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1、第 1 页 20XX 年外汇交易客户协议1 特征码 yCpkGfVqlXBVRttFXDwO 首页 范文大全 合同范文 证券合同 正文 外汇交易客户协议 文字大小：大 中 小 打印 收藏到： QQ 百度 雅虎 在线字典 - 本外汇交易客户协议（以下简称为“协议” ）中规定了在本协议 的签署方（“客户” ）和_公司之间所达成的，各种场 外即期、远期和期权外汇合约交易（统称为“外汇合约” ）所必 须遵从的各项条款和条件。 1授权。 在_公司处将以客户的名义开设一个或是多个账户 （统称为“账户” ）来为客户进行外汇合约的交易。在符合本协 议中相关条款的前提下，客户在此授权_公司根据从自 动化系统（根
2、据在第 5（a）中进行的定义）或者接入 _公司交易台（简称为“交易台” ）的电话中获得的客 户指示来购买和售出外汇合约，其中_公司将作为交易 的当事人而不是代理方。_公司还会根据_公 司和客户之间所达成的约定提供相应的其它服务和产品。客户 第 2 页 在此确认外汇合约并非是由一个受到管制的交易所或是其结算 所来进行操作的，或是由后者来进行担保的。客户同样确认外 汇合约交易将不会受到和期货合约交易相同的法规或财务方面 的保护。客户在此表明并担保： a客户理解作为交易的对立当事方，_公司 和客户都必须依赖于另外一方的信誉来进行交易； b每一个达成的外汇合约将都将就其具体的经济条款 进行个别的协商；
3、 c_公司并不扮演客户或其账户的投资顾问、 商品交易顾问或是委托人的角色。 2适用的法律法规。 所有在客户账户中发生的外汇合约交易都必须遵从： a本协议以及所有相关协议中的条款； b法律、法规、规定以及任何适合的政府机构、法规 制定机构或是自律机构所做出的解释； c各种贸易惯例（所有上述这些中在任意时候的有效 部分都被统一称“规定或法律” ） 。 如果本协议中的任何条款或规定已经或在未来某个时候和 当前或外来的规定或法律不一致并使得该协议条款或规定无效 或无法进行执行的时候，就必须对其进行修订或替换，直到和 相应的规定或法律相一致为止。但是协议中其它没有受到影响 的部分将继续保持有效。无论是_
4、公司，还是其高级官 第 3 页 员、董事、经理、管理成员、职员、附属机构、代理方或是委 派方（以上这些包括_公司在内都统一称为 “_公司相关各方” ）都不会对_公司相关各方 按照规定或法律要求所采取的合理行动的结果承担任何义务。 _公司对规定或法律的违反都不会在任何诉讼、理赔、 仲裁或其它法律程序中赋予客户（y）针对_公司根据 本协议而提出的金钱或其它财物方面的赔偿要求的一种辩护， 或者是（z）由客户向_公司提出的金钱或财物方面的 赔偿要求的基础，除非_公司的过失被确定为和客户并 没有给出指示的一项交易有关，并且是导致客户向_公 司进行索赔的直接原因。 3客户的支付义务。 客户同意应_公司要求
5、后向其支付： a任何适用的的各种费用、酬金和成本（包括但不仅 限于加价、价差、佣金、服务费和其它收费） ； b所有适用的管理机构和自律机构所规定的费用和酬 金； c任何适用的对外汇合约交易所征收的税金； d所有该账户所应该支付给推荐商的推荐费或交易顾 问的酬金，将由_公司及时从客户的账户上扣除并直接 汇入相关方； e在账户交易中发生的任何损失； 第 4 页 f在账户中发生的借差或不足部分； g由于账户中所发生的借差或不足而产生的利息费用 （其利率在第 3 部分中给出） 、以及为了收取该账户借差或不足 部分而相应产生的各种成本和合理程度上的律师费用； h和本账户或其它任何交易有关的由客户向 _公
