HSE管理体系审核知识培训.pdf

《HSE管理体系审核知识培训.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HSE管理体系审核知识培训.pdf（114页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、HSE管理体系审核知识培训 介绍介绍 欢迎 自我介绍 紧急警报和逃生出口 安全提示 行包靠墙放 坐时5点着地 课堂基本要求 手机静音 守时（团队） 参与，关注课程、积极发言 北京中油东方诚信认证咨询有限公司 Beijing Petrochina Orient Sincerity Certification Counseling Co.,Ltd. 北京诚信恒安科技发展有限公司 Beijing Sincerity Safety Technology Development Counseling Co.,Ltd. 公司地址：北京海淀区西直门海云轩大厦 电话：010-62217881 传真：010-6

2、2218786 网址：Http:/ 电子信箱： 北京中油东方诚信认证咨 询有限公司 个人简历韩文成139 1188 2983 1992-1996 四川大学-环境工程专业。 1996-1997 大港石化公司安全环保科 1998-2000 大港油田公司HSE体系办 2000-2003 北京中油HSE认证中心 2003- 2005 清华大学-环境工程硕士 2005 至今 国家认证认可委员会高级评审员 2005 至今 北京中油东方诚信认证咨询公司 2007 至今 集团公司HSE项目推进组成员 安全经验分享 安全经验分享 术语和定义术语和定义 1. 审核 为获得审核证据并对其进行 审核 为获得审核证据并

3、对其进行客观客观的评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的 的评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的系统系统的、的、独立独立的并形成的并形成文件文件 的过程。的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行， 用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关 方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。 注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当两个 或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核” 2. 审核准则 一组方针、程序或要求。 审核准则 一组方

4、针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据 与 审核证据 与审核准则审核准则有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的记录、事实陈述或 其他信息 记录、事实陈述或 其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。 术语和定义术语和定义 4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5. 审核结论

5、 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审 核结果。 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审 核结果。 术语和定义术语和定义 6. 审核委托方 要求审核的 审核委托方 要求审核的组织组织或或人员人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。 7. 受审核方 被审核的组织。 受审核方 被审核的组织。 术语和定义术语和定义 8. 审核员 有能力实施审核的人员。 审核员 有能力实施审核的人员。 注：能力的理解，见术语注：能力的理解，见术语“能力能力”。

6、9. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。 注：指定审核组中一名审核员为审核组长。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。 10. 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。注 ：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。 术语和定义术语和定义 11. 审核方案 针对 审核方

7、案 针对特定时间段特定时间段所策划，并具有所策划，并具有特定目的特定目的的的一组 （一次或多次）审核 一组 （一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动所有必要的活动。 一组审核，包括类型和数量一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动与一组审核有关的所有活动 特定时间段和特定审核目的特定时间段和特定审核目的 术语和定义术语和定义 覆盖组织覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核；管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；管理体系进行第二方审核； 在合同

8、规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理 体系进行的监督审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理 体系进行的监督审核； 审核方案举例审核方案举例 12. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划和审核方案是两个不同的概念； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定 时间段的一组审核； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定 时间段的一组审核； 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程 度，具有充分的灵活性。 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程

9、 度，具有充分的灵活性。 术语和定义术语和定义 13. 审核范围 审核的 审核范围 审核的内容内容和和界限界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。 14. 能力能力 经证实经证实的的个人素质个人素质以及经证实的以及经证实的应用知识和技能的 本领 应用知识和技能的 本领。 术语和定义术语和定义 16 审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素 1、实际位置 所有相关活动和过程的实际发生地点； 由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因 素和适用法规及其他应遵守的要求的变化

10、，因 此在描述审核范围时应写明地理位置和场所; 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所 以及不确定场所 17 2、组织单元 承担相应职能的部门、岗位、人员 承担特定活动的临时组织。 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、 岗位和人员 审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素 18 3、活动和过程 审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素 的产生、运行控制有关的活动与过程。 与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、 检验、销售、维修。 与产品实现过程间接有关的过程，包括： 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；

