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1、 -1- 中国南方电网有限责任公司文中国南方电网有限责任公司文件 件 南方电网安监200915 号 关于印发安全生产风险管理体系关于印发安全生产风险管理体系 审核管理办法的通知审核管理办法的通知 超高压公司、调峰调频公司、各省公司： 为规范安全生产风险管理体系审核工作，确保体系审核的 及时性和有效性，促进安全生产风险管理体系应用成效，提升 安全生产管理水平，现印发公司安全生产风险管理体系审核 管理办法。请各单位遵照执行。执行中如有问题，请及时向 安全监察部反馈。 -2- 附件：安全生产风险管理体系审核管理办法 二九年十二月二十一日 主题词：主题词：安全 审核 管理 通知 抄送：祁达才副总经理，
2、总工程师，公司生技部，南网总调。 中国南方电网有限责任公司行政部 2009 年 12 月 22 日印发 -1- 附件： 中国南方电网公司中国南方电网公司 安全生产风险管理体系审核管理办法安全生产风险管理体系审核管理办法 1.1.总则总则 1.1 为确保安全生产风险管理体系审核的及时性和有效性， 全面、 系统地诊断企业安全生产管理的充分性、 适宜性和有效性， 促进安全生产风险管理体系应用成效，提升安全生产管理水平， 特制定本办法。 1.2本办法规定了安全生产风险管理体系审核职责及管理内 容与要求，适用于公司系统所属各单位。 2 2职责职责 2.1 公司安全监察部负责对体系审核模式和审核工作的管理
3、。 2.2 各分省公司负责对所属单位的审核安排、审核组织和审 核发现问题处置的监管等工作。 2.3各基层单位负责对本单位审核工作的组织实施和审核发 现问题的处置工作。 3 3管理内容与要求管理内容与要求 3.1 审核计划制定 3.1.1 各分省公司每年初（每年 1 月前）应制定安全生产风 -2- 险管理体系内审和外审计划，报本单位分管领导审批后，报送公 司安全监察部备案。 3.1.2 审核计划应明确审核单位、实施方式、所需资源与时 间安排。 原则上内审每 6 个月进行一次， 外审每 12 个月进行一次。 3.1.3 公司根据各分省公司的审核计划，制定公司安全生产 风险管理体系审核计划， 分省公
4、司根据公司的审核计划调整自身 审核计划。 3.2 审核员管理 3.2.1 内审员应满足以下资质要求： 1) 工作积极，作风正派，身体健康； 2) 熟悉安全生产风险管理体系和安全生产风险 管理体系审核指南 ； 3) 熟悉电网企业安全生产业务流程； 4) 具有系统的判断能力； 5) 接受过内审员培训，并经考核合格取得公司颁发的 资格证书。 3.2.2 外审员应满足以下条件： 1) 取得内审员资质并至少参加过 8 次内审或指导内 审工作 2 次以上； 2) 全面掌握安全生产风险管理体系的内容和应用方 法且具有较强的系统判断能力； -3- 3) 能够公正、客观地进行审核。 3.2.3 内审员取证 3.