6、司拖欠的费用。所有由_公司收取的佣金、 费用或酬金以及需要支付给推荐商或交易顾问的酬金都必须在 每月发送一次的费用清单中加以说明。_公司可以在不 预先通知的情况下，自行改变其佣金、费用和或酬金。客户 在此同意其有义务就拖欠_公司的款项支付相应的利息 费用，其利率为以下两者中较低的一个：即法律规定的最大的 利率值和当时_公司的主要银行所采用的基本利率再上 浮三（3）个百分点。所有的费用都必须在发生以后由客户进行 支付，客户在此授权_公司直接从客户的账户中直接扣 除这些相应的费用。其它客户需 需要进行支付但是没有直接从账户进行扣除的部分将通过汇款 （或者在_公司完全通过自行考虑和选择后同意使用的
7、支票方式“）将立刻可用的资金按照本协议所附加的客户申请 第 5 页 表中进行的规定汇入在_公司处的账户。客户同意在得 到对方通过电话或其它通讯手段提出要求的前提下，客户将向 _公司提供银行官员的姓名和其它用来验证该项汇款所 需要的信息。 4对风险和利益冲突的确认。 客户在此确认已经了解到外汇交易是一项建立在高度经济 杠杆和快速变化的市场基础上的投机行为。虽然存在这些风险， 客户将愿意也有能力可以承担这些财务上的风险、以及其它在 外币交易中所可能发生的风险。客户承认在外汇合约的交易中， 对交易收益的担保或是不发生任何损失都是不可能的。客户再 一次确认其本身并没有接收到任何来自_公司方面、该 公司
8、的任何代表、任何客户推荐商或是交易顾问处所签发的这 类收益担保。客户签署本协议并不是出于或是依赖于任何这样 的担保或是相关表述的考虑。客户已经仔细阅读和理解随本协 议一起提供的外汇合约交易风险披露说明。如果适用的话，客 户还必须确认是否已经收到了独立和书面的风险披露函，该披 露函所涉及的是在_公司和其它任何第三方（例如客户 的交易顾问、推荐商业）之间存在的利益冲突， 并且对上述范 围内的利益冲突表示认可。 5损失风险、责任限制。 a客户账户内所发生的全部交易和市场上外汇合约价 格的频繁波动都必须由客户本身来承担相应的风险。在任何情 第 6 页 况下，都应该由客户方来独立承担全部的义务。客户在此
9、说明 和承诺该客户愿意也在财务上面有能力承受相应发生的损失， 并且外汇合约的交易对该客户来说是一项合适的投资选择。无 论任何一个第三方（包括了其它的交易商和银行）向_ 公司履行或不履行其和客户的任意外汇合约或其它财物相关的 义务，_公司都不承担任何相应的责任；如果由于通讯 设施故障、系统故障或是在_公司合理的控制和预测范 围以外所发生的其它问题最终导致了客户下达的交易指令的传 输、发送或执行上的延迟，_公司也不会承担任何相应 的责任。对于_公司基于诚信原则所选择的代理，或是 应客户要求指定的代理，_公司对其任何作为或不作为 都不负有任何责任，无论该作为或不作为是否已经达到了疏忽 或无能的程度。
10、 b客户同意_公司在和客户账户相关的操作 中使用自动化系统或者是外包的系统服务机构，包括但不仅限 于自动化订单输入、订单路由和或订单的执行系统，记录维 护、报告和账户对账系统，以及风险管理系统（统称为“自动 化系统” ） 。此外，将允许客户进入特定的自动化系统中来为外 汇合约交易下达订单和使用由_公司为其所提供的其它 账户服务和产品。客户充分理解对自动化系统的使用将不可避 免地包含一定的风险，包括但不仅限于服务的中断、系统或通 讯的故障、服务的延迟、以及在设计或功能上存在的差错（统 第 7 页 称为“系统故障” ） 。这些系统故障将有可能会给客户带来相当 的损失、费用或需要承担的义务。_公司没
11、有以明示或 暗示的方式给出任何和自动化系统的选择、设计、功能、运作、 所有权以及不侵权相关的表述或保证，同样也没有就该系统的 适销性、针对某一特定目的的适用性、所有权和或不侵权做 过任何明示或暗示的保证。此外，_公司还特别否认任 何与此相关的暗示性质的保证。在不对以上内容形成限制的前 提下，_公司还明确否认任何有关自动化系统在其运作 中不会中断或无差错之类的表述。 c除了在以上的 5（a）中给出的责任限制以外， _公司的相关方对于任何由客户或第三方提出的由于系 统故障所导致或和其相关的损失、成本、费用或责任方面的主 张都不承担任何责任，无论该主张是否是基于合同、侵权、严 格责任或者是其它任何的