11、后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等； 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等； 审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素 19 4、审核覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆 盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核 的时间段，在例行审核中指前一次审核至本次现 场审核的时间段。 审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素 1.审核准备 任命组长，成立审核组 制定审核计划 分配审核任务 编写检查表 2.审核实施 召开首次会议 收集审核证据 确定审核发现 召开末次会议 审核的步骤 3.跟踪验证 分析不符合原因 制定纠正和预防措施 实施纠正措施 验证纠正效果 4

12、.审核后 编写审核报告 分发审核报告 保留审核文件 审核步骤 审核组长的职责 制定审核计划，分配审核任务； 组织和指导审核组成员工作； 主持和有效控制现场审核； 领导审核组得出审核结论； 组织编写和提交审核报告。 支持审核组长开展工作； 编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务； 保管好与审核有关的文件； 验证不符合纠正措施的有效性。 审核员的职责 审核计划的作用 审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施达 成一致意见提供依据。 对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为 审核的实施进行预先的安排并提供依据。 对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内 容和日程

13、表，并提前作好有关准备工作。 （1）审核目的 （2）审核范围 （3）审核准则 （4）审核组成员名单 （5）审核起止日期 （6）审核要求 （7）审核日程安排 内审计划内容 审核计划由组长编制，编制时要注意： 应便于审核活动开展，以提高工作效率； 详细程度应反映审核范围和复杂程度； 注重过程方法，避免重条款、轻过程 ； 时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间； 资源有效利用（工作量、线路、相似性、关联 性）； 审核员独立性和能力的要求； 审核计划应有充分的灵活性，允许发生一些更改； 作息时间与企业实际相符。 审核计划编制 明确审核的目的、范围和准则 了解体系文件的要求和规定 确定审核的重点 确定

14、审核的路线 编制前的准备 按部门审核的路线 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关活动 相关活动 相关活动 部门职责 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关活动 相关活动 相关活动 部门职责 检查表是审核员实施审核的提示和参照，作用 如下： 审核目的清晰明确 保持审核的系统性，完整性，连续性 保证审核线路的清晰与逻辑性 保证审核方

15、法的合理性 保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录和档案之一 检查表的作用 受审核部门、审核时间、审核员姓名 审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款 号 检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查等 检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检 查记录 检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度 检查表的基本内容 去哪查部门、场所 找谁查审核的对象 查什么检查内容和要点 怎么查审核的方法 检查表的四要素 以审核准则为依据，结合受审核部门特点 和实际，重点突出； 以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要 素之间的逻辑关系，明确审核思路； 保

16、证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏 要素、部门、过程等环节； 抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容 量； 注意可操作性，时间留有余地 设计检查表应注意的问题 设计检查表应注意的问题 不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句 不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方 案的设计； 仅按标准编写检查表，对受审核方的体系文 件研究不够，不结合实际； 应用检查表不能死板，要结合实际情况，有 一定的灵活性； 保存和保密 编写检查表举例 序号要素编号检查内容和方法审核记录 15.4.1与锅炉房负责人交谈、询问其职责 25.3.1 查危害因素和重要危害因素清单，确 认大气污染物、废水、噪声、炉渣等 重要环境因素有

17、、无遗漏 35.3.2 询问员工是否清楚有关法律法规和排 放标准？查法律法规清单是否有遗 漏？ 45.3.3 查部门HSE目标和指标文件，是否制 定依据充分、合理及完成情况 55.3.4 询问负责人是否制定管理方案？查阅 方案文件及执行情况记录 受审核部门：锅炉房审核日期：审核员： 序号要素编号检查内容和方法审核记录 65.4.4 抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。 询问部分人员是否了解本岗位的重要性 75.5.6 现场观察、查看运行记录、询问操作规程， 确认与重要危害因素有关的运行和活动是否 得到有效的控制 85.5.8 查有无应急预案，询问操作人员设备发生故 障时如何处理？是否经过应急

