【工作计划】银行内审工作计划【三篇】.docx

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1、第 1 页 银行内审工作计划【三篇】 特征码 QqVczDxBCibnDUiqUqAh 【篇一】 3 月 30 日至 31 日，20xx 年人民银行内审工作会议在南京 召开。会议对人民银行内审部门设立十年来的工作进行了全面 总结，充分肯定了内审工作取得的成绩，深入阐述了当前形势 下做好内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加强内审工 作的思路和重点，并提出了具体要求。会议对人民银行内审工 作先进集体和先进个人进行了表彰，宣布了 20xx 年度优秀内审 项目。人民银行党委委员、行长助理郭庆平出席会议并讲话。 郭庆平在讲话中指出，自从 1998 年人民银行设立专门的内 审部门以来，为人民银行职能的

2、依法有效履行做出了重要贡献。 近年来，在加强队伍建设、履行审计职能、创新工作管理、促 进内控机制建设等方面开展了卓有成效的工作，促进内审工作 第 2 页 的质量和水平迈上了新的台阶。 干部队伍建设不断加强，内审工作基础得到进一步巩固。 各级内审部门按照“监督同级、下查一级”这一基本工作模式， 采取全面性审计和专项审计相结合的方式，扎实开展了大量的 审计工作，充分发挥了内审工作查处违规、健全控制、服务管 理、支持决策的职能作用。在开展全面性审计的同时，各级内 审部门还围绕人民银行中心工作和有关重点领域，扎实开展各 类专项审计，并加强对有关重点领域、重要事项的综合性、持 续性审计。根据审计发现的问

3、题，各级分支机构和总行有关部 门进一步完善了管理制度、强化了控制措施，审计的建设性作 用得到充分发挥。同时，各级内审部门积极探索创新内审工作 组织管理，切实提高工作水平;大力促进人民银行内部控制机制 建设，积极开展内部控制审计。 郭庆平强调，20xx 年，随着国际金融危机的进一步蔓延， 我国经济发展面临着严峻复杂的局面，这对人民银行履行金融 调控、金融稳定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势 和任务，对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会公信 力提出了新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作， 促进人民银行职能的正确履行和人民银行事业的健康发展，是 人民银行内审工作的根本任务，是内

4、审部门最重要的科学发展 实践。 对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，继续加强和深 第 3 页 化合规性审计，通过审计严肃查处违规，有效防范风险。要将 抓住关键、突出重点作为制定审计计划、配置审计资源的根本 依据，通过对以往审计成果的认真梳理和综合分析，确定合规 性审计的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内 审工作管理的核心内容，同时作为内审人员的基本职业道德规 范，坚持内部审计的职业审慎性，在审计过程中善于发现线索， 并且抓住疑点一查到底;要坚持立足监督、着眼服务的工作理念， 提高审计意见和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审 计等方法，确保审计整改措施的贯彻落实。 二是积

5、极拓展，全面履行内审工作职责，确保内部审计不 留死角、不留空白。内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展 工作，凡是可能影响组织目标充分实现的领域，都应纳入审计 关注的视野。 三是加大力度，进一步推进人民银行内控体系建设。首先， 要在原来的分支行内部控制指引的基础上，制定一个适用于人 民银行全系统的内控机制建设指南，以进一步全面推动内部控 制建设工作。其次，要进一步加强对审计发现的重要问题和有 关典型案例的内控缺陷分析工作，为各级行领导和有关部门加 强管理、完善控制提供有价值的参考。再次，要继续完善并大 力开展内部控制审计工作，将内部控制审计确立为一种专门的 审计类型。最后，内审部门要加强内部控制

6、、风险管理的理论 研究和宣传工作，努力使风险和内控理念在全行系统深入人心， 第 4 页 探索组织开展内部控制自我评估等工作。 四是探索创新，切实推进人民银行内审工作转型。要善于 总结自己的经验，善于学习别人的经验，善于消化吸收再创新。 最后，郭庆平希望人民银行内审人员要进一步发扬诚实守 信、坚持原则、严格自律、开拓创新精神，讲大局、讲团结、 讲配合，成为一支作风过硬、业务过硬、政治过硬的队伍。 【篇二】 逝者如斯，转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在 这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过 程。20xx 年 x 月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆 匆的培训后，我就满

7、怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄 银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这 里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的大家 庭里，我忙碌而又充实，学到了很多的业务知识和道理，这里 就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共 同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过 1 至 2 年 的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记得入行第一 天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发” ，而当时的我也安 心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。 然而 20xx 年 x 月 x 日，我接到了人事变动的通知，让我到 审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说

8、一直 第 5 页 是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的 思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有这样 安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远 的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审 计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌握 的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内 审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才 是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象 的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起初我就随着 他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习各项业务制度 和内控环节

9、。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事， 同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的 努力下，大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了，尽管 开始之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现 了一些问题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，就是 在这样的情况下我一点点的开始成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员 工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计报告。 这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳， 2 个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按照上级提出的 要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏的问题并提出整 第 6 页 改

10、的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮 政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮 政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网 点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在 的成绩光环，我们默默的为支行付出，的目的就是为了不出现 金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数 人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也 没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡 查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为 忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次

11、我们提 出这个问题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出 出不方便，说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯， 把习惯凌驾于制度之上。 前不久甘肃发生的邮政网点*抢劫案，最根本的一点还是因 为营业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘， 希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。 还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交*不严格履行 交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日 终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜 在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习 惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消 第

12、7 页 除剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段， 还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由 稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战 也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。在这 半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审 计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工 违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系 统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上， 对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都 是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方 法，否则唯有被淘

13、汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断 尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开 了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没 有必要再做回答。 【篇三】 一、指导思想： 认真贯彻落实十 x 大精神，以科学发展观为统领，继续坚 持“围绕中心、服务大局”的指导思想，牢固树立“审计为发 展服务”的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进 教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。 二、工作重点 第 8 页 (一)继续深化经济责任审计。认真执行县级以下党政领 导干部任期经济责任审计暂行规定 ，做到凡“离”必审。同时 加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为

14、 预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审 计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告 制等。 (二)继续深入开展财务收支审计。以自主创新为动力，在 经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审 计，努力深化审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、 房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效 益。 (三)进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内 审人员后续教育工作。 (四)认真抓好跟踪审计。以审计意见、建议的落实和审计 成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。督促检查单位自 觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、 制度化

15、、法制化。 三、主要措施 1.坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设， 提高审计人员的素质，努力学习审计法 、 会计法 、 内部 审计具体准则等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依 法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。 第 9 页 2.贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位;强 化管理、夯实基础、质量到位;突出重点、落实责任，成果到位。 开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。 3.坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发， 实事求是，以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题， 做到原则性和灵活性的和谐统一。 4.发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计 业务的全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、 审计报告的撰写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风 险的产生。