12、法律依据。_公司相关方对于 在选择次级代理、或者是选择、监督或操作任何自动化系统中 实际发生的或被认为发生的不够关注的情况同样也不会承担任 何责任，对其没有能够通知或及时通知客户所发生的系统故障， 以及没有能够采取措施来预防或修正该系统故障不承担任何责 任。在任何情况下，_公司相关方都不会对任何偶然发 生的、特别的或者是间接损害（包括但不仅限于利润损失和使 用上的损失）承担任何责任，无论_公司是否已经获悉 了发生该损害的可能。_公司没有责任就以下情况通知 第 8 页 客户：（i）任何使用、不使用或停止使用任何自动化系统的决 定；（ii）任何自动化系统的特性、功能、设计或目的，或者 （iii）在
13、任何自动化系统中固有的特定风险。 6定价信息、交易建议。 R a_公司将通过在自动化系统或电话交易 台上进行发布的方式来向客户提供_公司愿意和客户之 间达成外汇合约的买入价和卖出价方面的信息。_公司 希望其所给出的这些价格可以在合理的程度上尽量接近市场上 当时情况下相同交易的买卖价格，但是一系列的因素，包括但 不仅限于通讯系统的延迟、巨大的交易量或价格的易变性都会 不可避免地导致_公司的报价和其它渠道报价之间存在 的差异。_公司并不通过明示或暗示的方式向客户保证 所提供的买入价和卖出价代表了当时的市场价格。 b任何由_公司向客户提供的交易建议或是 市场信息都是_公司作为一名外汇交易商的主业以外
14、的 附加服务，并不应该被作为客户交易决策的基础。客户必须承 认任何由_公司通过其本身认为是可靠的渠道所获得的 市场信息和给出的建议都有可能是不全面的、不准确的或是未 经证实的。_公司对这些信息的准确性并不做任何表述、 第 9 页 保证或是担保。客户必须进一步理解和承认由于_公司 在客户账户的外汇交易中扮演了当事方而不是代理方的角色， 所以对于_公司而言存在提供有利于其自身而对客户不 利的建议或市场信息的经济驱动力，而客户则应同意这样一种 利益冲突的存在。此外，客户需要承认在任何时候向客户提供 的建议和市场信息可能会和向其它客户提供的建议或市场信息 不一致，而且这些向客户提供的建议或市场信息也有
15、可能会和 _公司相关方的投资决策不符。对于由_公司 的代表应客户要求或主动向客户提供的任何信息、预测、建议 或意见，_公司都不承担任何由此而导致的责任或义务。 任何由客户提供的交易指令都是基于客户自己的独立思考和多 方信息参照下所做出的决定，并不依赖于_公司的任何 职员、代表或代理所给出的任何信息、建议、意见或声明。 7免责条款。 客户在此同意免除_公司相关方、其对应的继任方 和转让方对于任何由于以下的原因所导致的损失、危害、义务 或费用（包括但不仅限于合理的法律费用、收取应收款项的成 本、利息费用、以及由任何交易所、自律机构或政府机构所征 收的罚金）所承担的责任、为其提供辩护和确保其免受损失
16、。 其原因包括： a客户方没有能够履行在本协议下其所应该承担的责 任义务； 第 10 页 b客户没有能够遵守相关的规定或法律； c在本协议或是本协议的任何附件中客户做出的表述 或保证失去了其原有的真实性或准确性。 8录音。 客户将被通知所有在客户和_公司（或者是双方各 自的代理）之间发生的而且和客户的账户、订单和外汇合约有 关的对话都有可能会被_公司加以录音。但是 _公司并没有制作或保留这些录音的义务。客户需要不 可撤销地对_公司的录音以及_公司在其认为 合适的情况下在任何法律程序中使用这些录音表示同意。 9外汇。 如果客户账户中的任何交易最后的结算市场使用的是外币： a由于该外汇和美元之间的
17、汇率的上下浮动所造成的 盈利或损失和相应的风险都将由客户账户自行承担； b所有_公司要求提供的初始和后续的保证 金都必须使用美元支付，但在_公司的特别要求下，这 些保证金需要使用交易相关的交易所或结算处所要求的币种来 进行支付； c客户授权_公司按照和其有业务往来的银 行和其它金融机构所提供的汇率来将客户账户中的资金兑换成 相应的外币，或从相应外币兑换成美元。 第 11 页 10保证金要求。 客户将随时按照_公司的要求在其客户账户中保有 相应金额的保证金和保险金。在接收到_公司提出的要 求以后，客户需要在一个合理的时间段内将所需的附加保证金 或保险金注入其账户。在通常的情况下， （壹小时）即被
