标准与知识产权.ppt

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1、标准与知识产权,关于宇龙酷派,成立于1993年，2003年开始投入手机研发，05年推出全球首部CDMA/GSM双模双待智能手机。 2012年，公司员工总数6000余人，年营业额140亿元人民币。 2006年，双模双待手机技术荣获信产部科技进步一等奖。 2007年，双模双待手机技术荣获国家科技进步二等奖。 2009年，双模双待技术发明专利荣获“深圳市专利金奖”，曾连续3次荣获“中国专利奖”。 是香港主板上市公司中国无线科技有限公司全资控股子公司，专注于以智能手机为核心的无线数据一体化解决方案，并致力发展成为全球无线数据一体化终端的领导者。 是中国电信、中国移动、中国联通重要的手机合作厂商，是最为

2、重要的高端智能手机合作厂商。,中国电信android4.0旗舰手机 酷派9900,演讲者简介,宇龙酷派知识产权部总监、法律事务部总监；工学学士、法学学士，专利代理人。 工作经历及专注领域： 曾先后担任神达电脑集团大陆区域法务部智慧财产课课长、中兴通讯股份有限公司法务部知识产权总监，主要从事企业知识产权战略体系研究及构建、海外知识产权风险控制、标准知识产权研究以及知识产权谈判许可业务，在这些领域积累了丰富的实践经验。 多次参与国际、国内标准组织/联盟会议，曾担任中国通信标准化协会（CCSA）知识产权专家组成员，中国数字音视频编解码技术标准（AVS）专利池管理委员会理事等。作为核心成员制订了中国通

3、信标准化联盟（CCSA）知识产权规约，参与了国内AVS、RFID等标准组织/工作组知识产权政策的制订工作。 多次应邀在“中国信息产业知识产权与技术标准高峰论坛”及“中国知识产权峰会论坛”等专业性论坛发表演讲。 社会任职： 深圳市市场监管局知识产权委员会专家 知名企业知识产权经理人沙龙董事成员 深圳大学知识产权研究所特约研究员 江苏省知识产权研究所兼职研究员 华南理工大学法学院、知识产权学院兼职讲师,我们期待,了解标准及标准组织的概念、分类 掌握国际标准组织通行的知识产权原则 掌握基本专利的判断原则和思路 了解主要的国内外标准组织知识产权政策 了解企业标准部门与知识产权部门的设立原则，职责分工及

4、运作机制,LOGO,标准的相关概念,标准涉及的主要知识产权问题,标准与专利的结合,企业标准与专利部门的运作机制,4,1,2,3,目 录,标准的相关概念,1,目 录,标准的传统涵义,标准（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002） 为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。 标准化（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002） 为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。,不同的参与力量，在一定的组织中，通过一定的程序设定。是

5、私人选择和公共选择的结合物。,本质是产业技术规范；促进产业发展、塑造产业秩序的制度安排；转移成本、产业利润和权力分配的工具,是技术法规和合格评定的基础，是市场和分工的基础设施。,技术标准是最佳秩序吗？,技术、市场、知识产权、企业实力博弈的结果,标准的现代涵义,标准化目的,ISO标准化的目的与原理：标准化是社会有意识达到简化的行为。标准化就是选择并且加以固定。 福特一世将普通工人的工资提升到同行水平的五倍，却通过致力于生产的标准化和流水作业生产线获取更大竞争优势。 富士康总裁郭台铭：模具是工业之母，工业工程就是工业之父。 诺基亚的手机设计和元器件共享。 以简化为核心的标准化：节约成本与提高效率,

6、网络效应：产品带给消费者的效用与消费者的总数相关，随着总数的增加而增加。 企鹅效应：一种新标准的网络产品出现以后，大家都不愿意首先使用；一旦有许多人采用以后，大家又争先恐后使用。 按照网络效应（企鹅效应）定价与按照产品周期定价。 多种系统共存的时候，中间件或者适配器的价值是很大的。 网络效应会加速技术和设计的收敛。,标准化目的,法定标准,事实标准,标准,形成的事实标准,开放标准,封闭标准,普通的事实标准,标准的分类,根据标准来源： 法定标准： 经过国际标准化组织ISO、IEC或者区域标准化组织建立的有关国际标准；政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。 三个层次：国际标准，区域标准，国