18、培训?是否进 行应急演练？ 94.6.1 询问对哪些重要危害因素关键特性进行监 测，查看文件有无规定？抽查近6个月的监 测记录，是否有超标排放？查监测仪器校准 记录 105.6.3 查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的 实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施 效果如何？ 编写检查表举例（2） 召开首次会议目的 （1）确认审核计划 （2）介绍审核的方法和程序 （3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络 （4）促进受审核方的积极参与 （1）与会者签到 （2）主持人宣布开会 （3）审核组长介绍审核组成员 （4）审核组长宣布审核计划、介绍审核程序和方法 （5）最高管理者或管代对本次审核提出要出 （

19、6）主持人强调末次会议时间并宣布闭会 首次会议的议程 （1）组长主持，时间30分钟左右 （2）例行内部审核首次会议可以从略 （3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应 参加会议 （4）必要时，审核计划可作适当调整 （5）引导领导讲话简短 （6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。 首次会议的注意事项 收集审核证据 （1）提问与交谈 与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的 要求了解程度和执行情况 （2）查阅文件和记录 是现场审核必须采用的方法 选取有代表性的样本进行审核 （3）观察 判断是否遵守控制程序文件的要求 有无重要危害和环境因素的遗漏 （4）测量 读读阅读体系有关文件的规

20、定 问 阅读体系有关文件的规定 问提问有关作业要求和控制方法 谈 提问有关作业要求和控制方法 谈与特定人员座谈 听 与特定人员座谈 听注意倾听回答的要点 看 注意倾听回答的要点 看观看实际操作、操作规程和环境绩效 查 观看实际操作、操作规程和环境绩效 查查对有关数据、图表、报告等 测 查对有关数据、图表、报告等 测抽测验证环境指标等 记 抽测验证环境指标等 记记录已得到证实的活动内容记录已得到证实的活动内容 抽样技巧 要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量 要合理抽样，即要分层、随机、抽样。 分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层 中抽取； 随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取； 抽

21、样，即不要送样，要亲自抽。 相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果 ，不随意增加样本数，也不少抽。 场所抽样 场所通常定义为：在特定的现场、在组织控 制之下所进行的活动的所有地域，包括原材 料、副产品、中间产品、最终产品、废料的 贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施， 不论其是否固定 。 临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理 体系中。无论场所在何处，组织都对其进行 管理与控制。可在审核过程中进行抽样，以 提供体系运行及其有效性的证据 面谈时的注意事项： 面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层 次和职能 面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点 进行； 在面谈以前和面谈过程

22、中应当努力使被面谈人放松； 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题） 应当和对方总结和评审面谈的结果； 应当感谢对方的参与和合作。 按事先准备好的检查表进行 不能生硬死板地提问，要自然和谐 要针对不同的对象采取不同的提问方式 一般一次只问一个问题 尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问 提问结束应向受审核方道谢 要掌握提问的技巧 提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的 内容，做出适当的反应。应防止在倾听回答时出现以下 现象： 走神或心不在焉 打断对方的回答 只选择地听自己关心的事 过早下结论 情绪上的对立 要善于倾听 要提高现场观察水平 要熟练地掌握审核准则，特别是体

23、系文件的各 项规定 和法律法规要求 要把注意力集中在收集风险控制的审核证据上 听见的，看到的信息-现场观察结果的对照印证 ； 重点部位：相关的所有场所、设备和设施； 观察技巧 明确路线明确路线 沿生产过程进行沿生产过程进行 卸货卸货 贮藏贮藏 准备准备 过程过程/装配装配/操作操作 包装及运输包装及运输 设备设备/锅炉锅炉/空气贮存器等空气贮存器等 现场观察技巧 快速巡视整个现场： 在审核中尽早熟悉全厂 注意：不要在快速巡视现场 时开始会谈 沿工作流程进行 确定主要的危害和风险区 观察技巧 检查高度占用区域 检查已识别为高风险区域 检查项目如下 化学品或物品的危害 机械危害 电的危害 辐射危害