18、认为是 合理的时间段。但是，_公司保留按照其自身的判断， 要求客户在接到通知以后的更短时间内追加资金的权利。保证 金存入应该通过汇款的方式（在_公司根据其自身的独 立判断给予同意的前提下也可以使用支票的方式） ，并且在 _公司实际收到款项以后资金存入才算成功。 _公司在任何时候没有能够要求客户追加其保证金既不 表示_公司放弃了在其后要求客户追加的权利，也不构 成_公司对客户的任何义务。_公司可以完全 根据其自己独立的判断，并在通知客户的前提下随时增加或降 低适用的保证金水平。客户将不得要求 _公司为客户账户中存入的资金支付利息，除非在双方 之间随时达成的书面协议中有相应的规定。 11合并规定。
19、 第 12 页 所有在客户和_公司之间所达成的外汇合约都将遵 守以下给出的合并规定： a新旧合约的合并。在客户和_公司之间达 成的每一个外汇合约在达成以后将立刻和其它的双方之间的类 似合约进行合并，这里的类似是指合约之间涉及的是相同的两 种货币和相同的交割日。 b支付的合并。如果在某一个交割日，在客户和 _公司之间根据某个外汇合约将就某个特定的币种发生 多笔交割，则每一方都必须将其需要交割的数额进行累加，只 有双方应付累积额之间的差额才会由应付额较大的一方支付给 另外的一方。 c期权的解除和终止。由一方所签发的任何买入期权 或卖出期权，将在另外一方签署了相对的卖出或买入期权以后 自动进行部分或
20、全部（根据当时的适用情况）的解除或终止。 该终止和解除将在对应该期权所应该支付的保险金全部支付以 后正式生效，其前提条件是适用的期权必须符合以下的条件： （i）相对应的期权必须针对相同的买入和卖出币种；（ii）对 应的期权必须针对相同的到期日和到期时间段；（iii）对应的 期权必须是相同的形式，例如都是美国式的期权或欧式的期权； （iv）对应期权针对了相同的期权兑现价格，以及（v）没有一 个已经采用发送行使通知的方式进行了行使。在该终止和解除 生效以后，任何一方就已经完全终止或解除的期权或其中被终 第 13 页 止或者解除的部分不再向另外一方承担任何责任义务。当只有 一部分的期权被解除和终止时
21、（即对应的两个期权的货币金额 并不相等） ，其余部分的期权将完全按照本协议中的相关规定继 续作为一个正式的期权存在。 12对交叉贸易的认可。 客户在此承认和同意和_公司相关的董事、官员、 附属方、关联方、职员或交易商将有可能是和客户账户之间所 达成交易的对立方的经纪人，客户在此对这类交易表示认同， 但是这类交易还需要遵守该买入或者卖出实施所对应的任何银 行、机构、交易所或贸易部所制定的条件和限制，以及美国商 品与期货交易委员会（cftc） 、美国期货协会 （nfa） 、美国联 邦储备制度和其它法规制定机构所制定的适用法规中包含的条 件和限制。 13安全性协议。 由_公司所持有的在客户账户中的全
22、部客户财物， 包括但不仅限于外币合约、现金、担保品、信用证和其它财物 （其中的每一项都被单独称为“抵押物” ，且包括该抵押物的所 得） ，将抵押给_公司，并且需要遵守通用的抵押权和 优先的担保权益。并且为了获得客户拖欠_公司的款项， _公司将出于对其有利的需要决定是否直接抵消客户提 供的抵押物。如果抵押物已经不足以补足客户拖欠_公 司的款项，客户必须在收到_公司的付款要求通知后的 第 14 页 （贰拾肆小时）内支付差额，或者根据_公司所自主确 定的付款期限。如果没有在_公司所要求的时间期间进 行支付，客户将按照在上文中第 3 部分中的规定向_公 司就其尚未偿付的部分支付利息、服务费用以及其它全