7、家法定标准 法定标准组织的标准设定程序相对复杂，协调相对比较困难。 事实标准： 形成的事实标准：产品市场成功而自动形成 普通的事实标准：有目的标准化工作而形成 根据标准性质： 强制性标准：强调绝对的最小限度，欧盟打火机、美国彩电 推荐性标准：通过积极手段和市场调节自愿采用 根据是否对外授权： 开放标准、封闭标准,标准的分类,封闭标准,开放标准,法定标准,认可,许可,标准的分类,法定标准往往都是开放标准；事实标准可能是开放标准，可能是封闭标准。 法定标准可能是强制标准，大多数情况下是推荐标准；法定标准不意味着具有法律效力。 事实标准都是自愿采用的标准。 事实标准常常在实质内容上影响或者左右法定标

8、准。 法定标准设定组织的知识产权政策与普通事实标准设定组织的知识产权政策相互影响。,标准的分类,标准组织与决策程序,标准设定组织（SDOs） 产业管制机构设定标准：设定过程政府主导，标准执行强制采用 非营利性机构设定标准：设定过程协商一致，标准执行自愿采用 强制性的行业协会：设定过程协商一致，标准执行国家强制 非正式的标准化组织：较大的灵活性 决策机制 协商一致（全体同意） 投票（多数同意） 协商一致和投票相混合 市场选择,标准制定过程,中国通信标准化协会（CCSA）： 立项会议讨论讨论通过形成标准草案标准送审稿标准报批稿正式发布 会议讨论阶段就是各个参与者提出自己的提案的时机，各家公司充分讨

9、论技术规范的详细内容，也是很容易输出提案和获得成果的阶段。,3GPP、3GPP2：,研究项目,工作项目,小组讨论,工作结题,TR,TS,标准制定过程,1）研究项目，一般首先需要成立Study Item，包括研究内容，研究范围，研究时间等，在3GPP 全会上立项。 2) 工作项目，一般Study Item完成后启动，Work Item，包括工作范围，工作内容，工作完成日期等，在3GPP全会上立项。 3）小组会议讨论，经过多次会议讨论，即：各家公司递交相关提案的讨论阶段，也是很容易输出提案和获得成果的阶段，一般在全会规定的时间内也就是会议次数内完成所有的工作内容。 4）工作结题，在Work Ite

10、m上所规定的全会上，向全会汇报该Work Itme已经完成，以上都是TR阶段。 5）标准正式发布，进入阶段。,标准制定过程,标准制定过程,根据提案所涉及的Work Item的完成日期，及该Work Item所涉及的标准发布时间，该标准需要在所有的Work Item完成后才正式发布。同时在标准正式发布前，通过的提案也会被取消掉，因为在标准发布前，任何提案都可以好中选好。 如果提案是对现有已经正式发布的标准版本的修改（即该标准是TS，包括已经结题的Work Item的改进等），则该提案将很快进入标准，一般为1次全会的周期内，3个月时间。,参与标准活动的五种角色,专利： -免费RF 同意入池 RAN

11、D,公开 技术,AVS 专利池,A V S 标 准,AVS 标准工作组,专利池 管理委员会,AVS 产业化联盟,AVS产业链 芯片、软件 整机、系统 运营、服务 AVS产业群 IPTV 卫星电视 移动多媒体 高清电视 ,技术研发活动 知识产权管理 产品开发与产业应用,独立 审核,打包 许可,专利池许可政策,技术评估,许可意向,IPR 原则,合作策略,发展战略,标准 技术,实现 技术,标准组织运作举例：AVS,与AVS工作组的桥梁 认可AVS工作组的知识产权政策 认可两个建议性规定 低价位的授权许可 一站式模式 AVS专利池管理委员会(19人) 政府代表(5名)公众利益 用户代表(6名)标准实施