24、 人机工程学 观察技巧 仔细观察 设备及机械操作 电工具/装置，运转部分 服务装置如压缩空气 贮藏区 维护 合约工作 现场观察的例子 车间平面布置、建筑标准 车间工作环境、厂内运输 生产工艺 设备状态 防火设施 风险控制 车间平面布置 重要装置是否设置了防护措施？重要装置是否设置了防护措施？ 重要装置是否处于火源的下风位置？重要装置是否处于火源的下风位置？ 危险装置是否与控制室、变电室隔开？危险装置是否与控制室、变电室隔开？ 车间内部空间是否按照下述事项进行了考虑：物质 的危险性、数量、运转条件、机器安全性等 车间内部空间是否按照下述事项进行了考虑：物质 的危险性、数量、运转条件、机器安全性等

25、 贮罐间距离是否符合防火规定，是否具有防液堤？贮罐间距离是否符合防火规定，是否具有防液堤？ 废弃物处理是否会散出污染物？废弃物处理是否会散出污染物？ 建筑标准 凡有助于火焰传播和蔓延部分，如地板和墙壁开 口、通风和空调管道、楼梯通道等的防火情况？ 凡有助于火焰传播和蔓延部分，如地板和墙壁开 口、通风和空调管道、楼梯通道等的防火情况？ 出、入口和紧急通道是否阻塞，有无明显标志或 警告装置？ 出、入口和紧急通道是否阻塞，有无明显标志或 警告装置？ 为排除有毒物质和可燃物质的通风换气状况如何 （包括换气风扇、空气调节、有毒气体捕集、新 鲜空气入口位置）？ 为排除有毒物质和可燃物质的通风换气状况如何

26、（包括换气风扇、空气调节、有毒气体捕集、新 鲜空气入口位置）？ 车间内各种构筑物、通路、避难通路、门等处的 照明情况如何？ 车间内各种构筑物、通路、避难通路、门等处的 照明情况如何？ 车间环境 各种管线（蒸汽、水、空气、电线）及支架等， 是否阻碍了工作地点的通路？ 各种管线（蒸汽、水、空气、电线）及支架等， 是否阻碍了工作地点的通路？ 原材料的临时堆放场所及产品和半产品的堆放是 否良好？ 原材料的临时堆放场所及产品和半产品的堆放是 否良好？ 对有火灾爆炸危险的工作是否采取隔离操作？隔 离墙是否是加强墙壁？窗户是否做得够小，玻璃 是否采用不碎玻璃或内嵌铁丝网，屋顶或必要地 点是否准备了爆炸压力排

27、放口？ 对有火灾爆炸危险的工作是否采取隔离操作？隔 离墙是否是加强墙壁？窗户是否做得够小，玻璃 是否采用不碎玻璃或内嵌铁丝网，屋顶或必要地 点是否准备了爆炸压力排放口？ 进行设备维修时，是否准备了必要的地面和工作 空间？ 进行设备维修时，是否准备了必要的地面和工作 空间？ 车间环境 在大罐、储油罐等容器内部进行清扫和检修时，遇 到危险情况，检修人员是否能从出入孔逃出？ 在大罐、储油罐等容器内部进行清扫和检修时，遇 到危险情况，检修人员是否能从出入孔逃出？ 热辐射表面是否进行了防护？热辐射表面是否进行了防护？ 传动装置是否装设了安全防护罩或其他防护措施？传动装置是否装设了安全防护罩或其他防护措施