23、部的收 款成本（包括但不仅限于合理程度下的律师费用） 。客户在此授 权_公司，使得后者可以利用全部或部分的抵押物进行 出借、抵押、重复抵押、典押、贷出或投资的操作，其中包括 根据和其它方（包括_公司的附属方）所达成的回购协 议或反购协议使用抵押物来购买美国政府的国库债务。在以上 的任何情况下，_公司都无需预先通知客户，也无需向 客户支付或让客户收益于由此而获得的利息、收入或收益，除 非双方之间就此达成了其它的书面协议。 14补偿。 当发生以下这些情况时： a客户去世或丧失能力； b由于客户的原因或是无法预见的通讯系统或设施故 障而导致_公司无法和客户进行联系； c客户终止、解除或暂停其与此相关
24、的通常业务或任 何与此相关的实质性部分； d由客户发出或针对客户发出的破产、倒闭、向债权 人的转让或接收请求，或客户已经没有能力支付到期的债务 （或客户通过书面的方式承认其丧失该能力） ； 第 15 页 e客户的账户被查封； f客户没有能够履行其在本协议下的实质性的义务， 包括但不仅限于没有按照追加保证金通知的要求加入资金或补 足账户赤字； g客户没有能够向_公司提供根据本协议以 及客户账户申请所要求提供的信息； h_公司根据其自身的独立判断有理由认为 需要采取保护措施，则除了法律和公理所规定的补救措施以外， _ _公司还有权利可以（x）根据客户的应付额而相应获得 对方的抵押物（或将抵押物出售
25、以后获取出售的所得） ；（y） 结束和清算所有客户在_公司处尚未结清的头寸（包括 但不仅限于对客户账户全部或部分的清算、购入客户账户中所 缺的财物、对期权的行使、或是由于市场变现困难或其它原因 而对尚未清算的头寸进行拆分后清算） ；或（z）取消任一或是 全部的尚未执行的订单，拒绝接收来自客户的新的订单和/或拒 绝和该客户达成任何新的外汇合约，所有这些都不会使得 _公司这一方对客户或任何第三方承担任何责任或义务。 第 16 页 在没有对抵押物提出要求、没有提出追加抵押物要求、以及没 有事先通知客户的前提下，就可以行使以上所列出的任何补救 措施。所有上述的补救措施都是处于保护_公司的目的， 对这些
26、措施的全部或部分使用不会免除客户在本协议下的任何 责任或义务。如果在第 14 部分（d）中所给出的某一种情况实 际发生了，则该情况发生后，全部有效的外汇合约都将在相关 程序启动之前或是提交和客户以及该事件相关的申请函之前都 将被自动予以终止。 15销售。 a所有按照第 13 部分中的规定对抵押物所进行的销 售活动都将依照_公司本着诚信原则所做出的判断以及 其在商业上合理的自行决定，同时还必须遵从这类交易发生市 场上的相应规定。所有抵押物可以通过公开或私下销售的方式， 而无需事先进行广告宣传。对于任何抵押物的销售，_ 公司都可以自行购买其全部或部分，而无需提供任何形式的赎 回权。客户将仍旧有义务
27、向_公司及时偿付出售抵押物 以后的差额部分。客户需要理解任何前期的招标、由_ 公司给出的任何形式的要求或催收、或是由_公司提前 给出的该项销售的发生时间和地点的通知都不应被认为是对 _公司出售外汇合约或其它抵押物的权利的一种放弃。 在以上情况下的不作为并不能被看作为对_公司在以后 时间内行使该项权利的放弃，不得由此而使得_公司承 第 17 页 受任何责任义务，同样也不得借此来为客户需要向_公 司履行的义务进行辩护和开脱。 b任何根据第 13 部分而对外汇合约的终止都必须由 _公司来完成：（i）对这些外汇合约的终止表示这些 合约都被取消，并且根据和当时市场价值（将由_公司 本着诚信的原则来加以确
28、定）的差异来计算结算额。对于外汇 期权而言，结算金额应该等于当前市场上一个相当的外汇期权 的保险费（同样也由_公司本着诚信的原则来加以确定） ；（ii）将每一项结算金额折算成终止之日的现值（这里需要 考虑在终止之日到被清算的外汇合约的到期日之间的这段时间， 对这段时间所使用的折现利率应该等同于_公司的资金 成本，并由_公司本着诚信的原则来加以确定） ； （iii）然后，为每一方计算其结算额的累计折现值；并且 （iv）根据上述的清算结果确定_公司尚欠客户的款项， _公司所持有的客户的所有的抵押物，或者是由于终止 外汇合约后导致客户尚欠_公司的款项。所有这些金额 最终将抵消成为一个唯一的清算金额，