5、2.3.1 内审员的培训取证工作由各分省公司组织，由公司 认可的咨询公司负责培训，经考试合格并由各分省公司审核后， 报公司安监部，由公司统一颁发内审员资格证。 3.2.3.2 各分省公司每年开展内审员资格年审工作， 对存在 以下情况之一的应取消其内审员资格。 内审员的调整情况需报公 司安全监察部备案。 1）连续两年未参加内审工作的。 2）不满足内审员资质要求的。 3）实际审核能力达不到审核要求的。 3.2.3.3 各单位应根据内审工作需求配置足够数量的内审 员，并对内审员进行定期培训和考试，不断提高审核水平。 3.2.4 外审员取证 3.2.4.1 外审员培训取证工作由公司统一组织，经考试合格
6、 后由公司统一发证，集中管理。 3.2.4.2 公司定期对外审员进行集中培训， 每年对外审员进 行资质审核和公布。对不符合条件的，则取消外审核员资质。 3.3 审核实施 3.3.1 内部审核由各分省公司组织有资质审核员进行审核， 必要时可邀请咨询公司协助审核，也可委托基层单位自行审核， -4- 分省公司派员参加。 3.3.2 外部审核视被审核单位的内审成绩，分别由南方电网 公司和分省公司组织。 3.3.2.1 内审成绩达三钻及以上的，经分省公司提出申请， 由南方电网公司组织审核，原则上委托咨询公司审核，公司派员 参加。 3.3.2.2 内审成绩未达三钻的，由各分省公司组织有外审资 质的审核员审
7、核，也可委托咨询公司审核，分省公司派员参加。 3.3.3 实施审核前，组织审核单位应成立审核工作小组，准 备好审核实施方案，落实相关资源。审核方案应包括审核时间、 周期、场所范围、分工及审核工具。同时，被审核单位应准备好 相关资料和配合审核的人员。 3.3.4 审核实施过程中， 被审核单位应积极配合并确保提供 资料信息的准确性和及时性，不得以任何形式干扰、妨碍审核结 果，一旦发现上述情况，将给予通报批评。 3.4 审核报告编制 3.4.1 审核完毕后，审核工作小组应编制审核报告 。 内 审报告与外审报告均应在一个月内完成； 外审报告须 提交分省公司和被审核单位，并交公司安监部备案。 3.4.2
8、 编制的审核报告应包括审核发现的主要成绩、改进机 会、建议措施、各要素评分情况及存在的主要问题、参与审核人 -5- 员等内容。 3.5 审核发现问题处置 3.5.1 被审单位在接到审核报告后,应组织人员针对存在问 题进行原因分析,提出纠正与预防措施，并组织落实。同时将外 部审核发现问题的纠正与预防措施报所在分省公司。 3.5.2 各分省公司对纠正与预防措施，特别是重大风险的控 制措施所需资金应优先解决，并督促措施的落实情况。 3.5.3 各单位应对表现突出的下属单位或部门、班组和个人 给予表扬或奖励。 3.6 绩效认可 3.6.1 外部审核完成后，公司安全监察部将审核成绩进行核 定，报公司安全
9、生产委员会主任审批，授于相应的等级证书。 3.6.2 安全生产管理绩效认可应体现注重结果， 关注过程的 原则。 绩效认可应依据下列安全生产风险管理体系绩效评价标准 进行： 序号序号 认可等级认可等级 过程管理得分过程管理得分 工伤意外率工伤意外率 （DIFRDIFR） 城市供电可靠率城市供电可靠率%/%/ （机组启动成功率）（机组启动成功率） 1 五钻 95 99.966（广蓄 99.44，常 规 99.28） 2 四钻 80 99.920（广蓄 99.10，常 规 99.05） 3 三钻 65 99.817（98.40） 4 两钻 55 99.703（97.20） 5 一钻 50 99.65
10、8（96.80） 其中： -6- - 当发生责任人身死亡或较大电网、 设备事故时取消绩效认可； - 过程管理得分率： 是指体系各要素得分之和与总分的百分比； -当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应 的级别作为评级依据。 -指标计算公式： 工伤意外率（DIFR）= 时总数全体员工1年内工作小 200000工伤意外次数 工伤意外人员受伤（亡）职业病职业性疾病； 工伤意外次数： 指由工作导致或工作时所受到的损伤， 使伤 者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作 日次数； 200,000 是一个基数，按 100 人工作一年(50 周)，每周 40 小时计算得出； 城市供电可靠率统计范围：城市中心区+市区+城镇 城市供电可靠率=()100% 统计期间总时间 用户平均停电时间 1 用户平均停电时间= 总用户数 受影响用户数）（停电时间 机组启动成功率=100% 启动总次数 启动成功次数 4.附则 4.1 本办法由公司安全监察部负责解释。 4.2 本办法从颁布之日起执行。