28、？ 通道和工作地点，头顶与天花板是否留有适当的空 间？ 通道和工作地点，头顶与天花板是否留有适当的空 间？ 危险性的工作场所是否保证至少有两个出口？危险性的工作场所是否保证至少有两个出口？ 噪声大的操作是否有防止噪声的措施？噪声大的操作是否有防止噪声的措施？ 为切断电源是否装有电源切断开关？为切断电源是否装有电源切断开关？ 厂内运输 厂内道路是否适于步行、车辆和急救时的安全 移动，是否有明显的标志和专人管理？ 厂内道路是否适于步行、车辆和急救时的安全 移动，是否有明显的标志和专人管理？ 厂内机动运输车辆有无安全装置、定期检修和 管理制度？ 厂内机动运输车辆有无安全装置、定期检修和 管理制度？

29、易燃、易爆液体罐车（包括拉油罐车、油料运 送汽车）在装卸地点有无接地装置，有无安全 操作空间和防止操作人员从罐车上坠落的措施 ？ 易燃、易爆液体罐车（包括拉油罐车、油料运 送汽车）在装卸地点有无接地装置，有无安全 操作空间和防止操作人员从罐车上坠落的措施 ？ 生产工艺 对可燃物的防范有何措施？对可燃物的防范有何措施？ 对粉尘爆炸的潜在危险性如何？对粉尘爆炸的潜在危险性如何？ 对使用的化学药品（如降粘剂、土酸等）毒性是 否了解，容许浓度是多少？ 对使用的化学药品（如降粘剂、土酸等）毒性是 否了解，容许浓度是多少？ 防止腐蚀及危险物质，应采取何种措施？防止腐蚀及危险物质，应采取何种措施？ 生产流程

30、的变更对安全造成何种影响？生产流程的变更对安全造成何种影响？ 原材料在贮藏中的安全性如何？是否会发生自燃 、自聚和分解等反应？ 原材料在贮藏中的安全性如何？是否会发生自燃 、自聚和分解等反应？ 生产工艺 对所用原材料使用何种消防装置及灭火器材 ？ 对所用原材料使用何种消防装置及灭火器材 ？ 采油生产流程、钻井设备内部会发生何种堵 塞？ 采油生产流程、钻井设备内部会发生何种堵 塞？ 如何预防异常温度、异常压力、异常反应、 混入杂质、跑冒滴漏，发生了这些情况后， 如何采取紧急措施？ 如何预防异常温度、异常压力、异常反应、 混入杂质、跑冒滴漏，发生了这些情况后， 如何采取紧急措施？ 设备状态 各种生

31、产管线（承受压力或危险物质）有哪些潜在危险 性？ 各种生产管线（承受压力或危险物质）有哪些潜在危险 性？ 如果外部发生火灾会使设备内部处于何种危险状态？如果外部发生火灾会使设备内部处于何种危险状态？ 如果发生火灾爆炸情况，有无抑制火灾蔓延和减少损失 的必要设施？ 如果发生火灾爆炸情况，有无抑制火灾蔓延和减少损失 的必要设施？ 紧急用阀或紧急开关是否易于操作？紧急用阀或紧急开关是否易于操作？ 重要的装置和受压容器最后的检查期限是否超过了？重要的装置和受压容器最后的检查期限是否超过了？ 是否具有防静电措施？是否具有防静电措施？ 对爆炸敏感性的生产设备是否进行了隔离？是否安设了 屏蔽物和防护墙？ 对

32、爆炸敏感性的生产设备是否进行了隔离？是否安设了 屏蔽物和防护墙？ 设备状态 压力容器是否符合国家有关规定并进行了登记？压力容器是否符合国家有关规定并进行了登记？ 压力容器是否进行了外观检查、无损探伤和耐压 试验？ 压力容器是否进行了外观检查、无损探伤和耐压 试验？ 设备的可靠性、可维修性如何？设备的可靠性、可维修性如何？ 设备本身的安全装置如何？设备本身的安全装置如何？ 用人力操纵的阀门、开关或手柄，在操纵机器时是否安 全？ 用人力操纵的阀门、开关或手柄，在操纵机器时是否安 全？ 电动升降机是否有安全钩和行程限制器，电梯是否装有 内部连锁装置？ 电动升降机是否有安全钩和行程限制器，电梯是否装有