29、该金额的款项将在终止 合约以后的工作日内由其中的一方支付该另外的一方。 16交易限制。 _公司将试图根据其自身的判断来执行所有通过自 动化系统或电话交易台从客户指示中获得的订单要求。客户同 意_公司可以根据其自身独立的判断来拒绝接收来自客 第 18 页 户的任何一个订单或和客户建立外汇交易的合约，包括但不仅 限于以下条件，即_公司认为接收客户订单或和客户达 成合约将违背相关规定或法律。此外，_公司可以在任 何时候根据其独立和主观的判断来对客户账户中保有的和从 _公司处获得的头寸的数量或种类加以限制。 _公司没有任何义务在其为客户账户设定的限额以外再 为客户实施交易。如果客户超过了由_公司设定的
30、限额， _公司将有权利选择终止超过限额部分的头寸。 17结算日期、展期、交割。 客户必须相对适用的结算日期至少提前壹个工作日向 _公司发出结算外汇头算的指示，或者按照_ 公司根据其自身的判断另外给出的提前通知要求；_公 司必须在相对适用的结算日期至少提前壹（1）个工作日的时间 向客户提出支付结算中拖欠额的要求，或者按照_公司 根据其自身的判断另外给出的提前通知的要求。_公司 和客户之间必须就尚未履行的支付要求彼此交换相关的信息、 对该信息加以利用、定期对这类信息进行更新和加以确 认。如果_公司没有在规定的时间范围内或根据其要求 第 19 页 接收到来自客户的结算指示、款项和相关的文件，_公 司
31、可以根据其自行的判断来选择对客户的头寸进行平仓、将其 头寸顺延到下一个结算期间、或按照_公司自行判断认 为合适的条款和方式进行实际交割，而无需事先通知客户。对 客户的头寸进行的交割、平仓或展期所适用的条款和/或方式可 能对于不同的客户而言是并不相同的，这将完全由_公 司自行决定。 18同意进行借贷或抵押。 在适用的法律和法规的限制范围内，客户在此授权 _公司，使得后者可以将其所持有的客户保证金账户中 的担保品或其它形式的财物和其附有的所有权一起出借给其自 身或是其他方，同时还授权_公司将所有这些财务作为 抵押物用在普通借贷中。以上提到的这些财物和其所附有的所 有权都可以单独或和其它同类财物一起
32、按照应该支付该 _公司的金额或是更大的金额进行抵押、重复抵押或典 押，而_公司没有义务在我们所拥有和可控范围内仍旧 保留有相同的金额的等同的财物。 19通知和沟通。 a客户必须将所有的通知和通讯通过普通邮件、快件、 快递或是传真的方式送达_公司的办公地址： _，_，_，_usa。除了在上 文中已经说明的汇款以外，客户的所有付款都必须通过普通邮 第 20 页 件、快件或快递的方式送达上面所给出的地址。所有由 _公司向客户发出的通讯将被送达客户在客户账户申请 文件上所给出的电子邮件地址或者是普通邮件的地址（如果适 用） ，或者是客户通过书面方式给出的其它的电子邮件地址或者 是普通邮件的地址。交易的
33、确认函、账户的对账单以及其它形 式的通知都将对客户产生相应的约束力，除非客户在以下的时 间范围内向_公司指出在这其中存在的任何错误： a如果是口头的报告，则必须是在客户或其代理获悉 该报告的同时； b如果是书面的报告（无论传输方式是电子邮件、普 通邮件或者是其它的方式） ，则必须是在收到该书面报告以后的 第一个工作日的交易开始之前。追加保证金的通知将被认为是 完全正确的，除非客户在收到该通知后立刻（即不超过壹个小 时）向_公司以书面的方式提出异议。以上这些规定都 不得妨碍_公司在发现了存在错误或是遗漏以后进行相 应的纠正。双方都同意由_公司发现的这些差错，无论 其所导致的结果是客户的盈利还是损