12、者利益 专利权人(6名)技术发明者利益 AVS工作组组长贯彻AVS IPR政策(无投票权) 专利池管理实体主任执行者(无投票权),标准组织运作举例：AVS,标准涉及的主要知识产权问题,2,目 录,知识产权是知识经济时代财富的主要表现形式，标准化组织在制定标准时，就不可避免地要涉及知识产权。 内容类知识、方法类知识、规则类知识 知识产权是标准化组织面临的主要问题,IPR-标准组织面临的难题,决定标准化组织所提出的标准是公开还是封闭 影响着标准的发展 决定标准化组织成员之间的利益分配机制,解决标准知识产权问题的意义,标准化组织的知识产权规则体现了它应付知识产权问题的对策，构成了标准化组织知识产权政

13、策的基本体系。 标准化组织对待成员知识产权的态度。 知识产权主要包括哪些。 标准化组织成员的知识产权披露义务，披露的范围，时间等。 知识产权的许可问题。,标准涉及的主要知识产权内涵,涉及知识产权的范围： 专利权：重点，分别属于不同的专利持有人 版权：保护标准内容的表达形式 商标：属于标准组织 商业秘密：,标准涉及的主要知识产权内涵,标准化组织对待成员的知识产权的态度 不鼓励拥有，但绝大多数并不禁止 使用知识产权的限制：FRAND-20、FRAND-RF-3 FRAND原则已成为绝大多数标准组织的知识产权重要规则,目前主要的标准知识产权原则,对自己提出的标准提案的专利情况进行必要的信息披露。目的

14、是知道哪些专利权人的专利技术在标准中。 披露的强度、内容和程序。,披露,声明,中立,保密,目前主要标准知识产权原则,专利权人在一定期限内作出许可声明，表明愿意在公平、合理、无歧视的条件下提供不可撤消的专利许可。 FRAND、FRAND-RF、No License。,标准化组织主要起的是协调、引导作用，没有责任审查专利的有效性、完整性与实用性。 仅对知识产权的公开以及信息的必要披露有管理和注意义务。,各标准组织都会采取一定的政策对牵涉到标准组织或者标准成员的商业、技术及知识产权秘密信息加以保密。,Fair,Reasonable,Non-Discriminatory,1、不可以IPR为手段阻止新的

15、公司进入该行业。 2、许可的条款，尤其是提成率，应当合理。合理的标准是业界广泛接受的标准，或者更具体地讲，与业内大多数公司的许可实践相比，应当是合理的。 3、在给予许可时，专利权人应当在全世界范围内平等对待所有的公司，不得歧视某国或某个公司。,“从抽象角度看，FRAND条款是清晰，但在实践中，它的含义却不清晰。”,FRAND许可原则,FRAND最初是由欧美发达国家厂商创设，其符合发达国家的厂商的利益，RAND授权原则给ICT行业的发展造成了严重的阻碍 FRAND原则的具体内容界定是否清晰，难以操作，没有改变少数发达国家厂商控制整个产业价值链的环境 标准知识产权披露的问题：不透明、披露范围（专利

16、申请）、未参与标准制订的第三方知识产权、以及权利人突然退出的考虑？ 合理与专利成本累积问题 公平与产业市场进入权问题,FRAND许可原则,国际标准组织的IPR政策改革举措,IEEE的知识产权政策的三个方面的改革举措: 鼓励企业单方面披露其许可一项专利将收取的最高专利费，且在一项建议变成IEEE的标准草案或者最终标准之前。鼓励企业同时披露其它许可条款。 增加相关机制，确保“专利持有者保证（不能取消）充分和有效地约束专利的下家持有者”，可以通过要求专利持有者提供保证通知来实现。 增加相关机制，加强约束专利持有者附属机构遵守此项政策的条款。,FRAND原则实践较量,苹果vs.三星 2012-2-1，

17、欧盟监管机构表示，将展开调查三星指控苹果等竞争对手侵犯其技术专利是否违反反垄断法。 2011-4-19，苹果起诉三星侵犯7项涉及多点触控手势相关专利 。 2011-4-29，三星反诉苹果称侵犯了10项专利。双方在包括美国、澳大利亚、法国和日本在内10个国家，相互提交了专利诉讼。 1998年三星曾许诺，将按照公平、合理和非歧视（FRAND）条款向欧洲电信标准协会提供专利授权。 “（欧盟）委员会将调查，特别是这样做（2011年寻求在专利侵权上的禁令），三星是否违背了其在1998年对欧洲电信标准就其3G技术做出的不可撤回承诺“ ”为了确保不受感情左右的竞争和获得积极的标准化经济效益，完全信守FRAN