33、 内部连锁装置？ 安全控制仪表是否已经作为整体设计的一部分？安全控制仪表是否已经作为整体设计的一部分？ 设备状态 液位计、仪表、记录装置等显示情况如何， 是否易于辨识？采取何种改善措施？ 液位计、仪表、记录装置等显示情况如何， 是否易于辨识？采取何种改善措施？ 是否对仪表的性能进行定期试验和检查？是否对仪表的性能进行定期试验和检查？ 使用的电气设备是否符合国家标准？使用的电气设备是否符合国家标准？ 是否有防止超负荷短路的装置？是否有防止超负荷短路的装置？ 如何防止静电产生和消除静电？如何防止静电产生和消除静电？ 动力线发生损坏时，如何防止触电动力线发生损坏时，如何防止触电？ 防火设施 是否根据

34、建筑物的结构和建筑材料（如开发式或封闭 式，可燃材料或非燃烧材料）选用了不同形式的消防 设备？ 是否根据建筑物的结构和建筑材料（如开发式或封闭 式，可燃材料或非燃烧材料）选用了不同形式的消防 设备？ 为了有效地扑灭火焰，如油库、输油站内撒水装置、 消防水管、消火栓的容量和数量（补给水量、最大容 量等）是否够用？ 为了有效地扑灭火焰，如油库、输油站内撒水装置、 消防水管、消火栓的容量和数量（补给水量、最大容 量等）是否够用？ 建筑物内部是否配备了消防设施？建筑物内部是否配备了消防设施？ 可燃性液体罐区是否装置了适用的防火设施，防液堤 外是否有排液设备？ 可燃性液体罐区是否装置了适用的防火设施，防

35、液堤 外是否有排液设备？ 需要负重的钢结构，是否涂有防火材料，其厚度及高 度是否适当？ 需要负重的钢结构，是否涂有防火材料，其厚度及高 度是否适当？ 防火设施 有何防止粉尘爆炸的措施？有何防止粉尘爆炸的措施？ 可燃性液体贮罐之间的安全距离是否合适？可燃性液体贮罐之间的安全距离是否合适？ 为防止外部火灾，生产设备应采取何种防护措 施？ 为防止外部火灾，生产设备应采取何种防护措 施？ 对于贵重器材，特别危险的操作，不能停顿的 重要生产设备，是否采用不燃烧的建筑物、防 火墙、隔壁等加以隔离？ 对于贵重器材，特别危险的操作，不能停顿的 重要生产设备，是否采用不燃烧的建筑物、防 火墙、隔壁等加以隔离？

36、火灾警报装置是否安置在适当的地点？火灾警报装置是否安置在适当的地点？ 发生火灾时，紧急联络措施是否有事先准备？发生火灾时，紧急联络措施是否有事先准备？ 操作管理 各种操作规程、岗位操作方法、安全守则等准备情况如 何？是否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨 论、修改？ 各种操作规程、岗位操作方法、安全守则等准备情况如 何？是否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨 论、修改？ 操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了 解的程度如何？ 操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了 解的程度如何？ 开停车操作规程是否经过安全审查？开停车操作规程是否经过安全审查？ 特殊危险作业是否

37、专门规定了一些作业许可制度？特殊危险作业是否专门规定了一些作业许可制度？ 操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？ 工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？ 日常进行的维护检修作业，会发生什么样的潜在危险？日常进行的维护检修作业，会发生什么样的潜在危险？ 定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？ （1）按部门审核 （2）按要素审核 （3）顺向追踪审核 （4）逆向追踪审核 （5）以危害因素为主线审核 审核方式 （1）按部门审核 一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，