34、失，都将得到修正，而客 户的账户也会相应进行存入或提出的操作来确保该账户是处于 没有发生差错情况下的正常状态中。客户需要理解在任何情况 下，_公司都不会为这些差错所导致的间接伤害或是偶 然性伤害承担任何义务。当进行了相应的修正以后，_ 公司会及时通过书面的方式来通知客户。_公司使用任 第 21 页 何方式送达客户的上述地址的通讯都应该被视作为当面送达客 户，而无论是否是由客户本人来进行接收的，客户在此表示放 弃任何由于没有能够收到这些通讯而导致的进行索赔的权利。 如果出现_公司无法通过电子邮件的方式向客户传送通 讯内容的情况时，_公司将保留使用任何其认为是合理 合适的方式来进行传送的权利，这些
35、方式包括普通邮件、快件、 快递或传真。 b客户在此同意对以下指令负有全面的责任：任何 _公司通过电子方式收到的标识有客户密码和账号的指 令，以及任何_公司根据其自己的判断认为明显可以代 表客户的个人通过电子、口头和书面的方式发送给_公 司的指令。如果客户的账户是一个共同拥有的账户，则 _公司将被授权按照账户的任意一名拥有方的指令进行 操作，而无需就账户中的交易、和账户中部分或全部财物的处 置做出进一步的征询。对于以上这种明显的账户授权， _公司没有责任再进行进一步的查询，并且对于 _公司依照这类指令或这类账户共有方的明显授权到导 致的任何作为或是不作为的结果都不负有任何责任。 20客户文件。
36、客户声明在客户申请表上所提供的信息都是真实和完整的， 以及在这个协议中所做的表述和适用的附属文件也都是准确的。 除非_公司收到了来自客户的书面的修改通知， 第 22 页 _公司和其代理方完全可以出于任何目的依赖于上述的 信息和表述。客户需要就这些信息或者表述中发生的实质性的 变更通知_公司。所有针对本协议适用的、已经被执行 和交付的附属文件将被包括在本协议中。当附属文件中的条款 或规定和协议中对应的条款或规定发生冲突的时候，以本协议 中的条款和规 定为准。 21终止。 本协议在被终止以前将一直保持有效。如果客户在其账户 中没有未结清的外汇头寸，没有不履行其义务，并且也没有任 何需要向_公司履行
37、的义务时，客户就可以在任何时候 通过书面通知_公司的方式来终止本协议。同样， _公司也可以在任何时候通过向客户发送书面终止通知 的方式来终止本协议，其前提条件是该项终止将不会影响任何 在这之前达成的交易，不会免除任何一方由于本协议所需要履 行的义务，更不会免除客户由于账户中出现赤字所需要履行的 相应义务。 22表述。 第 23 页 客户声明和保证（其表述和保证在这个协议的有效期内将 持续保持有效）： a如果是作为一名自然人，该客户已经达到了法定的 年龄，没有丧失其法定资格，而且没有因为其职务或是其它的 原因而限制该客户达成这项协议，或是限制其购买和出售外汇 合约； b如果是作为一个实体，则该客
38、户是合法组织成立的， 根据其组织形式的管辖权而言是有相应的法定资格的。该客户 可以合法并被充分授权来达成这项协议，以及从事外汇合约的 购买和出售； c本协议对客户有法律约束力，并且可以根据协议中 条款的规定对客户进行强制执行； d客户遵守了商品交易法和美国商品与期货交易委员 会（cftc）的规定中对其适用的注册要求（或者是获得了相应 的豁免） ，以及美国期货协会（nfa）对其成员的要求中对其所 适用的部分；（e）除了客户以外没有其他人对客户在 _公司处开设的账号有所有者的权益，除非客户已经在 提交给_公司的客户申请表中进行了明示； f_公司可以依赖于任何拥有代表客户的明 显授权的个人或是被特别
39、委派来代表客户的个人所采取的任何 行为或给出的任何指示。 23转移资金的授权。 第 24 页 客户同意，处于避免进行追加保证金通知、满足抵押物的 要求、降低账户赤字或其它任何符合适用法律的原因， _公司可以将客户在_公司处所设立的任一账 户或全部账户中的资金、担保品、或是其它财物进行转移。 _公司会通过书面的方式来和客户就所发生的转移进行 确认。 24在美国以外的金融机构中存入的资金。 客户在此确认客户的资金将有可能会被存放在美国或其领 土以外的保管方的外币账户中，如果： a客户是长期居住在非美国的其它国家中； b其资金是和使用外币进行定价和结算的合约相联系 的。对于这些账户而言，存在这样的风
