式,W = W（U1，U2，U3，Un）,该社会福利函数是个人效用函数的增函数。,从交易与生产的一般均衡出发，一旦给出了上式社会福利函数的具体形式，我们就可以找到社会福利最大化的均衡解。,社会无差异曲线与总效用可能性曲线的切点是实现社会福利最大化的必要充分条件
16、。如下图：,利用我们对竞争市场的分析，我们可以得出这样的结论，所有的福利最大化都是竞争的均衡，所有的竞争均衡都是某种福利函数的福利最大化。,2、社会福利最大化实现,三、社会福利与个人偏好,社会福利的最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的。是否存在一种为经济学家公认的社会福利函数？,答案是否定的。 不同的经济学家对社会福利函数有不同的理解。,是指在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序是不可能的，称阿罗不可能定理。,1、阿罗不可能定理,阿罗不可能性定理告诉我们，在个人偏好不一致的条件下，在此基础上所建立的社会偏好不可能和社会所有成员的偏好一致。因此要建立一种与每一个人的偏好都一致的社
17、会福利函数是不可能的。由此可知，所谓社会福利最大化，也就不可能使社会每一个成员的效用都能达到最大化。,2、几种社会福利函数,假定社会有n个人，有m种商品X1，X2，Xm在n个人中间分配。n种商品的分配满足下列条件:,表示第i个人所获得的第j种商品。,个人的效用是个人所消费的商品的函数，即:,从这些条件出发，我们介绍以下几种社会福利函数,2.1、平均主义者福利函数,平均主义者认为，只有将所有的社会产品在社会成员间平均分配，才最有利于全社会的利益。其社会福利函数如下：,2.2、功利主义福利函数,其奠基者是18世纪末至19世纪初的功利主义哲学家边沁。功利主义者把社会福利函数看作是个人效用函数的加总。
18、,其中，ai是表示每一个社会成员的效用在整个社会福利中重要性的权数。,2.3、罗尔斯社会福利函数,罗尔斯（Rawlsian）社会福利函数，是根据当代伦理哲学家罗尔斯（JRawls）的名字命名的，罗尔斯在其名著正义论中提出，社会福利最大化标准应该是使境况最糟的社会成员的效用最大化。所以罗尔斯社会福利的标准又称为最大最小（maxmin）标准。,罗尔斯社会福利函数的形式如下,四、社会福利、效率与平等,比较上述几种典型的福利函数，我们可以明确，社会福利不仅涉及效率问题，也涉及平等（equity）的问题。每一位欲求社会福利最大化的经济学家都在自己所采用的社会福利函数中加进了效率与平等的因素，不管他是强调
19、效率，还是强调平等。,从平等的观点来看，平均主义的福利函数最强调平等。,功利主义的效用函数显然把效率放在了较重要的位置上。,在资源配置与收人分配上，平等与效率是一个两难的选择。如果只强调效率而忽视平等将会影响社会安定。如果只强调平等而忽视效率，就会限制经济的增长，导致普遍的贫穷。社会最好能够选择一种兼顾公平与效率的分配。,无妒忌分配,无妒忌分配是指最终分配结果使得社会上每个人都觉得自己所拥有的产品偏好，胜过对别人所拥有产品的偏好。,实现公平的对策：,为了区别于平均主义的分配，我们把这种分配称为公平（fairness）。符合这种公平分配标准的一种分配方式是无妒忌分配（envyfree allocation）。,创造就业机会 发展教育事业 控制人口增长 实行社会福利补贴制度 实行税收调节制度,