18、D承诺非常重要“ 如果欧盟委员会通过调查发现，三星确实违反了欧盟的反垄断法，最高将被处以公司全球营业额10%的罚款。,FRAND原则实践较量,苹果vs.摩托罗拉 2012-4-3，欧盟委员会发表声明称，根据微软、苹果对摩托罗拉移动的投诉，已正式就后者是否违反欧盟反垄断法展开调查。 2010-10-7，摩托罗拉移动起诉苹果无线设备侵犯专利，要求向苹果收取销售额2.25%专利费。 2010-11-11，摩托罗拉移动起诉微软，称微软Windows7、Xbox360和IE浏览器侵犯其H.264视频标准相关的专利，要求微软每年支付40亿美元专利费。 苹果认为，摩托罗拉移动所要求的2.25%的专利授权费很

19、不公平，因为所涉及的专利摩托罗拉要遵循FRAND原则，这就意味着摩托罗拉移动必须向要求使用的竞争者授权使用。 此外，苹果还要求查看摩托罗拉移动与诺基亚、HTC、LG、爱立信之间的专利协议，以了解摩托罗拉移动向自己收取的专利费是否合理。,标准与专利的结合,3,目 录,标准和专利走向结合,通过专利和标准的结合，使得私权借助公权的影响力，实现利益最大化。,标准、专利的结合过程,标准启动阶段,标准草案阶段,标准成熟阶段,结合标准进程调整专利策略,技术创新专利分析专利产生,实现专利与标准的结合,结合标准走向，继续发掘专利机会点,技术创新+专利分析+专利策略+标准策略,基本专利产生过程,专利申请,含有专利

20、的 标准提案,基本专利,潜在基本专利,标准专利工作需要机制保障和流程规范,技术创新,应用技术，业务模式，组网模式，商业模式的研究和验证,专利产生,专利分析， 专利评审， 标准专利策略 的产生和规划,标准制定，专利写入,推动标准制定并寻求合作伙伴的协作； 使标准技术特征纳入专利保护范围,建立专利商业目标,项目工作组,职责：全过程参与,标准专利,组织保证,职责保证,工作流程评估点,标准、专利、专利池,基本专利概念,基本专利 “必要专利”，英文Essential Patent。 基本专利是指由于技术上的原因，考虑到制定标准时的技术现状与经验，在制造、销售或使用符合某标准的设备或方法时不得不涉及的专利

21、。更进一步明确地说，就是某个标准只能以某些技术方案实现，而这些技术方案都不可避免地落入某些专利的保护范围，这些专利就被称为基本专利，即使该专利的保护范围可能很窄或者创新程度也较低。,基本专利的判定,独立权利要求 标准 基本专利 例1： A,B,C A,B,C,D 是 例2： A,B,C,D A,B,C 否 例3： A,B,C A,B,C 否 （C与C不相同，且无上下位概念） 例3： A,B,C A,B,C 是 （C为下位概念，C为上位概念） 例4： A,B,C A,B,C,D 是 （C和D合起来就是C）,基本专利判定总结 标准中包含了独立权利要求中的所有技术特征，才认为是基本专利 若标准中包含

22、了比独立权利要求多的技术特征，也认为是基本专利 若标准中所载技术方案不能囊括独立权利要求的所有技术特征，不认为是基本专利,基本专利的判定,基本专利许可的拒绝 当专利许可遭到专利权人拒绝时，寻求救济措施：协商、修改标准、寻求替代技术、政府调节、申请强制许可。 请求许可拒绝通过各种渠道协商、调解拒绝修改标准、绕开专利寻求替代技术考虑该标准体系是否真正必需此项专利技术向国家知识产权局申请强制许可,基本专利许可的拒绝,专利与标准结合注意事项,注重标准专利分析 调查该标准技术领域各关键技术专利情况，避免自己写标准时，写进他人专利，“为他人做嫁衣”； 在他人没有申请专利的技术领域、技术环节中，申请自己的专