40、险，即某些事件的发生 将可能妨碍或阻止这些资金的可用性或客户获得这些资金。这 些账户同样还需要承受外币兑换利率波动所引发的风险。 c客户授权在国外的保管方存入这些资金。如果客户 长期居住在美国，而且希望通过这项授权在一个海外的合法账 户中持有资金，则必须确保这些资金只被用在建立外汇头寸、 支付保证金或进行担保，并仅由于相应的头寸交易而获得增值。 d为了避免其他客户资金被稀释，如果客户的资金被 存方在美国以外的保管方且万一以下给出的两个条件都被满足， 则客户需要进一步同意则其对这类资金的取回将需要满足附属 第 25 页 的付款承诺。这里所说的两个条件是指：（1）客户的期货佣金 商正被接收或已经破
41、产，而且（2） 当前没有足够的这类币种 的资金，来满足包括客户在内的所有这类币种的取回请求。 e如果上面所述的两个条件都被满足，则客户需要同 意：其要求从_公司的海外保管的某种币种的资产中取 回其资金的请求将有可能会通过美元或其它币种的账户中的其 它客户的资金来进行支付，当且仅当所有存入资金为美元或是 相应的其它币种的客户都已经从该资金中按比例获得了其应得 的部分以后。资金被保管在海外的客户还需要进一步同意在任 何情况下该客户所获得的资金都不得超出在美金资金池、某个 所涉及的特定币种的资金池以及_公司的未经过隔离的 资产中按照比例所可以获得的那一部分。 25针对委托管理账户和被推荐账户的特别规
42、定。 如果客户的账户正被委托一名交易顾问进行管理，或是被 推荐商推荐给_公司的，则客户必须承认并同意 _公司将只负责扮演客户账户中所有交易的交易对方的 角色，_公司对任何和客户账户相关的个人的举动、行 为、表述或声明以及由此产生的任何交易不负有任何责任或任 何义务。客户需要理解_公司并不针对交易顾问或是推 荐商提供任何保证或给出任何表述，_公司不会对由于 交易顾问或推荐商所引发的客户的任何损失担任责任，而且 _公司并不明示或暗示其支持或同意交易顾问或推荐商 第 26 页 业的操作方法。客户需要进 一步承认和同意（i）任何的交易顾问或是推荐商对于客户而言 都是独立于_公司的中间商；（ii） 除非
43、_公 司通过书面的方式对客户进行建议，否则这些个人都不会是 _公司的附属方、职员或是代理，而且 （iii） 这些 个人都没有被授权给出任何有关_公司或是由 _公司提供的服务的表述，除非是由_公司通 过书面的方式进行了授权的则除外。如果一名交易顾问管理了 客户的账户，或是一名推荐商将客户推荐给了_公司， _公司（i）可能会通过其资产向这些个人提供酬劳或 （ii）可能会直接从客户账户中扣除应该支付给些个人的酬劳。 如果客户的账户是由一名交易顾问进行管理的，客户需要按照 _公司所可以接收的格式向_公司提交一份该 交易顾问的书面的交易授权或是客户对该授权的确认。 26知识产权和保密。 所有和自动化系统
44、相关的版权、商标、商业秘密和其它的 知识产权在任何时候都将为_公司拥有。客户应对该自 动化系统没有任何权益，但不包括根据本协议中的规定对该自 第 27 页 动化系统中的一部分进行使用和接触的权利。客户必须承认该 自动化系统属于进行保密的范畴，因为在该系统的开发中投入 了大量的技能、时间、精力和金钱。客户需要保护自动化系统 的机密性，即完全根据需要来允许其职员和代理接触和使用这 个系统，并且不会向任何第三方透露客户的密码和账号。客户 将不得把和自动化系统相关的或是从该系统获得的信息用于出 版、分发、或是透露给任何的第三方。客户将不得对自动化系 统或其运作的方式进行复制、修改、反编译、实施逆向工程、 或制作派生品。 27财务信息。 客户需应_公司在任何时候的要求向其提供和客户 相关的财务信息。客户同意当其财务状况发生了实质性的不利 变动的时候，客户需要立刻（且不得超过壹个工作日）就此通 知_公司。_公司被授权在任何时候向客户、 客户的银行或任何信用咨询公司