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1、精品论文产业创新与其发生机制研究基于钻石模型的分析宋倩 东南大学经济管理学院，南京（211189） E-mail：song_摘要：在激烈的国际市场竞争中，产业竟争力是国家竟争力的基础，产业创新理论正因为 它是促进产业经济增长方式转变、调整产业结构从而是提高产业竞争力的重要途径而备受关注。本文综述了中外学者对产业创新内涵的理解，而后基于波特的钻石模型，分析产业创新 的发生机制，揭示引发产业创新的主要条件。关键词：产业创新；钻石模型；发生机制中图分类号：F41.引 言市场竞争绝不可能限制在国界范围之内，世界范围的国际竞争也必然渗透进每一个市场 经济国家，任何国家一旦走向市场经济的发展道路，迟早将融
2、入充满激烈竞争的国际市场， 参与国际分工和国际竞争。产业的发展，已在国民经济的发展中处于关键地位，起着决定性 的作用，特别是其中的支柱产业、基础产业和高新技术产业。产业竞争是不同国家或民族的 产业间的竞争，并不仅仅导致销售额的某些额外增加或产品性能改进的问题，从根本上讲， 它是使竞争地位发生根性改观的问题，是产业战略优势形成并实现可持续发展的过程。一个 国家，一个产业，一个区域和一个企业的技术的创新活跃程度和能力，已成为它们国际竞争 力和发展的重要因素。其中产业创新是社会发展的基本动力之一，是促进产业经济增长方式 转变、调整产业结构的重要途径，是提高产业竞争力、产业技术创新能力的必由之路。对企
3、 业而言，它并非取代企业创新，而是增强企业技术创新能力储备，加强企业创新能力，为企 业新提供良好的环境和条件。2.产业创新产业创新的萌芽最早孕育于经济学、管理学的思想体系中。20 世纪 40 年代以来，学者 们进行了大量的实证研究，但系统的理论研究较少。直到 20 世纪 60 年代中期，学术界才开 始探究创新怎样改变产业结构和竞争力。而在我国，对于产业创新的研究起源于 20 世纪 90 年代，主要是从实证研究开始的，而且刚开始倾向于以产业技术创新为主。虽然中国产业创 新研究呈现出迅速发展的趋势，但对产业创新的理论研究还是处于探索阶段。中外学者对产业创新的研究学者贡献对产业创新的界定坎宁安（Cu
4、nningham，1960） 弗里曼（Freeman，1997） 严潮斌（1999）最早使用“ 产业创新” 一词首次系统提出产业创新 理论在国内最早对产业创新 的背景、概念、主体、目提出 Industrial Innovation，讨论了经济周期中“创新”术语的使用、创新现象在普及过程中涉及的困难，分析了产业 问题的差异性、绩效标准和产业比较等问题1 界定产业创新包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、 管理创新（含组织创新）和市场创新2 3 指出产业创新是指特定产业在成长过程中或在激烈的国 际竞争环境中主动联手开展的产业内企业际的合作创新- 7 -俞海山（2001） 张耀辉（2002）罗积争
5、，吴解生（2005）管顺丰，胡树华， 石永军（2004）的进行阐释从制度创新、科技创新与 产业创新的关系角度，初 步定义了产业创新进行了有助于理解产业 创新概念的说明发展产业创新的定义从狭义和广义两方面对 产业创新的概念进行理 解4认为产业创新是指由于制度创新、科技创新，以及把先进 的制度、先进的科技应用于相关产业，促使新产业的产生 与传统产业的知识化，并进一步导致产业的更替、演进与 发展5 产业创新是用新的产品和新的技术满足需求，其结果形成 了一个崭新的产业，它是行业整体创新，不是局部的创新 6产业创新是特定产业在成长过程中或在激烈的国际竞争 环境中，几个大型企业主动联手开展研发活动或单个技
6、术 领先企业通过技术扩散进而实现产业内的共同创新7 从狭义上讲，产业创新指的是以技术创新为核心，创新主 体之间通过协同作用，实现技术的创造发明和产业化应 用，从而实现产业突破性的进步，企业竞争力的大幅提升； 从广义来看，产业创新指的是产业创新主体（政府、企业 等）通过制度创新、技术创新、组织创新、环境创新和组 合创新，促使产业发展实现质的飞跃的创新活动8谢忠泉（2007）对产业创新进行抽象的界定产业创新是把产业自身及关联产业的一系列生产要素的新组合引入产业发展体系，实现以产业技术突破为基础的 产业经济和产业经济体系的质的转化，并伴有新产业的产 生或产业竞争力形成的过程9从上表可以看到，最早使用