38、配合要素选查 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗 漏，相关职能可以依据其相关相关程度进行抽样 （2）按要素审核 以要素为中心来开展审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查 按部门或要素审核 （3）顺向追踪审核 从文件查到实施 从原料跟踪到成品 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制 （4）逆向追踪审核 从实施查文件 从成品查到原料的使用 从监测结果查到危害因素 从污染物的处理风险控制查到污染源和危险源 顺向和逆向审核 （5）危险因素为主线 以危害因素作为审核线索，贯穿全部要素 审核危害因素的识别和评价 重大风险的控制情况

39、（目标、指标、方案、运行 控制、应急准备和响应） 对危害因素是否实施监测 内审是否对危害因素进行了审核 管理评审是否对危害因素控制情况进行评价 以危害因素为主线的审核方式 按计划进行，及时调整； 充分利用检查单，把握时间； 合理选择样本，数量、代表性、技巧； 抓住薄弱环节，提高职业敏感性； 收集正、负两方面信息； 轻松融洽的氛围-快乐审核。 审核活动的控制 审核追踪审核追踪 在现场审核中，通过审核方法的运用，发现 了一个现象或状况。审核员怀疑这一现象或 状况将导致不符合的出现，为了确认其将导 致的某项不符合，需进一步按照一定的要素 逻辑关系进行跟踪验证。这个过程称为“审 核追踪”。 审核追踪练

40、习一 2007年10月，审核员来到某公司储运部气泵 房进行审核，现场发现，气泵房坐落在车间的 一角，除了维修和每日启动及停车外，平日没 人在此房内作业。打开气泵房房门，审核员感 到声音很大，于是捂起了耳朵。审核员随后查 看了气泵上的压力表，发现其指针已偏离了指 示范围，此外气泵房内放置了两具灭火器材， 其中一台灭火器显示上一次检验日期是2005年 12月，审核员寻问公司对灭火器材的定期检验 是如何规定和执行的，对方回答说此类灭火器 按规定是每2年更换一次。 审核追踪练习二 审核员在设备部审核时，设备部长说我们 公司的制冷系统是国外进口的，制冷剂采 取闭路循环，没有泄漏问题，而且公司的 制冷系统

41、是包给专业公司维护和保养。审 核员在化工仓库中发现了大量氟里昂制冷 剂，仓管员说这是维修公司寄存的。审核 员在公司的文件审核中，也没发现任何有 关制冷剂的信息。 审核追踪练习三 审核员来到某厂成品库，问库管员，成品库 如何应急，万一发生火灾怎么办时，仓库保 管员回答，报告领导或打119电话。审核员 又问，这么多的消防器材请演示一下怎么使 用？库管员说，我刚来还不到一年，等到下 个月我们就要进行消防演习，公司到时再统 一现教现用，现在我还不会使。 审核追踪四 某电厂正在对一锅炉进行检修，拆除的废保 温岩棉堆放在炉外空地上，炉内照明线路已 有几处出现了老化现象，当问及3米高的脚 手架上两名工人脚手

42、架如何拆除时，回答说 ：由下开始拆卸。 审核追踪练习五 审核员在对某公司进行审核时，发现该 公司图书室配备的灭火器为碳酸氢钠干 粉灭火器而我国建筑灭火器配置设计 规范中写明含碳固体类火灾不适用此 种灭火器。 形成审核发现 审核组应当对照审核准则评价审核证据以形成 审核发现； 审核组应当根据需要在审核组会议上共同评审 审核发现； 应当记录不符合及其支持的审核证据； 应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核 证据的准确性，并使受审核方理解不符合； 应当努力解决对审核证据和（或）审核发现有 分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 形成审核发现 客观评价：正、负、改进机会 不要主观判断 小组讨论，相互印证