23、利； 分析竞争对手在该技术的专利实力，作为标准工作及专利交叉许可决策的重要基础。,标准专利申请尽早提交，不一定要待完全成熟，以便有充足时间撰写专利申请文件，保证撰写质量； 标准专利申请尽量多提交，提交的专利申请并非仅限于独创性很高，极具特点的技术，标准相关专利布局； 标准技术人员应将标准相关信息及时告知知识产权部，如对技术的保密需求、标准组织相关情况，便于知识产权部作出是否提前公开，何时提出实审的决定。 若标准出现变动，标准技术人员应告知知识产权部，便于法务部及时修改已递交的专利申请，保证专利嵌入标准 在标准发布之前，结合准备发布的标准稿件，检验前阶段所申请的专利，技术人员和IPR经理共同完成

24、专利与标准对照表，及时发现遗漏和疏漏之处，采取相应措施补救,专利与标准结合注意事项,QUALCOMM 案例,全面覆盖的专利战略： 双重收入来源IPR许可费、出售芯片和设备； 阻止了竞争对手进入CDMA市场。 高通公司非常看重专利组合，并把它当作一项独特的商品。 坚持强调每年申请和被授权的专利的数量不断增加。 充分运用覆盖整个无线技术1400余件专利组合。,DVD产品专利池,高通的“专利伏击”案 2008年12月1日美国联邦巡回上诉法院（CAFC）判决维持联邦地区法院的判决，同意高通因的专利伏击（Patent Ambush）而收到惩罚。专利伏击是在标准制定时，不向标准制定组织披露其专利，而在标准

25、制定实施后起诉标准使用者的行为。高通在“联合视频组”（Joint Video Team，JVT）标准制定时隐瞒了其持有的2项视频压缩专利，成为H264必不可少的必要专利，于2005年起诉JVT成员之一博通。,标准相关专利诉讼的案例,标准相关专利诉讼的案例,2008年，最高人民法院对朝阳兴诺公司按照建设部颁发的行业标准复合载体夯扩桩设计规程设计、施工而实施标准中专利的行为是否构成侵犯专利权问题作出的正式批复 “鉴于我国标准制定机关尚未建立有关标准中专利信息的公开披露及使用制度的实际情况，专利权人参与了标准的制定或者经其同意，将专利纳入国家、行业或者地方标准的，视为专利权人许可他人在实施标准的同时

26、实施该专利，他人的有关实施行为不属于专利法第十一条所规定的侵犯专利权的行为。专利权人可以要求实施人支付一定的使用费，但支付的数额应明显低于正常的许可使用费；专利权人承诺放弃专利使用费的，依其承诺处理。”,企业标准与专利部门的运作机制,4,目 录,业务考核,行政管理,知识产权部,许可 业务 部,综合 业务 部,专利部,流程与国际部,网络 专利 一部,网络 专利 二部,平台 专利 部,开发管理部,XX PDT,XX PDT,XX TDT,预研标准部,XX RDT,XX RDT,XX RDT,XX产品线,公司专利委员会,XX产品线专利委员会,规划执行,战略执行,支撑,知识产权与标准部门运作案例1,建

27、立预研标准专利体系，预研以标准、专利为导向，输出前瞻性技术解决方案,标准管理部门,IPR管理部门,技术专家委员会,技术管理部门,海外营销,片区,IPR接口人,研究所,标准总监,专利工程师,采购部门,IPR接口人,产品事业部,预研标准部,标准研究,技术预研,专利工程师,产品线,标准总监,专利工程师,采购体系,产品预研,中心研究院,预研标准部,标准研究,技术预研,专利工程师,分中心,标准总监,专利工程师,产品预研,总部,事业部,标准研究管理模式分散式：总部（管理）-事业部 预研标准部 IPR 管理模式集中式：总部（专业+管理）-事业部 专利工程师/联络员,知识产权与标准部门运作案例2,IPR,标准研究,R&D,标准战略 标准研究管理（制度/考核） 标准研究 标准研究对外合作 Technic Martketing,技术规划 研发管理（制度/考核） 技术预研 产品预研 产品开发,标准提案 技术预研,标准专利,其他专利,经营战略规划,IPR战略 专利申请及维护 版权、商标、域名 IPR资产管理和经营 IPR许可/转让/合作谈判 IPR诉讼,注： 标准提案/标准专利由标准研究牵头 专利由IPR牵头 技术预研由技术管理牵头,知识产权与标准部门运作案例2,Thank You !,