7、“产业创新”一词的学者是坎宁安。英国经济学家弗里曼首次指出产业创新是一个系统的概念，系统因素是产业创新成功的决定因素是。他从历史变迁的 角度，对电力、钢铁、石油、化学、合成纤维、汽车、电子和计算机等许多产业的创新作了 实证研究，得到结论：不同的产业，产业创新的内容是不一致的。如化学产业主要是流程创 新；仪器仪表产业主要是产品创新；电力产业主要是市场创新2 3。我国学者中，严潮斌是最早对产业创新的背景、概念、主体、目的进行阐释的学者。他 指出产业创新是由两种综合作用机制推动形成的，即市场需求与科技推动共同作为激发创新 的源泉，技术变化具有重大创新，社会收益率为基本经济动力，创新主体行动者为多元组
8、合 联合体，处于产业成长起，创新目的旨在提高产业整体竞争力4。俞海山（2001）提出科学 技术如何从潜在的生产力变成现实的第一生产力，关键就在于产业创新5。张耀辉（2002） 强调了整体性，指出产业创新包括企业技术创新和行业内技术扩散两个过程，只有创新的技 术在行业内得到了普及，才实现了产业创新6。正如徐力行、高伟凯（2007）所指出的，虽 然创新的产生是经济增长的一个重要源泉，但创新在经济系统中的有效扩散却是经济增长的 一个真实驱动力。因此产业创新的概念与技术的扩散是不可分割的10。罗积争，吴解生（2005）在严潮斌等人定义的基础之上，认为产业创新具体可理解为企业突破已有结构的产 业约束，运
9、用技术创新、管理创新、市场创新或组合创新等来改变现有产业结构或创造全产 业的过程。产业创新是技术创新、管理创市场创新等的系统集成，是企业创新的最高层和归 属7。管顺丰，胡树华，石永军（2004）强调了产业创新狭义和广义两方面的理解8。谢忠 泉（2007）8 在前面各位学者研究的基础上，提出产业创新是以新组合的引入为重要标志， 以产业技术突破为基础的新产业的产生、发展并形成产业竞争力的过程9。3.特征分析综合产业创新的内涵界定以及上述学者的研究，可以总结得出产业创新具有综合性、系 统性、多层次性等特征，对于我国的长远发展来说，它具有重大的战略意义，因当受到国外 竞争时，不仅仅是单个企业受到危机，
10、而且整个产业被置于激烈竞争的位置。3.1 综合性产业创新是行业整体创新，而不是局部的创新，具有综合性的特点。一般而言，企业创 新是指以企业为主体而实施的创新行为，其最核心内容是指企业生产技术的创新3。产业创 新往往不是由一个主体独立完成的，而是以通过不通形式结成的多元组合联合体作为创新主 体。多元组合动态结构的产业创新主体是在特定的社会经济文化背景下由多种要素组成的系 统，这些组成要素包括：相互关联的企业及其共同组建的合作企业、大学和研究机构、政府 和金融机构等。这种由多种要素组成的创新系统的实践表明它更多的符合技术创新活动的实 际，而且这种主体能避害趋利。其最核心的内容是与产业相关的庞大的综
11、合技术。3.2 系统性产业创新是运用技术创新、管理创新、市场创新或组合创新等来改变现有产业结构或创 造新产业的过程，因此产业创新是技术创新、管理创新、市场创新等的系统集成，是企业创 新的最高层和归属，是产业自身及关联产业的系统创新过程。产业创新中所指的技术与其他 产业的技术具有相互依存、相互制约的关系，并不是孤立的。这种系统性突出表现在相关企 业的协同创新，产品技术和生产技术的共同创新。3.3 多层次性产业是介于宏观与微观之间的中观经济领域，决定了在这一范围内可能存在的多层次的 产业创新。产业技术包括产业共性技术和产业关键技术。产业共性技术是指在很多领域内己 经或未来可能被广泛应用，其研发成果
12、可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影 响的一类技术。产业共性技术的水平，决定着产业竞争力的强弱。产业关键技术是对产业发 展有重大约束作用的瓶颈技术11。4.发生机制产业创新是在产业层次上的创新活动，有直接和间接的两个方面。直接的创新活动是产 业内的联合创新，这是一种产业创新的自组织形式，它是利用产业的综合力量和协同作用对 产业技术的关键和重要环节予以突破，通过重大产业技术创新以及相应的产业组织创新，以 增进产业创新能力，进而提高竞争力，这一方面与企业创新在创新特性和过程分析上有更密 切的关系。间接的创新活动是产业创新战略和技术创新引起产业结构的变化，反过来，产业 结构的一系列变化也会
13、反映技术创新的发展态势，这种良性循环是产业可持续发展的根本保 障。随着创新活动推进落后产业向先进产业的转化，一国工业化的进程也会加快。一国工业 化的过程，正是该国产业层次创新持续活跃的过程。因此新兴工业化国家为什么百倍地重视 增大创新流量，为加快我国经济发展，必须从产业层次上认识技术创新的重要性，必须尽可 能地活跃产业层次的技术创新4。基于波特的钻石模型，一国的某种产业在国际竞争中可以崭露头角，需要围绕生产要素、 需求条件、相关产业和支持产业的表现以及企业战略和竞争对手四个因素考虑12。在钻石体系框架下分析获得产业竞争力提升的产业创新的的发生机制。4.1 要素因素技术创新技术创新是产业创新的基