43、，避免个别现象 充分讨论和确认不符合事实 编写不符合报告 不符合项确定原则 必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据 不符合事实描述应准确抓住问题的核心 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷 审核组内部相互沟通，统一意见 与受审核部门共同确认事实 文字力求简练 文件不符合：文件未达到HSE标准的要求 实施不符合：实施不符合HSE标准或文件的规 定 效果不符合：体系运行结果未达到目标、指标 或未达到法律、法规和其他要求的规定 不符合项的形成原因 （1）严重不符合 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 可能造成严重性后果的不符合 严重违反法律法规的行为 （2）一般不符合 个别的、偶然的、

44、孤立的性质 性质轻微的、易于纠正的 对体系不产生严重影响的 不符合性质的判定 （1）受审核方名称 （2）不符合事实的描述 （3）不符合标准的条款号或文件号 （4）不符合性质的判定 （5）审核员姓名及开具日期 （6）受审核方确认及签字 （7）拟采取的纠正措施及完成日期 （8）纠正措施完成情况及验证 不符合报告的编写 事实的准确观察（判断） 在哪里发现（地点） 发现了什么（事实） 谁在场（职位） 采用专业术语（正规） 利于改进（帮助） 不符合事实描述的要点 以客观事实为基础，不猜测、不设想 就近不就远，选择贴近的条款 由表及里，判原因不判现象 条款与理由要对应 一事一判 不符合条款判定的要点 1、

45、一名电工的电工证到期没有复审，而继续在电工 岗位上作业。 2、组织没有识别临时参观人员活动和租赁设备所带 来的危害因素。 3、油库区内“禁止烟火”的警示被大风吹倒后，没有 进行维修。 4、组织没有即时收集、识别和传递新颁发的一个行 业安全标准。 5、组织制定的管理方案进行资金没有即时到位，导 致没有按时完成。 判标练习1 判标练习2 6、环保部门对接到的施工现场因夜间施工噪声扰民的 投诉没有进行处理。 7、纠正和预防措施实施前，没有对可能带来的风险进 行识别。 8、运输公司按合同约定为某发电厂提供运输煤服务， 在运输途中有时有煤屑洒落和煤尘飞扬现象，发电厂并 没有对此提出要求。 9、三名员工在

46、进行清罐作业时，监护人突然让人叫走 接电话去了。 10、工厂来了一台新的数控设备，因操作减化，而没 有制定新的操作规程。 请根据以下案例判断是否有不符合，如果没有，请说 明理由，如果有，请写出不符合事实描述、判据、条款 号和不符合性质。 不符合报告练习 案例 审核员最后来到行政部办公室，刚进办公室，看到办 公人员在接电话，电话中传来对方大声的抱怨，办公人 员立即拿起一份表格记录下来，并说我马上派人去处理 的。放下电话后，办公室人员向审核员解释说：“对于 抱怨我们严格按程序的规定执行，接到有关抱怨的信件 、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员看 到办公室人员在“抱怨事项”栏中写到：早晨运

47、输煤渣和 生活垃圾的车，将煤渣和生活垃圾撒到了马路上。在纠 正措施一栏写到“马上派人清扫”。 进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，MSDS清 单齐全，通风、干燥、防爆装置良好。当审核员询问保管 员的培训情况时，保管员的回答得到肯定。审核员满意地 走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处 堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学 品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓 库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来 未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。 案例 审核员问油库库管员，油品着火了怎 么办？库管员答：“打119这是常识， 人人都知道。”审核员进一步问：“除 此之外，在应急方面还有哪些职责和 要求？”库管员回答说：“具体内容和 要求我不大清楚，在程序文件中应该 有规定。” 案例 案例 审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发 现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施 工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠 东侧的部分围堤 案例 审核员与管理者代表交谈，管理者代表说由 于工作太忙，在HSE管理方面职责仅是每年 6月和12月组织两次内部审核，并将审核报 告呈报最高管理者，当问及最近一次管理评 审时，他说当时他不在公司，但此前已将内 部审核的书面报告呈报总经理了。 案例 审核员在审核过程中正在询问体系部负责人 问