14、础条件。技术创新是抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系 统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品 供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过 程13。把科学转化为技术，然后把技术应用于商品，再由少数厂商生产这种商品转为大量 企业群时，一个产业也就基本形成。产业一旦结构化，技术创新的主战场将从突破性新技术 开发转向跨行业的技术应用开发，如技术再造和技术改良。主导技术向其它产业的扩散和渗 透过程也是产业创新的重要环节。对已结构化的产业而言，
15、产品的成熟程度越来越高，对产 品进行重新设计的频率就越高，这些设计更多的是对产品进行修饰，而不是对产品进行根本 的改进3。生产要素是任何一个产业最上游的竞争条件，可以细化为自然资源、人力资源、知识资 源、资本资源和基础设施。这些生产要素通常是混和出现，且不同的产业对它们的依赖程度 也依据产业性质而不同。一个国家的生产要素中只有极少数是天然而来的优势，绝大部分是 通过长期的技术开发而得到的。一方面，通过技术创新，不仅可以不断拓宽劳动对象，更可 以使生产要素在产业间进行转移，形成新的要素分配格局，从而为产业创新创造基础条件， 有助于产业结构的升级。技术创新与知识资源之间是相互促进、互为因果的关系，
16、导致技术 创新过程中带来的更加丰富的知识资源有助于产业创新，而同时激发更深层次的技术创新， 形成良性循环。另一方面，技术创新有助于改善生产要素的使用效率，间接的节约要素的投 入，这是产业创新的一个重要动力来源。4.2 需求因素社会发展阶段一个产业必定为社会提供一种或一类产品或服务，正是由于这些产品和服务符合人们的 消费习惯和消费需求，这些产业才能产生并发展起来；也是由于人们对某些产品或服务的需 求不断减少，才会导致这些产业的萎缩和衰退。需求总量和需求结构变化会引起相应产业部 门的扩张或缩小，也会引起新产业的产生和旧产业的衰落。同时，根据斋藤优在他的专著技 术转移论提出的“NR 关系假说”1，若
17、该国国民需求 N（Needs）与该国的资源 R（Resources） 的关系不相适应，将促进技术革新。因为新技术能够节约资本、劳动，节约原材料甚至发现 新的原材料，从而弥补 R 的不足，使 R 适应 N。一国在不同的社会发展阶段，所处的国际、国内环境不同，消费者的消费观念不同，细 分的社会需求结构以及总体的需求规模就不尽相同，从而形成了不同时期不同的产业结构和产业特性，进而发生顺应所需的产业创新。因此，社会发展阶段，即一国所处的宏观经济背 景对于不同产业创新的选择是一大前提条件。结合产业演进理论，从许多发达国家和新兴工业化国家的实践来看，产业演进具有经历前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工
18、业化 后期和后工业化时期五个阶段的一般规律。在前工业化时期，第一产业占据主导地位，第二1认为一个国家的经济发展受该国国民需求 N（Needs）与该国的资源 R（Resources）关系（即 NR 关系） 的制约。为了满足 N，需要 R，即手段、技术、资本、劳动力、原材料等与之相适应。如果 R 不足以满足 N，就形成“瓶颈”，必须设法解决，否则就会阻碍经济发展。产业有一定的发展，第三产业地位微乎其微。此时产业创新需求停留在农业范围，产业创新主要出现在第一产业，并辅以微小部分的第二产业的创新。在工业化初期，第一产业产值在 国民经济中比重逐渐缩小，地位不断下降，第二产业有较大发展，占据主导地位，工业
19、重心 由轻工业主导逐渐转向基础工业主导，第三产业有一定发展，但在国民经济中的比重仍然比 较小。在工业化中期，工业重心由基础工业向高加工度工业转变，第二产业仍居第一位，第 三产业逐渐上升。对于这两个阶段，工业是主导发展的产业，对于提升工业产业竞争力有显 著的需求，产业创新重点发生在该产业。同时，第三产业的发展，形成了一股创新的需求源 流，刺激第三产业的创新的发生。工业化后期阶段，第二产业比重继续下降，第三产业继续 快速发展，第三产业占有支配地位。此阶段第三产业创新需求巨大，第三产业的创新将频繁 发生。在后工业化阶段，产业知识化成为主要特征14。4.3 相关产业和支持产业的表现产业协同在很多产业中
20、，企业的潜在优势是由于它的相关产业的竞争优势。相关产业的表现与能 力，可以自然带动其上、下游产业的创新12。如果一产业的核心技术具有对其它产业很强 的关联，则这一产业与其它产业融合的程度也就较高，产业创新的空间也就较大，其生命周 期就较长；反之，则产业就容易衰退或被替代3。因此，对应于相关产业和支持产业表现的 产业协同成为产业创新的必要条件。产业协同是指开放条件下各产业子系统自发相互约束耦 合，从而表现出时间、空间或功能上有序结构的自组织过程，是产业子系统之间可以产生最 大合力的谐调结构状态。产业间通过需求、知识与技术、资源、时间这些因素作为中介要素， 产生互动、相互影响、相互支持，并形成高度
21、相关和互补的关系。这种产业的协同效应为产 业创新提供了必要的条件。首先，除了对自身产业的直接需求因素外，相关产业的间接需求也会通过二者的协同效 应对产业创新发生作用。如相互支撑产业的创新会呼唤另一产业的创新，即“需求呼唤需求”， 产业协同使对产业的需求具有连锁反应，引发产业创新。其次，分散在产业之间的知识与技 术，或是通过产业间物化的彼此交换而传递，直接被两者整合成新的知识，从而扩展其各自 现有的知识存量；或是从合作中相互间的交流与沟通，促成高度专有性的知识在不同员工、 企业间、产业间的转移、共享与创新15。Hansen（1990）指出，制造业企业的生产创新引 发生产性服务业的过程创新，而生产
22、性服务业的需求又引致制造业企业的生产创新16。再 次，企业通常利用有形或无形的资源产生效益或影响市场供求，而资源具有的短缺性则导致 了组织间的交易与合作，企业必须通过市场交易或者通过与其他组织的合作获取资源并利用 所获取的资源创造或发展内部资源。这些资源可以是物质的，如产品设计和技术成果；也可 以是无形的如商标。劳动流、信息流、资本流在产业间的流动，导致彼此的互动协同，从而 传递传新，引发产业创新。最后，在企业自身发展的进程中，时间被按部就班地分配到从研 究开发到生产制造再到营销的各个环节中，这就大大延长了新产品引入市场的时间。面对竞 争日益激烈的事实，时间已成为领先的关键要素。除了产品本身应
23、具有卓越的性质外，企业 能够更快地将新产品引入市场也决定了企业的竞争优势。产业协同可以通过外包等形式的合 作，节约更多时间，缩短产品引入市场的周期从而获得先发优势，产业间彼此协同发展，为 创新营造条件。4.4 企业因素产业创新的微观机制无论大到国家创新系统与区域创新系统，还是小到仅仅是对产品的设计做微小的改变， 几乎所有的技术创新活动都是在企业内或通过企业最终实现的，当然，产业创新也不例外。 从产业与企业的关系上来看，产业是提供同一类产品和服务的企业的集合，企业是产业的一 个微观基础。企业作为产业发展的重要主体，主导着产业的发展。企业为了在产业中寻求更 有力的竞争地位，通常会打破产业的界限和行
24、业惯例，寻求新的经济增长模式。从产业创新 的概念上看，产业创新是几个企业主动联手开展研发活动或单个技术领先企业通过技术扩散 进而实现产业的共同创新，是企业突破已有结构的产业约束，运用技术创新、管理创新、市 场创新或组合创新等来改变现有产业结构或创造全产业的过程，是企业创新的最高层和归 属。因此，企业创新是产业创新的微观机制。一般而言，企业创新是指由企业为主要主体而实施的创新行为。在狭义范畴上仅是指企 业的技术创新；广义范畴上则包括企业的技术创新、管理创新以及制度创新等多方面的内容。 每一个企业都是设计研发、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合。不 同的企业都在产业价值链的各环节
25、上竞争，同一产业的价值链基本相同。在激烈的市场竞争 中，每一个企业只有拥有区别于其它企业的优势才能生存。企业的竞争优势的基本来源是通 过对基本价值链（基本活动和辅助活动）的某个或多个环节的创新。除了选定创新环节外， 人是技术创新活动的主体，善于抓住市场机会、感冒创新风险勇于创新的企业家精神是产业 创新的不竭动力。技术人员、管理人员、营销人员也都能够在企业中发挥所长，对创新活动 起到一定的推动作用。另外，企业发展模式的根本性变革改变了传统的产业定义和产业演化 路径，将大大改变传统产业的竞争规则和产业界限，由此将引发传统产业的分化、解体和重 组，传统的产业将通过专有知识联结延伸成更长的产业链，产业
26、及产业价值链将得以重新定 义，如本文所要研究的制造业企业与生产性服务业企业的发展趋势。值得注意的是，企业创新对于产业创新而言是它的微观机制，而产业创新对企业而言， 并非是取代企业创新，而是增强企业技术创新能力储备，加强企业创新能力，为企业新提供 良好的环境和条件4，两者互相促进发展。5.结论尽管我国的经济发展已经步入工业化的中后期阶段，但是仍然存在制造业被锁定于价值 链低端环节、服务业发展滞后等各产业发展存在瓶颈以及产业结构的不合理因素阻碍经济发 展等问题。产业创新作为提升产业竞争力的重要途径，可以尽可能充分的利用社会资源和能 力，培育新兴产业，或使得原有产业在一定区域内处于领先地位；或使其获
27、得突破性的发展， 从而促使产业发展实现质的飞跃的创新活动。在其中尤其需要关注影响产业创新的发生机 制，只有做好高新技术的引进与自主创新、适应社会发展阶段的需求引导与支持、产业间系 统的关联与协同共赢、以及对企业自我发展的微观激励这四个产业创新发生的主要条件，才 更容易实现产业创新，以及国际市场中国家竞争力的提升。参考文献1张治河,谢忠泉,周国华,张传波.产业创新的理论综述与发展趋势J,技术经济,2008（1）:35-44.2 Freeman,Chris. and Luc soete.“the economic of industrial innovation”（third edition）19
28、97:18-80,223. 3 陆国庆.产业创新:超越传统创新理论的新范式J,江汉论坛,2003（2）:10-13.4 严潮斌.产业创新:提升产业竞争力的战略选择J.北京邮电大学学报（社会科学版）,1999（3）:6-10. 5 俞海山.科技创新、制度创新、产业创新J.高科技与产业化,2001（2）:10-12.6 张耀辉.产业创新:新经济下的产业升级模式J,数量经济技术经济研究,2002（1）:14-17. 7罗积争,吴解生.产业创新:从企业创新到国家创新之间的桥梁J,经济问题探索,2005（4）:111-114. 8管顺丰,胡树华,石永军.产业创新原理及管理原则J.企业改革与管理,2004
29、（6）:16. 9谢忠泉.产业创新评价系统研究D,中国地质大学硕士学位论文,2007（5）:5-20. 10徐力行,高伟凯.产业创新与产业协同基于部门间产品嵌人式创新流的系统分析J,中国软科学 2007（6）:131-135.11 吴贵生、李纪珍.关于产业技术创新的思考J,乡镇企业科技,2000（4）:4-5. 12迈克尔.波特.国家竞争优势M,北京:华夏出版社,2002:65-122. 13陈丹.产业技术创新传导机理及测度模型研究D,吉林大学博士学位论文,2006;12-16 14苏东水.产业经济学M,北京:高等教育出版社,2001:234-239. 15张华胜、薛澜,技术创新管理新范式:集
30、成创新J,中国软科学,2002（12）:6-22.16邱灵、申玉铭、任旺兵, 国内外生产性服务业与制造业互动发展的研究进展J, 世界地理研究,2007（9）:71-77.Analysis on Industrial innovation and its occurrence mechanism：Based on Diamond modelSong-qianSchool of economics and management, Southeast University (211189)AbstractIn the fierce international market competition,
31、industrial competitiveness is the foundation of national competitiveness. And as a result of industrial innovation can promote the transformation of economicgrowth mode, adjust industrial structure and thus promote industrial competition, industrial innovation theory has attracted more and more attention in recent years. This paper reviews the research ofChinese and western scholars on industrial innovation firstly, and then is based on diamond model to reveals the occurrence mechanism of it.Keywords: Industrial Innovation; Diamond Model; Occurrence mechanism